“清誉被毁”！IPO的新湖期货，新设网点“合规破防”……

“清誉被毁”，等待IPO的新湖期货，因为这家新设网点破防

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近期重启IPO审核的新湖期货，因为一家设立仅一年的分支机构，打破了保持多时的无处罚记录。

串岗展业被双罚

战斗力爆棚的浙江证监局，又更新了一案双罚，剑指新湖期货股份有限公司（简称：新湖期货）旗下网点。

经查，当事人唐云飞，时任新湖期货衢州营业部担任综合岗。这一岗位职责包括财务、客服、人事行政、合规反洗钱等。然而，在任职期间，他却参与客户开发。监管认定从事了与岗位职责不相容的业务，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。

11月20日，浙江证监局对唐云飞采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，并限期20天向浙江证监局提交书面整改报告。

行家保存的中期协历史数据显示，当事人唐云飞此前没有期货行业任职履历。他于2022年9月首次登记执业，新湖期货衢州营业部正是第一站。而最新的期货从业人员信息显示，目前他已经离职注销。

同一天，新湖期货衢州营业部收到了语气更为严厉的罚单。

因综合岗员工参与客户开发工作，岗位职责存在冲突，违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定。浙江证监局对这家网点采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求其完善岗位责任制，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并限期20天提交书面整改报告。

新成立刚满一年

无论从哪个角度来看，衢州营业部都是一家新设网点。

企查查和天眼查均显示，新湖期货衢州营业部于2022年11月登记设立，由成波担任负责人。目前未见参保人员的数量统计。

据中期协公开信息。成波在2014年加入新湖期货。历时数年，他从辅助岗位做到业务主管。2022年10月，他被提拔为分支机构负责人，一手创设了衢州营业部。

复盘这起事件，新进员工，新设网点和新任总经理，诸多BUFF“叠加”。或许因为经验不足，管理存在漏洞。

然而，新湖期货可是一家老牌期货，并且正在申请IPO的关键时刻。

本次因违规参与客户开发工作而被记入诚信档案，影响的不仅是当事人的职业生涯，更是给监管留下了深刻的印象，而这也值得同行反思，从中吸取教训。

IPO已恢复审核

正如行家此前的报道，新湖期货在2022年7月预披露了招股书，拟在上交所主板上市。

今年1月，证监会就规范性问题、信息披露问题、财务会计资料三大方面提出了38项问题。

随着全面注册制推行，新湖期货在今年3月平移至上交所，并递交了招股说明书等多份文件。后因财务资料过期，国庆节前曾经中止审核。

近期，行家从媒体报道中得知，上交所在11月1日恢复了新湖期货、湖州银行、东方科脉、鸿星科技、联亚药业等IPO中止企业的发行上市审核。

查询上交所项目审核页面，新湖期货显示已问询。但公开的招股书等文件依然是签发于今年3月的版本。

行家查看了招股书中披露的财务数据，发现时间段为2019年到2022年上半年，未见2022年全年和2023年上半年的数据。其中，2022年上半年营业收入较2021年全年缩水超过八成；归母净利润也仅相当于2021年全年的29.97%。

承诺无违规事件

浏览这份招股书，行家颇有些感慨。

招股书援引的证监会期货部出具的期货部函[2022]460号显示，新湖期货最近36个月内未因违法违规经营受到证监会行政处罚，最近12个月未被采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条所对应的监管措施的情形，不存在因涉嫌违法违规正在被证监会调查的情形。董监高人员最近36个月内未收到证监会行政处罚，最近36个月未被采取证券期货市场禁入措施且未在禁入期，最近24个月内未被认定为不适当人选，不存在因涉嫌违法违规正在被证监会调查的情形。截至2022年4月底，新湖期货最近12个月的风险监管指标持续符合监管要求。

言犹在耳，衢州营业部的“双罚”，可能让新湖期货保持多年的“清誉”，毁于一旦。

此外，企查查信息收录了一则来自上海市静安区税务部门的纳税申报催报公告，日期显示为2021年4月21日。其中提及，新湖期货在2021年3月未按照《中华人民共和国税收征收管理法》第二十五条及相关法律法规规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料申报增值税。但具体的税款金额和后续情况，未有公开信息。

拟募资新设网点

另一方面，新湖期货在招股书中表示，拟将募集资金投入五大方面：一是补充公司流动资金，增加净资本；二是适度增设分公司和营业部；三是增加公司资产管理业务投资；四是对风险管理子公司增资；五是增加IT技术投入。

新湖期货表示，公司致力于发展成为“以衍生品服务为核心的金融服务集团”，未来将在母公司期货业务的基础上，通过设立分公司开展其他相关业务。在补充资本金后，将根据行业发展形势，结合公司实际情况，在尚未有效覆盖的区域范围内加强轻型营业网点建设工作，进一步拓宽公司营销渠道，延伸公司服务网络，提高公司服务客户的整体能力。

截止招股书发布之际，新湖期货共设有10家分公司和19家营业部，其中2019年8月设立福建分公司，2020年6月设立保定、上海普陀两家分公司；而衢州营业部是最近三年来唯一一家新设网点。其余分支机构的设立均已超过五年。

那么，积极筹备上市募资，用于新设网点拓展业务的同时，新湖期货对现有的分支机构的合规管理，又是否到位了呢？

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