“中资北方”再次改名“点牛优选”，竟然因“搬家”被警示约谈，合规在哪？

警示+约谈！点牛优选“搬家”满月，未报送证监机构

券业行家，事实说话。

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继

汇阳投资后，又一家老牌投资咨询机构，被监管处罚，原因来自“搬家”。

山西局罕见连罚

位于“山河四省”的山西证监局，虽不显山露水，依然火力十足。

稍早之前，山西证监局对民众证券投资咨询有限公司（简称：民众咨询）采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告监管措施，原因是部分员工对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；部分分支机构出现违法违规行为，反映出内部控制、合规管理不到位的情形。

最新出炉的两份罚单，同样指向投资咨询机构，为点牛优选有限公司（简称：点牛优选）及其高管人员。

换场地迟发报告

山西证监局通过日常监管发现，点牛优选于2022年12月30日变更《工商营业执照》，业务场所由“北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2”变更为“山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室”。

从地图来看，两地相距510公里，如果不是早晚高峰，开车5个小时可到。

按监管要求，证券投资咨询机构变更业务场所，需要在5个工作日内向当地证监局“打报告”。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

第十条    证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。

然而，点牛优选却并没有第一时间行动。在2023年1月31日，也就是搬家“满月”之后，才向山西证监局报送相关报告材料。

为此，山西证监局对点牛优选采取出具警示函的监管措施。

同时受罚的还有两位高管。张乐宏作为时任董事长，温启红作为合规负责人，因对上述违法违规行为负有主要责任，也被监管约谈。

新面孔却是旧识

浏览两份监管函之际，行家只是觉得“点牛优选”这个名字有些陌生。细查之下，行家发现其原名是“北京中资北方投资顾问有限公司”（简称：中资北方）。

这可是一个熟悉的名字。并且目前仍出现在证监会和中证协披露的投资咨询机构名单中。

工商信息显示，北京中资北方投资顾问有限公司成立于1998年，注册资本1亿元，实缴资本100万元，实缴比例1%。2022年4月，更名为“点牛控股有限公司”，同年8月又更名为“点牛优选有限公司”。

当然，这两次更名并没有改变公司性质，应该不会出现补税的情况。

在频繁更名之际，点牛优选参保人员从2018年的12名，2019-2020年均只有1名，2021年没有参保人员。

2023年1月，点牛优选的业务范围仅保留了证券投资咨询一项，此前的信息技术咨询服务、政府采购代理服务、数字技术服务、租赁服务（不含许可类租赁服务）、自然科学研究和试验发展、组织文化艺术交流活动等项目，均“消失不见”。

投资咨询呼唤规范

为了解行业最新动态，行家查看了现有的81家证券投资咨询机构，发现更名的情况颇为常见。

这么看来，投资咨询机构在监管层的报备滞后，或许不止这一家。

值得注意的是，证监会将证券投资咨询机构纳入公示名单，只是表明有权依法进行监管，并不等于以证监会的名义，为其“官方背书”。

现行的涉及证券投资咨询机构的法律法规也有不少，包括《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资咨询机构执业规范（试行）》《证券行业诚信准则》等。

据行家观察，证券投资咨询机构客户投诉和监管处罚时有发生。

比如，刚刚过去的3.15，就有对投资咨询机构的投诉事项。

回想这些年来，包括黑龙江省容维证券数据程序化有限公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、深圳德讯证券顾问有限公司在内的多家证券投资咨询机构，因公开报道中援引的监管处罚函，时常对行家发起“攻击”。

而在监管层面，证监会按照“零容忍”工作方针，持续加强对证券投资咨询机构的监管执法，切实维护资本市场平稳健康发展。

2022年初，证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司）和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。

券业行家一直秉持公正的态度，希望金融界的同行正视错误，加强合规。面对客户质疑和媒体监督，相关机构是否能好之为之？

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