可深了丨《企业专利资产运营指南》落地解读（九）

Original 李可吹IP

2024-08-26

没有人会质疑专利运营的理论意义，但现实是专利运营落地难。笔者希望对解决问题能有实际帮助，现已恰逢其时。

《企业专利资产运营指南》是在政府部门委托的项目之下面向实体企业编制的，对研究机构、院校等从事实质研发的机构也有参考意义。本指南基本不适用于没有实质性产业技术研发而以收取许可费为主、专业从事专利运营的非执行实体（NPE）。

专利运营落地难，根本原因在于国内商业、司法环境中，专利的话语权仍显不足，以致对专利的投入难以显现效益。因而，大多数企业不可能在严酷生存竞争压力下将足量的财力和资源投入到专利活动中，自然导致高价值专利产出少，恶性循环越发使专利运营无法展开。

然而，国内大环境在向专利强保护迅速进步，局面将大为不同。笔者早注意到，嗅觉敏锐的资本早已开启对专利运营的风险投资，大批专业专利运营机构在资本的青睐下悄然出现，积极从事专利战略性收储，以待机收割利润，已蠢蠢欲动。

人无远虑，必有近忧。尽管笔者认为这些先行者中的绝大部分仍将以付出高昂学费而惨淡收场，但形势确已有进无退。任何企业如果在专利能力建设上不能跟上形势，将陷入极大被动。

企业专利能力建设不能一蹴而就，有长远打算的，当下就需要认真处理包括专利运营在内的专利问题了，要在现实、合理的范围内实质性加大资源投入，建好专利储备，做好能力和制度建设。

专利运营以高价值专利为本，终极依赖于有顶层规划能力的专业人才。企业应以主营业务为核心，专利运用、运营应服务、服从于主业，不能为运营而运营。技术转化和专利运营性质不同，应注意区分。

每个企业，尤其技术型企业，均需要高水平专利运用、运营。这需要实质投入，但并非投入越大越好。因超越了企业发展阶段、现实情况而承受不起的专利规划不是高水平的专利规划。

笔者希望本指南能够给企业专利资产建设、管理、运营提出务实建议，产生实际帮助。

本指南的结构如下：

《企业专利资产运营指南》

一.概念

1.专利资产运营2.专利资本运营

二.企业运营特点及问题

三.技术的准备和筛选策略

1.系统化管理2.面向运营的技术分类及标引3.专利技术和技术秘密商业价值一般性评估4.专利申请计划5.专利提案产出6.专利获得和维护7.特别项目知识产权约定及管理

四.专利运营实现策略

1.独立运营管理机构2.运营机会的获得3.运营机会的初步评估和策略制定4.维权式运营发起5.运营实现6.运营实现的维权保障7.独立专业运营机构

五.专利运营管理及人员能力建设

1.职责及绩效管理制度

2.知识产权最高负责人职能要求

3.企业知识产权主管部门及专职人员职能要求

4.企业研发技术部门及人员职能要求

5.企业业务部门及人员职能要求

作为指南落地解读系列文章的第九篇，本文就本指南的第四章“专利运营实现策略”做出解读。

企业专利资产运营指南

四.专利运营实现策略

专利运营由企业知识产权主管部门负责，技术部门和相应业务部门负责配合完成。企业在专利运营规划和实施上不宜过于主动，应当服从主业、目标明确、规模适度。上述范围之外，企业宜将运营业务委托给第三方专业运营机构，并做好风险切割，甚至可以将与业务发展不关联的一般性专利资产通过出售转让给第三方专业机构。

【解读】：

采用这种方式对于绝大多数企业而言，是必然的最经济的方式。这种方式秉承了“让专业的人做专业的事”这一经济原则。

专利运营的专业性和高成本常常被低估，甚至也常被专业人员严重低估。对于不以专利运营为主业的绝大多数企业，在提高专业认识的基础上，须冷静、现实地限制专业运营方式和规模，资源投入须适度、合理的充足，不涉及主业的专利应决绝舍弃或切割，除非计划以专利运营为主业。

因为专利风险投资的属性，事后证明没有商业利用和运营价值的专利占比极高。对于此类专利，应及早识别并舍弃，不必抱高价出售的幻想。

高价值专利当中，涉及主业的，宜由企业专业部门统一实现专业化管理；不涉及主业的，宜以简洁方式转移给第三方专业机构产生运营收益。第三方专业运营机构通常为商业性机构，为追求商业利益最大化，运营行为可能引起非常激烈的利益纷争，处理不当时，很可能连带给企业带来经济和商誉风险，因而应注意以专业方式切割风险。

服从主业指专利运营应服从于企业知识产权战略，最终服务于企业总体商业战略和商业利益，为企业核心商业活动提供保障和支撑。凡有悖于企业商业战略大局的专利运营活动，尽管可能在项目操作层面带来有限收入，仍不应当从事。

【解读】：

例如，专利对外许可可以产生项目操作层面上的收入，但是这种对外许可必然加剧市场竞争，倘若企业自身也在从事相关主营业务，有可能在主营业务收入方面导致更大的损失。所以，企业应根据具体商业策划和市场情况，以总体利益最大化为目标确定许可运营指导策略。

目标明确指须以配合企业总体商业战略为核心，如果目标不服务于企业总体商业战略，或者目标不清晰的运营计划和行动不应采纳，否则可能给企业运营带来较大的资源、成本负担。

规模适度主要强调从资源、成本投入的角度须对运营活动的规模和预期成果有严格控制。由于专利运营活动的经济成本高，模式和需求复杂，牵涉面广，成功率难以保证，对专业能力也有很高和很复杂的要求，在对运营活动的规模和预期成果缺少严格控制的情况下可能给企业运营带来较大的资源、成本负担。

1. 独立运营管理机构

技术及专利的运营由企业知识产权主管部门负责，技术部门和相应业务部门负责配合完成。而在操作层面和形式上，具备条件的企业可以成立责任有限公司等形式的独立实体专门承担技术及专利资产持有、管理、运营，以切割运营风险、简化运营操作。

对于条件不成熟的企业，成立独立实体专门承担技术及专利资产持有、管理、运营可能增加管理难度和管理成本。建议企业顺应业务自然发展，当技术和专利资产已经有一定积累，日常管理和开销较大，专职团队已经具备一定能力、规模、体系，尤其当技术、专利运营的实际业务需求已经开始常态化，企业应当考虑是否成立独立运营实体。

当技术、专利运营涉及重大海外项目时，因为特定国家，例如美国，存在特殊的商业和司法环境，可能存在较大商业风险，如果没有其他切割风险的理想方式，应当考虑成立独立运营实体。

【解读】：

当存在复杂的技术产业化项目时，例如，涉及知识产权的跨国合资项目，因涉及技术进出口以及面对不同国家的商业和法律环境，情形更为复杂，且通常涉及利益巨大，通常须设计特定的公司结构以融合考虑多国复杂环境下的知识产权、税收等法律合规、商业风险等问题，使相关方的利益最大化。

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