研究分享丨制造业企业绿色技术创新的同群效应研究——基于多层次情境的参照作用

作者简介

王旭，山东财经大学工商管理学院副教授，博士生导师，研究方向为组织战略与创新管理；

褚旭（通讯作者），厦门大学管理学院博士研究生，研究方向为创新创业管理。

研究缘起

2020年9月，中国明确提出“碳达峰”和“碳中和”的“双碳”战略目标，旨在引导企业、行业、产业等各级创新主体积极实施绿色技术创新，以保护环境并提升国民经济的全球竞争力。由此可见，探究企业绿色技术创新的驱动机制具有较强的现实意义。而与一般创新活动不同，绿色技术创新独特的风险与收益特征使得企业实施该种创新形式的决策情境模糊。那么在决策条件模糊、决策难度提升的情境下，企业如何实施绿色技术创新活动值得被进一步研究。

就绿色技术创新而言，同一行业内的企业面临相似的市场环境和发展前景，组织与组织之间除需通过创新竞赛实现市场抢占和壁垒防御外，还需共同提高绿色创新的合法地位以抵御市场风险，实现消费引领。同行企业这种竞争且共生的叠加关系，能够产生频繁又强烈的群体间互动，致使组织间的行为决策具有刺激性和辐射性。因而在模糊的决策情境下，企业的绿色技术创新行为或会受到行业内其他企业绿色技术创新水平的影响，从而产生同群效应。本文以制造业上市公司作为研究样本，实证检验了绿色技术创新的同群效应。

理论渊源

基于社会互动理论的相关研究表明，企业在决策过程中为避免因个体局限性和资源有限性而导致的成本不经济、结果不确定等问题，将会选择跟随具有相似特征的其他组织或群体的行为，产生一种类似于“近朱者赤，近墨者黑”的同群效应（Peer Effect）。“同群效应”假说打破了微观企业独立决策的相关假定，认为处于同一群体或社会参照组内的企业面临相似的生存环境，因而具备竞争性或模仿性学习的条件与动机，使得焦点企业有意识地关注并跟随同群企业行为，以规避独立决策的成本和风险（Manski和Charles，2000；邓慧慧和赵家羚，2018）。同群效应广泛存在于企业的生产运营活动之中，对“黑、白、灰”行为均具有明显的触发作用。

绿色技术创新是制造业企业实现绿色发展和转型升级的必要途径。但目前而言，模糊的决策情境使得企业独立决策的风险和成本较大，转而关注或跟随相似群体的绿色技术创新活动。同一行业内的企业除面临相似的市场、资源和技术环境外，彼此间“竞争者”和“共生者”的身份亦能够强化企业间的互动关系。出于“趋利避害”的本能，焦点企业将依据行业同群企业的绿色技术创新水平调整自身行为，触发绿色技术创新的同群效应。因此，本文基于动态竞争理论（Dynamic Competition Theory）、计划行为理论（Planned Behavior Theory）和组织合法性理论（Organizational Legitimacy Theory），检验了企业绿色技术创新同群效应的存在性，以厘清行业同群企业绿色技术创新水平对焦点企业的影响。

理论贡献

第一，将同群效应检验延伸至企业绿色技术创新领域，为同群效应的相关研究提供了增量的文章贡献。本文的研究结论不仅能够验证社会参照组内同群企业绿色技术创新行为对焦点企业的影响，更由面及点，考察了组织内外部情境下的决策参照对绿色技术创新同群效应的调节作用，丰富了同群效应研究的相关框架。

第二，检验企业绿色技术创新同群效应的存在性及多层次情境的参照作用，能够基于行业生态和整体观视角丰富绿色技术创新驱动机制的相关研究。本文将绿色技术创新的特征与价值效应作为理论分析的逻辑起点，详细阐释了同群企业行为对焦点企业―趋利避害动因的触发机制，进而窥探企业实施绿色技术创新的真实意愿，以及由此产生的同群效应。而本文对制度环境和内部条件参照作用的考察，能够进一步揭示企业实施绿色技术创新的保守程度与核心关注等。

实践启示

企业创新决策层面：焦点企业应将行业同群的绿色技术创新行为解读为机遇和威胁的叠加态，并与之建立更为高效稳健的社会联系。具体而言，企业可通过建立以市场网络、技术网络和资本网络为核心，以行业同群、科研机构和资本市场为主体的社会网络。从而借助市场网络，提高对行业同群企业技术创新的追踪质量，构建良性的创新联动关系，并通过确立自身的网络中心位置，以更为及时、准确、经济地获取同行的资源与信息；企业还应借助技术和资本网络缩短绿色技术创新的研发周期，平滑企业的研发投入，并充分利用由此产生的异质性信息挖掘，提高企业的绿色技术创新能力。

行业联动发展层面：构建行业绿色创新生态体系，以放大企业绿色技术创新同群效应的作用效果。首先，行业协会应发挥监督者身份，制定更为严格的企业环保标准，通过认知和规范压力引导企业的绿色创新；其次，行业协会应牵头构建绿色技术创新知识平台，动态展示各企业绿色技术创新的发展进程和推进阻碍。并对平台内的信息执行即时性的、合法性的知识产权认证以及严格的知识产权保护，降低企业绿色技术创新的外部溢出效应。

政府制度优化层面：知识产权保护方面，地方政府应提高地区的产权意识和保护力度，以保障企业创新收益的独占能力。通过确立“按劳分配”的产权制度，明确专利参与者的贡献程度并据此分配专利收益，以鼓励同行业间的广泛沟通与充分合作，最终利用“滚雪球”的模式实现地区制造业产业价值链的跃升。就环境规制而言，地方政府应缩紧企业的环境管制标准，并将能耗效率、能源结构、废物排放与企业成长等要素共同纳入企业环保水平的考核体系，做到“经济”与“环境”两手抓，以增强环境规制的创新诱导效应。

原文引用

王旭,褚旭.制造业企业绿色技术创新的同群效应研究——基于多层次情境的参照作用[J].南开管理评论,2022,24(2):58-67.

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编辑：李萱

审核：孙毅