2023年券商私募合规统计！（03.13-03.19）

券商私募合规处罚榜

（2023.03.13-2023.03.19）

券业行家，事实说话。

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为

帮助圈内人士提高合规管理水平，券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货机构等监管“罚单”。

券商监管罚单

财通证券（1）

【财富管理】因在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利，浙江证监局对谢炜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

东北证券（1）

【投行】信息披露虚假或严重误导性陈述，未依法履行其他职责，违规处理

光大证券（1）

【投行】因作为北京赢鼎教育科技股份有限公司（简称：赢鼎教育）的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形，上海证监局对光大证券采取出具警示函的监管措施。

平安证券（1）

【税务】因平安证券有限责任公司广州新港中路证券营业部拖欠城市维护建设税107.27元，国家税务总局广州市海珠区税务局发布欠税公告（2023-02-01）

中信建投（1）

【投行】因在开展债券承销业务的过程中，投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；受托管理履职不足，北京证监局对中信建投证券采取责令改正的监管措施。

银行机构监管罚单

重庆农村商业银行股份有限公司（1）

重庆农村商业银行股份有限公司向投资者销售基金前未按照《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，以下简称《适当性办法》）第二十三条规定向投资者告知下列信息：“（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由”；支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动。重庆证监局对其采取出具警示函的监管措施。

重庆银行股份有限公司（1）

因通过手机银行客户端向投资者销售基金过程中未告知投资者，未根据《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定向投资者告知相应信息；未针对销售公募基金产品准入设立产品准入委员会或专门小组，指定的基金销售合规风控人员未对新销售基金产品准入进行合规审查并出具合规审查意见；未对部分基金产品宣传材料进行合规审查并出具合规审查意见；未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控，未根据投资人意愿设置禁扰名单与禁扰期限。手机银行客户端销售界面中缺少个别基金产品的资料概要：重庆证监局对重庆银行股份有限公司采取出具警示函的监管措施。

基金销售机构监管罚单

上海好买基金销售有限公司（1）

上海好买基金销售有限公司重庆分公司2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向上海证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求；对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素；未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。上海证监局对其采取出具警示函的监管措施。

私募机构监管罚单

厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司（1）

因厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司（简称：景圆蓝海）及实际控制人、法定代表人、董事长黄金波未配合提供纸质签字盖章材料，厦门证监局对景圆蓝海、黄金波采取监管谈话的监管措施，并记入诚信档案。

珠海市横琴天勤资产管理有限公司（1）

因违反基金合同约定为个别投资者赎回基金份额；未按照基金合同约定向投资者披露基金重大信息各地证监局对珠海市横琴天勤资产管理有限公司（简称：天勤资产）采取出具警示函的监管措施。

深圳市润石资产管理有限公司（1）

因深圳市润石资产管理有限公司（简称：润石资产）未履行谨慎勤勉义务；未向中基协及时报送信息；不配合中基协自律检查，中基协拟取消润石资产会员资格，撤销其管理人登记；对时任润石资产法定代表人、董事长林润石，时任合规风控负责人张秀兰女士予以公开谴责。

北京蓝海泰和投资管理有限公司（1）

因北京蓝海泰和投资管理有限公司（简称：蓝海泰和）未向中基协报送法定代表人及股东变更信息；经营管理失控，不符合《私募基金管理人登记须知》要求；中基协取消蓝海泰和会员资格，撤销其管理人登记。

北京乾元泰和资产管理有限公司（1）

因北京乾元泰和资产管理有限公司（简称：乾元泰和）法定代表人、主要负责人身故，在中基协登记的其他高管均已离职；无在职人员、无实际办公场地；中基协取消乾元泰和会员资格，撤销其管理人登记。

深圳市腾邦梧桐投资有限公司（1）

因深圳市腾邦梧桐投资有限公司（简称：腾邦梧桐）违反管理人诚实信用义务；不配合中基协自律管理；填报的法定代表人、董事长、合规风控类均已变更，但未报告重大事项并更新信息；未准确填报管理人登记信息；中基协取消腾邦梧桐会员资格，撤销其管理人登记。

上海南土资产管理有限公司（1）

因上海南土资产管理有限公司（简称：南土资产）未建立及实施有效的内部控制；因证券异常交易多次采取自律管理或纪律处分；中基协对南土资产进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

上海银株私募基金管理有限公司（1）

因成立后无正当理由超过六个月未开业，或者开业后自行停业连续六个月以上，中国(上海)自由贸易试验区临港新片区市场监督管理局对上海银株私募基金管理有限公司予以吊销营业执照处罚（2023-02-22）

上海硕泉私募基金管理有限公司（1）

【税务】国上海硕泉私募基金管理有限公司拖欠个人所得税1,270.37元，国家税务总局上海市奉贤区税务局发布欠税公告（2023-01-29）

言行私募证券投资基金管理(广州)有限公司（1）

【税务】因言行私募证券投资基金管理（广州）有限公司拖欠个人所得税2,407.77元，国家税务总局广州市天河区税务局发布欠税公告（2023-02-01）

证券投资咨询机构监管罚单

成都汇阳投资顾问有限公司（1）

因未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问、证券从业人员的人员分别向客户提供投资顾问、证券服务的情形；虚假、误导性宣传和承诺投资收益，四川证监局对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施。

民众证券投资咨询有限公司（1）

因部分员工在业务推广和客户招揽中，对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；部分分支机构出现违法违规行为，反映出内部控制、合规管理不到位的情形：山西证监局对民众证券投资咨询有限公司（简称：民众咨询）采取责令增加内部合规检查次数，并提交合规检查报告的监管措施。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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