冲刺科创板 布局知识产权（二）提升式专利布局

文/黄思思 上海市协力（无锡）律师事务所

系列文章：冲刺科创板 布局知识产权 (一) 十问十答

如今已不能再用传统的专利布局思路来进行科创板的专利布局。

汇川物联在申报科创板时，手握45项专利，其中发明专利16项，从纸面上看已远远超过《科创属性评价指引》所规定的指标，但在审核过程中，仍受到上海证券交易所（以下简称“上交所”）的一系列追问，要求其对受让（合作研发）的10件专利作出详细说明，论证在其中发挥的作用、参与人员、提供的技术、核心成果、是否存在对第三方的依赖等；就技术本身，还需披露其在行业内的独特性、创新性、突破点等。汇川物联虽然进行了详实的回复，但最终仍被上交所认定为业务实质、核心技术及技术先进性的信息披露不充分、不准确，决定终止审核。

管中窥豹，上交所对各申报科创板的企业的要求基本一致。企业如果不申报科创板，仅是为了保护自身的知识产权，那即便是通过受让、合作研发等方式获取专利，均不会遇到上面的问题。但科创板的定位是面向世界科技前沿、面向国家重大需求、拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有较强成长性的企业。

因此，冲刺科创板的企业，其专利的隐形门槛有两点：一、需证明自身具有强大的研发能力；二、需体现在行业内独树一帜的技术。

由此，笔者提出“提升式专利布局”的思路，要点如下：

01

把握政策，精于法律

科创板中的专利布局绝不是数量的堆砌，而是要顺应时代发展的需要，因此需要对政策和法律进行研习，吃透其中的精神和逻辑。习近平总书记在《全面加强知识产权保护工作　激发创新活力推动构建新发展格局》一文中指出，知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变。2020年以来，专利申请的风向发生突变，授权率明显降低，从申请到获得授权的时间也明显延长；近期，国家和地方知识产权部门开展打击“非正常”专利的专项行动，凑数型专利的生存空间将越来越小。

02

杜绝铺张，以点突破

当前，各行业的分工越来越精细化。以集成电路为例，在漫长的产业链内，包含上游的原材料和设备，中游的设计、制造和封测，下游的各种具体应用；在上游的设备领域内，又包含光刻机、蚀刻机、离子注入机、单晶炉、晶圆划片机、气相外延炉等数十种生产设备；其中被誉为半导体皇冠上的明珠——光刻机，则包含10万多个零部件，供货商主要来自于美国、欧洲和日本，很大一部分对于中国来说还是技术盲点。因此，搞大水漫灌式的布局，既不现实也不经济，而应当在某个细分领域进行挖掘。

2021年3月在科创板成功注册的诺禾致源，致力于生物医药行业中的诊断领域的基因测序分支，在分支中又着重进行肿瘤检测的专利布局，体现了其在细分领域的核心研发能力。

03

关联产品，深度挖掘

华夏天信和博拉网络的专利储备充足，但在申报及问询答复过程中，未能很好地论证专利与主营业务之间的关联性，最终终止审核。产业化是科研的终极目的，特别是对于企业来说，应当将技术应用到主营业务中，产生经济效益，从而保证研发的可持续性，绝不是为了研究而研究，为了上市而搞一堆专利。

进行专利布局时，通过主营业务确定大的研发方向之后，还要就研发深度进行论证。对于资源、时间和财力均充足的企业来说，可选择产品的核心技术进行深度挖掘；对于以上相对欠缺的企业，不妨从附属的、次要的技术入手，也能达到独树一帜、剑走偏锋的效果。不论是选择核心技术还是附属技术，关键是要选择有一定可挖掘深度的技术。

04

科学布局，合理规划

图示为提升式专利布局的一种示例，确定基础专利后，在A和B的分支进行深度挖掘，尤其是B方向，随着研发的深入，衍生出了B1、B2、B3的专利技术，而在C、D、E这样的分支只作一般性的布局，分清主次，在广度上起到保护效果的同时，在深度上彰显技术水平。

就在笔者撰写此文时，又发生了两件事。一是，路透社曝光美国国会参议员给美国商务部的信件，内容为对所有14nm以下的任何中国芯片公司实施出口管制；二是，上交所修订了《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，新增了科创板企业研发人员占比不低于10%的要求，相当于提高了科创属性的认定门槛，还明确了优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术的科技创新企业发行上市的方针。这说明，扶持科创型企业，攻克“卡脖子”技术，既是我们自身发展的需要，也是外界形势所迫，这将对我们的科创板政策和冲刺科创板的企业带来深远的影响。

作者简介

黄思思，上海市协力（无锡）律师事务所党支部书记、律师、专利代理师，同济大学建筑与土木工程硕士，东南大学电子工程学士，曾就职于政府部门并担任公职律师，专业领域涵盖知识产权、反不正当竞争、公司风险防控等。专门研发了《拟上市企业知识产权的布局指引》、《下沉式法律风险排查》等专项服务产品。

（本文为授权发布，未经许可不得转载）

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