“行贿”“摘牌”“终身禁入”！“毁灭性打击”的北部资产

北部资产卷入单位行贿案，摘牌+终身禁入！

券业行家，事实说话。

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最

新出炉的证监会公告，对投资咨询机构北部资产予以“毁灭性打击”。而这一切，来自数年前的那起单位行贿案。

又一家投资咨询机构摘牌

在行家印象中，投资咨询机构的监管处罚并不少见。被证监会“摘牌”的前车之鉴也并不遥远。

2022年3月，证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司，下称“上海新兰德”）和上海森洋投资咨询有限公司（下称“上海森洋”）的证券投资咨询服务业务许可。据证监会披露，两家投资咨询机构涉及提供、传播虚假或者误导投资者的信息，向投资人承诺收益等违法行为，严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。

今年4月，证监会决定撤销福建天信投资咨询顾问股份有限公司（简称：福建天信投顾）证券投资咨询业务资格。原因是其“先后两次向证券监管部门报送含有虚假陈述的情况说明”，“性质恶劣，情节严重”。

时隔数月，北部资产经营股份有限公司（原大连北部资产经营有限公司，简称：北部资产），因为颇有些相似的原因，收到了顶格处罚。

这是什么情况？

备案为私募基金管理人

工商信息显示，北部资产的资历颇为“古老”：成立于1997年8月月，至今已有26年。

股权穿透显示，现有三家股东，禾银控股有限公司（简称：禾银控股）持股88.11%，宁波禾银精华投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：禾银精华）持股7%；自然人王醒直接持股4.89%，连同由其控股的禾银控股及旗下禾银精华，合计实控比例为80.96%。北部资产旗下唯一一家参股子公司，为北天治北部资产管理有限公司（简称：天治北部），持股49%。

行家意外发现，北部资产在2015年4月登记备案为私募证券投资基金管理人。全部7名员工均拥有基金从业资格。不过，这家私募机构仅有一只产品，规模不足500万元。

据中基协备案信息，北部资产实控人王醒的履历颇为“光鲜”。早在是上个世纪便在北部资产董事长、总经理“一肩挑”，曾在股东方禾银控股担任董事长，曾在北部资产旗下天治北部任总裁。而在社会兼职方面，他曾是中证协常务理事会副部长、证券投资咨询专委会主任委员，中国保险学会常务理事。

以代持方式行贿公职人员

单看中基协备案信息，北部资产此前没有红字提示信息。然而，证监会本次发布的监管函，却让行家感到触目惊心。

证监会指出，北部资产存在两项违规，均与旗下天治北部的股权代持事件有关。

经查，2009年至2014年，北部资产利用高某波担任吉林信托党委书记、董事长的职务便利开展项目合作，从吉林信托收取“顾问费”，并按事先约定给予高某波回扣。

2013年8月，北部资产与其他公司合资设立天治北部，北部资产的出资中包含代高某波出资用于购买天治北部股权的500万元，该部分股权由北部资产代高某波持有。

要知道，天治北部仅有两家股东：天治基金管理有限公司（简称：天治基金）持股51%，北部资产持股49%。

据天天基金网，这家成立于2003年的老牌公募，管理规模84.99亿元，行业排名第133位。

而天治基金的股东方，指向吉林省信托有限责任公司（简称：吉林信托）。

公开信息显示，吉林信托首任董事长为张兴波。2007年，高福波担任董事长；2015年10月，由高福波变更为李伟；2018年7月，由李伟变更为邰戈；2021年5月，由邰戈变更为张洪东。

耐人寻味的是，张兴波、高福波、李伟、邰戈，四任董事长均相继落马。其中，邰戈曾任东北证券非独立董事，并出现在这家上市公司公告中。

由此看来，北部资产的单位行贿，行贿的对象“高某波”，直指曾经引起重大反响的高福波案。

纸包不住火。

2019年6月3日，北部资产法定代表人、董事长、总经理王醒因涉嫌犯罪被刑事拘留，并于2019年6月17日被逮捕。2019年12月17日，吉林省敦化市人民检察院对北部资产、王醒提起公诉。2021年12月4日，吉林省敦化市人民法院作出（2021）吉2403刑初357号刑事判决书，认定北部资产为谋取不正当利益，其直接负责人王醒代表公司行贿，情节严重，构成单位行贿罪。

证监会认定，北部资产以提供股权代持便利的方式向公职人员输送不正当利益，王醒作为直接负责的主管人员，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，下称2018年《廉洁从业规定》）的相关规定。

对监管机构瞒报重大事件

也因为代持股权的非法行为，在长达近十年的时间里，北部资产对证券监管部门隐瞒了真相。

2014年1月至2021年12月，北部资产逐月报送2013年12月至2021年11月《证券投资咨询机构月度监管报表》。在该报表的“资产负债表”中“长期股权投资”一栏，北部资产按照其持有天治北部股权进行会计核算，未排除代持的天治北部股权。

2021年7月29日，北部资产根据北京证监局通知,向北京证监局报送《北部资产有限公司自查报告》。在该自查报告中，北部资产未如实报告代高某波持有天治北部股权、因涉嫌单位犯罪已被检察机关提起公诉等有关公司治理的情况。

2022年1月26日，北部资产根据北京证监局要求报送2019年度、2020年度审计报告、财务报表等材料。在北部资产编制的财务报表及其附注中，北部资产称其对天治北部初始投资成本4,900万元，持股比例49%，与北部资产代高某波持有天治北部股权的实际情况不符；称其不存在应披露的未决诉讼，与北部资产因涉嫌单位犯罪被检察机关提起公诉的实际情况不符。

证监会指出，北部资产向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏，违法时间跨度长，虚假陈述、重大遗漏的内容涉及刑事犯罪，情节严重，涉嫌构成《证券、期货投资咨询管理暂行办第三十三条第一项规定的违法行为。

撤销业务资格并终身禁入

在本案的听证过程中，北部资产和王醒提出多项申辩意见，诸如“具体经办人员不知情、已披露上缴违纪款、积极配合调查”等为由，要求“从轻发落”。

经复核，证监会对两者的申辩意见均不予采纳。

2023年8月1日，证监会发布〔2023〕57号行政处罚决定书。因股权代持利益输送的行为，证监会对北部资产处以警告，对王醒处以警告，并处3万元的“顶格”罚款。

而对报送虚假文件的行为，证监会决定：撤销业务资格。

同一天，证监会下发《市场禁入决定书》（〔2023〕23号），对王醒采取终身市场禁入措施，即终身不得从事证券业务、证券服务业务或者担任证券发行人的董监高人员职务。

行家查看了证监会官网，目前，北部资产仍在79家持牌的证券投资咨询机构名单中。据中证协从业人员信息，北部资产现有8名从业人员，均为投资顾问。

截至今年上半年末，已有14家投资咨询机构（含分支机构）被采取暂停新增客户监管措施，尚未“服刑完毕”。

秉持公心的行家，出于对行业合规的思考，曾经在监管信息汇总时收录了多家证券投资机构的违规行为。在这份名单中，江苏天鼎证券投资咨询公司（简称：江苏天鼎）曾以侵犯名誉为由发起投诉，却被腾讯驳回。

对现存的证券投资咨询机构来说，后续将如何合规展业，或许是值得深思的问题。

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