狠抓KPI？“摊派”基金销售，申万宏源西部证券新增“双罚”！

“无脑摊派”销售任务，申万宏源西部证券新增双罚

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阔

别多时，来自新疆证监局的双罚决定，剑指申万宏源旗下某家老牌网点。

监管出手双罚

沉寂年余之后，新疆证监局再度向券商出手，点名申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部）涉嫌“摊派”销售业务。

经查，申万宏源西部石河子北四路证券营业部（简称：石河子北四路营业部）存在“向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。

新疆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第十条第一款的规定。

为此，新疆证监局对石河子北四路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

与此同时，身为营业部总经理的李浩，因对违规行为负有直接责任，也被监管警示并记入诚信档案。

老牌券商网点

工商信息显示，石河子北四路营业部成立于2002年3月。近年来已有五任营业部总经理。其中，李浩自2019年10月起任职至今。

据伟海精英数据，李浩早年任职于新疆证券，他于2008年4月登记执业于申万宏源西部证券，曾在乌鲁木齐新华南路证券营业部任职。2011年4月，他的执业岗位变更为投资顾问。

行家注意到，新疆证监局在2020年6月还曾对在石河子北四路营业部任职的王玲玲女士下发过监管警示函。原因是她在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为。伟海精英数据显示，王玲玲在2018年12月首次登记执业，2019年12月离职注销。

据企查查收录的年报显示，石河子北四路营业部在2019年参保人员15名，2020年为16名，2021年和2022年为17名。

规模并不大的网点，“扎堆”出现基金销售的违规事件。究竟是当事人的个人行为，还是因为“奉命行事”？而这也让行家猜测，申万宏源西部的KPI水平如何，又是如何督促各家网点和员工的？

持证人员统计

公开信息显示，申万宏源西部为申万宏源证券旗下全资子公司，由A+H上市的申万宏源集团股份有限公司（简称：申万宏源）间接控股。因为历史原因，其执业范围限于新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏六省区。

行家查看了中基协从业人员信息，发现申万宏源西部登记了786名员工，其中777名取得基金从业资格；拥有基金销售资格的员工仅2名，并且分别在2019年10月和2022年2月持证。

对比中证协从业人员信息，2022年底，申万宏源西部有904名员工，其中24名证券经纪人。截至行家发稿，为908名员工，其中14名为证券经纪人。

由此可见，申万宏源西部证券拥有基金从业资格的人员占比约为86%，而不具备基金从业资格的人员的比例极少。以这一比例来看，就是闭着眼睛找，找到的人也几乎都是拥有基金从业资格的人员。

那么，监管函明确载明的违规情况是如何发生的？行家并不了解内情，但从常理推断是否可以得到结论：违规向全员“摊派”任务，并试图以挂靠方式逃避监管。

区域业绩突出

另一方面，申万宏源西部证券的业绩表现颇为不错。

据申万宏源2023年中报，申万宏源西部营业收入为6.88亿元，净利润为3.66亿元。而在2022年中报，营业收入为6.74亿元，净利润为3.33亿元。两相比较，营业收入同比增长1.98%；净利润同比增幅为9.75%，均有所提升。

此外，申万宏源按六大方位统计了分地区业绩数据，其中西北地区有46家营业部在2023年上半年的营业收入为5.78亿元，同比增幅为3.88%。营业利润为3.82亿元，同比增幅高达10.51%。无论是营业收入还是营业利润，这一区域均仅次于华东地区，并且是唯一同比增长的区域。

按说，业绩表现并不差，为何会在合规方面出现漏洞呢？

主要高管履历

行家对比发现，中证协列示的申万宏源西部的六名高管，在申万宏源官网均公布了履历。

总经理王献军先生和副总经理王锭先生均有担任分支机构负责人的履历，后者的执业岗位为投资顾问。

身兼合规总监和首席风险官的周蔚女士，曾任宏源证券法律合规部合规管理岗，申万宏源证券合规与风险管理中心合规管理岗，申万宏源西部合规风控部总经理等职。

而这位分管合规管理的高管，并没有在中证协登记执业信息。这是否是另一种意义的“高管无证”呢？

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