投行风流人物 | 财通证券债权融资总部负责人“率队”领罚

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因

前三季度投行业务同比增幅超过六成，行家曾对财通证券刮目相看。然而，来自浙江证监局的四连罚单，曝光了多项违规事件，涉及包括债券融资总部负责人在内的三位“投行风流人物”。

四份罚单剑指浙籍券商

位于西湖之畔的财通证券，或许并非天堂。不久前因研究所长怒怼实习生加班而在票圈刷屏。而其投行业务，又捅了“篓子”。

日前，浙江证监局对财通证券下发四份监管函，剑指债券承销和受托管理业务。一举将今年以来的同类罚单数量，增加至10份。

经查，浙江证监局发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中存在未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

为此，浙江证监局要求财通证券引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并限期30日提交书面整改报告。

要知道，这份罚单日期显示为11月2日。截至行家发稿，财通证券未曾公告披露监管处罚及整改事项。是否已经提前完成了监管交代的任务，尚待后续观察。

本科学历担任重要职务

同时受罚的，还有三位重要的投行人士。

同一天，浙江证监局还有三份罚单，分别点名债券融资总部负责人兼项目负责人赵蒙，项目受托管理责任人、承做人李辰，以及项目的现场负责人郭欣昊。

因对财通证券上述违规行为负有责任，浙江证监局对三位分别采取及责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中证协从业人员信息显示，三位“投行要员”均为本科学历，并且均只有在财通证券的任职记录。其中，赵蒙于2009年加入财通证券，目前名下有一条“违法失信”记录，原因未知。李辰于2010年10月加入财通证券。资历较浅的郭欣昊女士，在2015年10月登记执业，至今也有八年之久。

考虑到投行的高标准高要求，行家深信，三位人员的确有过人之处。

投行业务年内增幅六成

长期以来，财通证券的投行业务在上市券商中位列中游。但在同行普遍下降的背景下，财通证券今年前三季度的增速却颇为可观。

今年前三季度，财通证券投行业务揽收5.49亿元，在上市券商中排名第18位；同比增速高达62.13%，在TOP20中位列第一。

开源证券近期通过研报点赞，指出财通证券投行业务增速亮眼，前三季度IPO承销规模27.83亿，同比增幅221%。

太平洋证券研报援引iFinD数据，发现财通证券保代数量较2022年底明显增加。分析师认为，未来投行业务发展或将持续受益于团队扩建。

山西证券认为，财通证券深耕浙江，紧抓“凤凰计划2.0”机遇，大量引入团队，致力于打造一流投行。年内股权融资规模1107亿元，同比增长89%；而债权融资规模1085亿元，同比增长91%。

最新自律规则或为试水

就在10月20日，中证协公告称，修订发布公司（企业）债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则。

据悉，本次修订内容主要包括七个方面。

一是调整优化券商债券承销、尽职调查、受托管理等业务自律管理制度机制，将企业债券纳入规制范围，并作出适应性修订，推动统筹监管和协同发展。

二是衔接修订后的《公司债券发行与交易管理办法》部门规章以及《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》等规范性文件要求，强化承销机构全流程执业规范。

三是强化承销机构内控要求，加强公司债券业务全过程质量和风险管控，提升主承销商在督促发行人履行信息披露义务、公司债券簿记建档等方面的履职要求，加强从业人员的廉洁自律管理。

四是进一步明确主承销商尽调期间、尽调范围、尽调内容和尽调方式，进一步区分证券公司的特别注意义务和普通注意义务，明确履行普通注意义务的程序和要求，厘清中介机构职责边界。

五是调整优化尽职调查内容和方法，构建以发行人质量为导向的尽职调查体系，促进券商更好发挥债券市场“看门人”作用。

六是对于符合公司债券优化审核安排的发行人，主承销商可以在满足信息披露要求的基础上，结合具体情况，采取公开市场查询、请发行人出具说明等方式简化和优化对发行人基本情况的尽职调查形式。

七是要求券商增强受托管理人员配置，加强公司债券存续期的持续跟踪监测和主动管理，强化投资者合法权益保护。

而财通证券本次的罚单，是否与监管加强合规要求的动向有关呢？

这家以一流投行为目标的券商，又是否能在业绩增长的同时，以谨慎勤勉的态度，在内控合规方面痛下功夫？

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