Mita, 2020小诺奖RDD女王最具影响力的成名作, 附数据和计量程序

凡是搞计量经济的，都关注这个号了

稿件：[e-mail]

所有计量经济圈方法论丛的code程序, 宏微观数据库和各种软件都放在社群里.欢迎到计量经济圈社群交流访问.

引荐过关于断点回归设计RDD的文章，里面包括操作数据、程序和解读，列示如下：1.断点回归设计RDD分类与操作案例，2.RDD断点回归, Stata程序百科全书式的宝典，3.断点回归设计的前沿研究现状, RDD，4.断点回归设计什么鬼？且听哈佛客解析，5.断点回归和读者的提问解答，6.断点回归设计RDD全面讲解, 教育领域用者众多，7.没有工具变量、断点和随机冲击，也可以推断归因，8.找不到IV, RD和DID该怎么办? 这有一种备选方法，9.2卷RDD断点回归使用手册, 含Stata和R软件操作流程，10.DID, 合成控制, 匹配, RDD四种方法比较, 适用范围和特征，11.安神+克拉克奖得主的RDD论文, 断点回归设计，12.伊斯兰政府到底对妇女友不友好？RDD经典文献，13.PSM,RDD,Heckman,Panel模型的操作程序，

正文

关于下方文字内容，作者：吴青叶，澳大利亚国立大学商学与经济学院，通信邮箱：[e-mail]

本文是由获得2020年美国克拉克奖的哈佛大学经济学教授Melisa Dell（参看：“RDD女王”获2020年小诺奖！她的RD数据, 程序, GIS和博士论文可下载！关于她学术研究过程的最全采访！）所著，发表在Econometrica，Dell使用地理断点回归RDD 的研究方法得出，尽管“Mita”制度在三百多年前已经被废除，但其带来的政治与经济的影响仍持续了相当久的时间。

引用自美国经济学会对Dell的Mita评价：

“在秘鲁采矿业的持续影响（Peru's Mining Mita，博士一年级动笔，博三发表于Top5刊之一的Econometrica，2011）“中对此进行了很好的说明。

在本文中，Dell利用了这样一个事实，即西班牙的强制机构支持在现在的秘鲁和玻利维亚地区的银矿和水银开采是基于地理上的不连续性（spatial discontinuity）而建立的。尤其是，在矿区附近集水区的人受强制劳动机构(Mita)的约束，而在矿区以外的人则不受强制劳动机构的约束。即使这些特定的机构在三百多年前被废除了，它们的政治和经济后果仍可能保持持续性影响。她的论文使用空间断点回归设计（Spatial regression discontinuity，这本身就是方法论的贡献）对此进行了调查，发现了很大的持久性影响。居住在边界内的家庭比居住在边界外的家庭贫困20-30%，儿童发育迟缓的比率也相对较高。

这篇论文丰富了在早期文献中发现的跨国方法，详细分析了变化的来源，并对制度产生和持续影响的机制进行了深入的分析。她表明，Mita的负面影响很可能是由于（缺乏）公共产品的提供而引起的，并提供了暗示性的证据，表明这与流域内外的经济结构有关。特别是，本文确定了庄园在解释Mita的影响方面的作用。庄园是大型农场单位，有权影响政府为将这些农场与市场连接的道路提供资金。Dell发现，Mita集水区以外的庄园多于内部。国家对Mita内劳动力的控制似乎阻止了庄园型私人农场的进入。尽管庄园可能是掠夺性的机构，但与国家的强制控制相比，它们对长期欠发达的影响更小。这一观察结果与一种将拉丁美洲的缓慢发展与土地所有权集中联系起来的说法相悖，因为它表明，土地精英在某些方面提供了一条发展道路。

秘鲁采矿制度“MITA”的持续性影响，原文PDF附在文后

Dell, M. (2010), The Persistent Effects of Peru's Mining Mita . Econometrica, 78: 1863-1903.

This study utilizes regression discontinuity to examine the long‐run impacts of the mita , an extensive forced mining labor system in effect in Peru and Bolivia between 1573 and 1812. Results indicate that a mita effect lowers household consumption by around 25% and increases the prevalence of stunted growth in children by around 6 percentage points in subjected districts today. Using data from the Spanish Empire and Peruvian Republic to trace channels of institutional persistence, I show that the mita 's influence has persisted through its impacts on land tenure and public goods provision. Mitadistricts historically had fewer large landowners and lower educational attainment. Today, they are less integrated into road networks and their residents are substantially more likely to be subsistence farmers.

