又出事了？银河证券旗下网点券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。有着“宇宙券商”之称的银河证券，分支机构近来频频出现状况。单是2023年以来的公开信息，就有两家网点因“涉税”被“公示”，还有老牌网点因佣金纠纷，被客户告上法庭。“宇宙券商”近况在数以万计的券商网点中，分支机构超过500家的银河证券，为圈内外人士留下了“灿如星河”的印象。据中证协统计，银河证券现有37家分公司，467家营业部，覆盖全部证监会辖区。以母公司口径计，从业人员11,028名，为行业第六位。对此，银河证券无不自豪的表示：公司拥有广泛的渠道网络，丰富的客户资源。截至2023年上半年，客户总数突破1,500万户，客户托管证券总市值3.81万亿元。“凭借线下网络和客户规模优势获取财富管理转型先机，保持零售业务服务领先。”然而，行家也发现了一些不太“和谐”的声音，涉及银河证券多家基层网点。多地网点涉事整理券商信息的行家，发现信用中国2023年以来新增的涉及券商的行政处罚信息中，出现了4起涉税事件，其中2起来自银河证券。2023年4月18日，因“不履行代扣代缴义务，应扣未扣、应收而不收税款”，石家庄市长安区税务局开出冀石长安税罚﹝2023﹞3号罚单，对银河证券旗下某营业部处以3,100元罚款。一周之后的2023年4月26日，因“在账簿上多列支出”，浙江税务局对某营业部查补的企业所得税84,278.57元，处50%的罚款42,139.29元。时隔数月，行家又发现两起涉及佣金纠纷的案件，同样是来自银河证券。资深股民心塞来自上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）的判决书显示，陆女士早在2001年1月便在银河证券上海莲溪路营业部（现为博华路营业部，下同）开户，是一位颇为资深的投资者。在超过20年的投资历程中，陆女士的佣金费率一度为3.5‰，后续降至3‰。2014年1月，博华路营业部对陆女士进行风险测评结果为“相对积极型”，并开通了创业板业务。从2014年1月23日至2018年1月17日期间，陆女士的交易额为2.25亿元，实际收取佣金36.08万元，佣金率为千分之1.6‰。2018年1月24日，博华路营业部员工为陆女士开通港股通业务，佣金费率设置为3‰。在其后的两年零三个月里，陆女士按千分之三的佣金进行交易，交易金额7,172.2万元，实际收取佣金21.53万元。2022年4月30日，陆女士通过查账发现佣金收取异常，当即向博华路营业部致电反映。博华路营业部回应称，因工作人员“考虑不周”“操作失误”，“佣金费率误设置为3‰”，并于同日将佣金率调整为1.6‰。虽然博华路营业部当即认了错，但在费率和补偿方面，双方未达成一致。为此，陆女士向监管部门投诉称，“未经客户知情许可，随意调整佣金率，造成多收取交易佣金”。2020年9月15日，上海证监局出具沪证监复字[2020]878号答复函，主张陆女士可要求返还。对该营业部的不当行为，监管部门将采取措施，“要求完善内部控制，提升服务意识和水平”。就在9月16日，也就是监管回应次日，博华路营业部向陆女士退还了上述期间多收取的佣金10.04万元。“讨说法”的同时，陆女士继续在博华路营业部交易。自2020年4月30日至2021年8月12日间，她的交易额为46.95万元，实际收取佣金756.51元，费率为千分之1.6。期间，陆女士多次与博华路营业部交涉，主张按万2.01的标准退回早年交易产生的佣金并赔偿三倍损失。经中证资本市场法律服务中心主持，调解未成，她将博华路营业部诉至法院。浦东法院经审理，认为，陆女士自开户至2020年4月30日间多次交易，均未对其所适用的1.6‰佣金费率提出异议，双方事实上已形成了合意。现有证据“无法证明营业部存在欺诈的主观故意”，但“因操作错误造成的资金占用损失理应赔偿”。经博华路营业部自愿认赔，浦东法院一审判决支付资金占用损失2.1万元。陆女士不服判决，上诉至上海金融法院，二审维持原判。类似诉讼结果检索裁判文书网，行家发现这还不是银河证券近期唯一一起涉及佣金率的诉讼。同样的烦恼，发生在银河证券西宁北大街营业部一位资深股民李先生身上。来自青海省西宁市城中区人民法院（简称：城中区法院）的判决书显示：2011年初，刚满21岁的李先生与银河证券西宁北大街营业部签约开户。合同所附交易佣金标准表载明，佣金率千分之三。2022年2月28日，李先生提起调整佣金标准的申请，佣金率调整为万分三，降幅达90%。同年4月11日，经李先生申请，佣金率进一步下降至万分之1.5。其后，李先生将银河证券西宁北大街营业部诉至法院，要求返还多收佣金12.27万元，并赔偿资金占用费用损失。对于本案，城中区法院认为，千分之三的佣金率未违反监管规定，“不存在委托期间忽视客户需求、不顾交易因素变化单方强制执行固定费率收取标准的不合理情形”，对李先生的诉讼请求不予支持。虽然行家未能了解到两起案件更多后续。然而，无论胜负情况如何，银河证券恐怕会永远的失去这两位客户，甚至还有更多……券商应有担当站在公允的角度，行家也有话说。两起案件的当事人炒股多年，却对涉及切身利益的佣金标准缺乏必要的关注，并导致后续的“扯皮”，或许也存在主观过错。