老乡见老乡，机构泪汪汪，双双收到上期所处罚

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览上期所官网今年以来多达两位数的处罚函，行家发现了一起涉嫌内外勾结的案例，两名当事人居然是“老乡”。

上期所罚单更新

作为受证监会集中统一监管的期货交易所，上海期货交易所（简称：上期所）已上市20个期货品种以及8个期权品种。在业务繁忙之余，上期所的监管处罚信息也不断更新。

行家不完全统计了上期所公开披露的监管处罚。2022年的最大编号为〔2022〕133号。截至2023年4月，最新编号为〔2023〕14号。

不过，2023年内公开披露的“罚单”仅有4份，其中3份来自上海期货交易所，还有1份来自上海国际能源交易中心。

自然人账户互倒

这四份罚单，均在标题处标注了【转移资金】事项。但具体事项有所不同。

其中两份罚单涉及自然人的相互交易，另外两份则损害了当事人所在机构的利益。

上海国际能源交易中心违规处理决定公告（〔2023〕7号）披露，赵一泽利用赵鸿湛账户与王某账户通过相互交易方式牟取不当利益。上海国际能源交易中心对赵一泽给予通报批评，责令改正，暂停开仓交易2个月的处分。而出借账户的当事人赵鸿湛则是警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。

上海期货交易所违规处理决定公告（〔2023〕14号）披露，沈伟文借用吉怡的账户，约定与谢晓毛账户在上期所期货合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上期所给予谢晓毛、沈伟文通报批评处分，责令改正，暂停开仓交易2个月。对出借账户的吉怡，上交所也采取警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。

夫妻档携手违规

发布于3月14日的上海期货交易所违规处理决定公告（〔2023〕12号），披露了一对“夫妻档”。

据监管函披露，马彬系某公司员工，具有该公司期货账户下单的权力。2020年9月9日至2022年9月8日，在铅期货的多个合约上，马彬与配偶盛丽滢配合，操作盛丽滢的账户与某公司账户相互交易共259笔7,276手，盛丽滢账户违规获利1,618,950元。事发后，马彬、盛丽滢与某公司达成一致意见，五年内分期将盈利返还。

因违规行为跨越新旧两版《上海期货交易所违规处理办法》，上期所给予马彬、盛丽滢通报批评处分；责令改正，对马彬、盛丽滢分别处以1万元罚款，暂停开仓交易12个月。

上期所同时要求相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

行家据此查看了证券和期货行业在职从业人员信息，但没有确定的发现。

帮老乡自损公司

稍早之前，上期所还处罚了一对“搭档”。这两位的关系，居然是山西“老乡”。

据上海期货交易所违规处理决定公告（〔2023〕4号）披露，闫智强系某公司的员工，知悉该公司期货账户的账号和密码。而私下，这位员工却将公司的账号、密码告知了山西老乡张翼翔。

2022年8月25日，张翼翔操作其本人账户与某公司账户在锌（ZN）2211P21000合约上进行了37手（单边）相互交易，违规获利12,845元，与此同时，某公司账户亏损13,770元。同样是2022年8月，张翼翔将违规所得的盈利返还给某公司。

都说老乡见老乡，两眼泪汪汪。然而，闫智强作为机构从业人员，向“老乡”泄露公司账号密码，直接危害的是本公司的利益。虽然退回了违规所得，但两位当事人依然要认错认罚。

上期所指出，张翼翔的行为构成《上海期货交易所违规处理办法》第三十条第一款第三项规定“按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相互交易，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩序或者谋取不正当利益的”违规行为。而闫智强的行为则构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第五项规定“出借或者未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为的”违规行为。

为此，上交所给予张翼翔通报批评处分，责令改正，暂停开仓交易2个月。对泄露账号密码的闫智强，给予警告处分。

上交所同样要求相关期货公司加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

行家查看了中期协从业人员信息，发现现任人员中仅有一位“闫智强”，于2021年11月登记执业于美尔雅期货有限公司（简称：美尔雅期货）山西分公司。

行家发现，这家分公司的营业执照显示，其成立日期正是2021年11月。

这是巧合，还是实锤呢？

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