注：以下文字不能涵盖原文里所有内容，因此建议在读完下面的内容后务必到本文后面阅读原文。

1. 研究背景

以往的研究已经通过数据支撑证实历史确实会对经济产生影响，但是还没有研究成果针对产生持久性影响的渠道作出具体的分析。基于此，戴尔在文章中既证实了秘鲁采矿制度“Mita”的长期影响，又在此基础上指出土地使用权和公共商品是产生持久性影响的通道。

首先，什么是“Mita”？“Mita”制度是西班牙殖民者于1573年在秘鲁和玻利维亚建立的强迫劳动制度，该制度于1812年废除。具体来说，该制度要求200多个土著社区将其成年男性人口的七分之一送往银矿和汞矿，同时，该制度的实施与地理边界有关，在边界的一边需要所有社区派出成年男性人口的七分之一，而另外一边，所有社区则被豁免。

那么，如何界定哪些街区需要受到“Mita”制度的管制？主要有两个判断机制：第一，居住地与银矿和汞矿的距离，执政者认为路途产生的费用和执法费用会随着距离的增加而增加；第二，海拔高度，西班牙统治者认为，在海拔4000米以上的矿山中，只有高原地区的人才能够在繁重的体力劳动下生存。

本文则主要研究跨安第斯山脉的边界部分，沿线的区域就是受“Mita”管制的区域，而豁免区则是具有道路网络的距离采矿中心最远的地区。

2. 数据和研究方法

2.1 数据

戴尔主要通过检验“Mita”制度是否影响生活标准来验证经济发展的长期影响。在生活标准的衡量方面，作者使用了两个数据库，并作出一定的处理。

家庭消费数据	儿童身高数据
选用了INEI收集的2001年秘鲁家庭调查（ENAHO）	6-9岁儿童的身高数据来源于秘鲁教育部
从总消费中减去家庭受到的转移支付；使用通货紧缩系数归一为利马城市价格	根据WHO的标准，低于该年龄阶段平均身高两个标准差的儿童被视为发育不良

2.2 研究方法

2.2.1 用地理断点回归RDD的原因

（1）“Mita”制度的边界是固定的地理边界。

（2）这一边界建立了一个鲜明的制度影响，同时相邻社区之间的其他差异很小。

2.2.2 RDD 需要满足的假设条件

（1）协变量在“Mita”边界处需要平滑且连续。作者检验了许多不同的协变量：海拔高度；土地的坡度和坚固性；土著人口的百分比；引入“Mita”制度之前的经济繁荣程度和人口密度。

其中唯一在“Mita”边界不连续的变量是地形的坡度，边界外的土地平均坡度比边界内的土地坡度略高。而对于其他变量而言，如果样本量被限制在更接近边界的位置，差异均不显著。

（2）处理效应仅仅发生在边界。一般来说，如果在边界周围有大量的观测值，对RDD而言，非参数估计的手段较为合适。但本文的数据量并不能符合这一条件，所以戴尔采用的了半参数估计的手段，并将样本量限制在了“Mita”边界50km以内的区域。

3. 模型表示

其中,C_idb是结果变量，d表示街区，b表示边界沿线地段；mita_d 表示如果地区d受“Mita”制度管制，则为1，反之为0；X’_id是其他协变量； f(geographic location_d)是与地理位置有关的多项式;Φ_b表示边界分段的固定效应;

基于此，因果效应则可以由mita_d的系数来确定。同时，在模型中也需要较好地模拟地理位置效应，这样才不会认为其非线性是来源于“Mita”边界的不连续性。为了进一步的完善，戴尔在文章中用了三种表示方式来拟合 f(geographic location_d)，分别是：

a. 维度和经度的三次多项式

b. 波托西距离的三次多项式，以与波托西之间的距离作为参考维度是基于历史要素的考量，历史研究表明与波托西之间的距离远近是关乎当地生产和贸易活动的重要因素。

c. “Mita”边界距离的三次多项式

3.1 模型结果

在三种不同的模型表示中，“Mita”制度对家庭消费的长期影响较为一致，使得家庭消费减少25%左右。当使用单一维度测算地理位置效应时，“Mita”的系数均显著。同时，模型结果也显示“Mita”制度确实对儿童发育迟缓造成不良的影响。

3.2 模型检验

为了证实“Mita”制度对生活标准的长期影响不受地理位置模型表示的干扰，戴尔进行了强度测试，选用了14个不同的地理位置模型表示。随后，戴尔又通过对基础模型增加协变量的方式，进一步证实制度的长期影响。结果表明，在不同的模型表示形式下，其长期影响的结果具有一致性。

4. 造成持久性影响的通道

为什么“Mita”制度还能在废弃后的200多年依然能产生负面的影响？这是戴尔在用RDD发现存在长期影响后所探究的，而此类持久性影响机制问题在过往的研究中也少有涉及。文章中，戴尔主要集中探究三个通道：土地使用权，公共商品，市场参与。

4.1 土地使用权

西班牙的土地使用权政策促进了“Mita”制度的实施，该政策主要通过减少受到“Mita”管制的街区中获封土地的有功人员来达到控制种植园数量的目的，因为对这些拥有土地的庄园主来说，“Mita”制度妨碍了自身种植园劳动力的需求。为了考察这一点，戴尔使用了1689,1845和1940的数据观测庄园的集中度。从表中数据来看，17世纪，“Mita”制度确实对庄园的集中程度产生显著的负面影响。“Mita”制度使得1845年庄园的偏远地区人口占比下降，并且该影响一直持续到20世纪。从中可以看出，受到“Mita”管制的街区比边界外的区域，其土地不平等程度更深，因为对于边界外的街区而言，他们在土地革命时可以有更多的财产分配。

4.2 公共商品

文章中，戴尔讨论了两类公共商品：一是教育；二是道路网络。从表中的第一列可以看出，“Mita”制度确实降低了边界内街区的受教育的机会，尽管在使用更复杂的地理位置模型表示时，其差异并不显著。但是，这一影响到了2001年变的非常微弱，边界内外的受教育年限并没有存在显著的差异。

那么其对秘鲁的道路网络也没有显著的长期影响么？从表中数据可以看，“Mita”制度对当地的道路网络没有产生显著的差异。但是该制度显著降低了区域的道路网络密度，与“Mita”街区每平方千米的道路长度只有20米相比，减少的道路长度在30米左右。如果仅仅通过观测两种高质量的道路类型，“Mita”制度的负面影响仍然显著。

4.3 市场参与

从表中的数据可以看出，“Mita”的制度影响之所以可以持续，是因为低市场参与度的缘故。

总的来说，“Mita”制度对市场参与度的影响与对道路网络密度的影响保持一致。因为，低道路网络密度，会产生高额的交易成本，随着会有较低的市场参与度。而道路网络密度又与土地使用权政策产生联系，相对于“Mita”地区而言，非“Mita”地区的土地主控制了很大部分的生产要素，为了获得更高的回报，他们有动机去投资公共商品。

5. 总结

文章验证了“Mita”制度的长期影响，并估计了其对家庭消费的长期影响是降低了25%的家庭消费，同时使得儿童发育迟缓增加了6个百分点。也进一步验证了土地使用权、公共商品尤其是道路网络，和市场参与是制度产生持续性影响的机制。戴尔还指出了关于制度变迁模型的发展以及影响其产生和得以持续的机制分析的实证研究是未来研究的核心领域。

长按以上二维码阅读原文PDF

长按以上二维码下载数据和程序code

有些学术神器，推荐给各位：①找合适的英文期刊发表的神器! 亲测太好用了！②神器! SSCI分区及影响因子查询, 还有国人发表比例，③学术神器Endnote的最详尽使用方法，④一数学神器诞生! 手写公式和符号, 竟免费转成LaTex，⑤让LaTeX排版流行起来, 让效率助你奔跑助你飞。

拓展性阅读："实证研究13篇"功夫秘笈, 中青年学者研究必备锦囊！①关于各种因果识别方法的120份经典实证文献汇总”，②哈佛大学新修订完成的因果推断经典大作免费下载！附数据和code，③因果推断的统计方法总结, 177份文献，④政策评估的计量方法综述, 包括最新因果推断方法，⑤在教育领域使用IV, RDD, DID, PSM多吗? 使用具体文献，⑥看完顶级期刊文章后, 整理了内生性处理小册子，⑤工具变量精辟解释, 保证你一辈子都忘不了，⑦DID, 合成控制, 匹配, RDD四种方法比较, 适用范围和特征，⑧关于双重差分法DID的32篇精选Articles专辑！⑨关于(模糊)断点回归设计的100篇精选Articles专辑！⑩匹配方法(matching)操作指南, 值得收藏的16篇文章等，⑪MIT广为流传的政策"处理效应"读本，⑫DID的研究动态和政策评估中应用的文献综述，⑬最新政策效应评估的四种方法，⑭政策效应评估的基本问题。

下面这些短链接文章属于合集，可以收藏起来阅读，不然以后都找不到了。

2.5年，计量经济圈近1000篇不重类计量文章，

可直接在公众号菜单栏搜索任何计量相关问题,

Econometrics Circle

数据系列：空间矩阵 | 工企数据 | PM2.5 | 市场化指数 | CO2数据 |  夜间灯光 | 官员方言  | 微观数据 | 内部数据计量系列：匹配方法 | 内生性 | 工具变量 | DID | 面板数据 | 常用TOOL | 中介调节 | 时间序列 | RDD断点 | 合成控制 | 200篇合辑 | 因果识别 | 社会网络 | 空间DID数据处理：Stata | R | Python | 缺失值 | CHIP/ CHNS/CHARLS/CFPS/CGSS等 |干货系列：能源环境 | 效率研究 | 空间计量 | 国际经贸 | 计量软件 | 商科研究 | 机器学习 | SSCI | CSSCI | SSCI查询 | 名家经验计量经济圈组织了一个计量社群，有如下特征：热情互助最多、前沿趋势最多、社科资料最多、社科数据最多、科研牛人最多、海外名校最多。因此，建议积极进取和有强烈研习激情的中青年学者到社群交流探讨，始终坚信优秀是通过感染优秀而互相成就彼此的。