然而，银河证券作为头部券商，对交易频繁的存量客户，长期执行监管规定上限的佣金率标准；直到当事人找上门来，甚至投诉至监管机构，这才调佣降费。这中间，是否也有些”店大欺客“的意味呢？诚然，从法律角度来说，监管规定上限为千三。券商为了自身利益，按这一上限收取佣金，并没有触及监管红线。然而，财富管理业务已经是充分竞争的市场。据新世纪评级援引Wind数据统计，全行业的佣金率下滑趋势已延续十年之久。2023年上半年为万1.8，无限逼近成本价。对比银河证券招股书：2013年的佣金率为万7.91，略低于当时的行业平均万7.95；证券经纪业务净收入市占率位列行业第一。近期银河证券的发债公告显示，2022年佣金率下降至万2.7，经纪业务市占率则排名行业第五。而在2013年年底经纪业务排名行业第五的华泰证券，率先宣布在线开户佣金率万分之三。至少从那时起，券商的佣金大战未曾停歇。在为投资者降低了交易成本的同时，提供更好的服务体验。作为头部券商，银河证券在定期报告中多次表示，秉承以客户为中心的服务理念，通过“专业+陪伴+敏捷”的服务，打造更贴近客户的服务场景，不断夯实客户基础、提升用户体验。那么，为何不能站在客户立场上想一想，应该如何服务客户？比如，主动提出费率优惠，以更为友善的态度，更为专业的服务，留住客户。而不是斤斤计较多收的这点佣金。难道说，短期的收益，比起公司的声誉和长期的客户关系更重要？堂堂头部券商，就短视到这样的地步？在竞争激烈的市场环境下，只有真正站在客户立场上，提供优质服务，才能赢得客户的信任和支持。希望银河证券深刻反思，真正践行其所谓的服务理念，挽回市场的信任和客户的支持。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾真实商战！量化私募的“卧底”券业行家·热文人均年薪近50万，“金饭碗”招聘，限制这一条件券业行家·爆款高达两成处罚率，民生证券分公司老总安然过关？券业行家·热文“员工躺平”“高管内耗”，上海证券易主“三年之痒”券业行家·爆款开门“红”！首创证券的“番茄”争夺战告捷！券业行家·热文共同富裕！让券业“讨薪”不再发生券业行家·热文反腐

瞬间百倍！国海证券！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因一项“傲视群雄”的招标信息，让行家注意到上市券商国海证券，还有这样的操作。国海证券“勇夺”标王接连“发掘”招投标趣闻的行家，探寻了2023年的券商“标王”，有了意外发现。据启信宝招标信息，2023年以来涉及“证券”的招标信息多达7400条，其中3,877条为中标公告。金额超过千万的大标就有22条。比如，浙商证券2023年度基础硬件设备供应商入围项目（第二批），中标金额为8,984.50万元。诚通证券办公楼改造项目中标结果公告显示，中标金额也达到了5,915.33万元。然而，启信宝收录的“标王”，金额显示为3.21亿元（！）点开来看，行家发现了一份盖有“广西投资集团咨询有限公司”骑缝章的文件，标题为“国海证券小型机服务器设备采购项目中标公告”。正文第一段赫然载明，中标人为恒生电子股份有限公司，中标价格为“320.50万元”。咦，哪里来的3.21亿呢？盖章文件一点消失再往下看，行家了解到，这是广西投资集团咨询有限公司（简称：广投咨询）受国海证券股份有限公司（简称：国海证券）委托，组织国海证券小型机服务器设备采购项目（招标编号:GTZX-23-0168）评标工作。根据招标文件的规定及评标委员会的评审结果，经委托人确认，该项目中标人为恒生电子股份有限公司（简称：恒生电子）。中标价格人民币32150（万元）。行家将这份文件放大到1000%，依然没有发现小数点在哪。霍霍，这一点“马虎眼”，金额从320.5万元飙升到3.205亿元，造成了百倍差距。当然，广投咨询也不是什么外人。其唯一股东就是广西投资集团有限公司（简称：广西投资集团）。要知道，自2019年起，广西投资集团就是国海证券的控股股东、实控人。广西投资集团党委副书记何春梅女士，至今仍是国海证券董事长；连她在内的5名董事和1名监事，曾经或正在广西投资集团任职。行家发现，广投咨询某位负责人在前述公告中签了名，并且盖了公章。这么大的金额出入，居然没有发现。关键是，国海证券作为委托方，难道也就这么认了？行家不知道，付账的时候是不是也一挥而过，真的付了3.205亿出去。已经超过上年净利仔细一想，这也不太可能。要知道，国海证券在2022年的归母净利润不过2.49亿元。先不说是不是付得起账的问题，如此大的金额支出，作为上市公司，难道不发公告披露？话又说回来，国海证券近年来的业绩表现有些落寞。2023年前三季度，国海证券营业收入30.28亿元，同比增长8.04%；归母净利润3.92亿元，同比增长30.18%。而在2020年到2021年，国海证券的归母净利润分别为7.25亿元和7.65亿元，2022年锐减67.40%。铁打掌门流水总裁最近十年来，国海证券的董事长一直是何春梅女士。而总裁（代理总裁）职务，却变更了五次之多。2014年12月，何春梅女士履新之际，便是董事长与总裁一肩挑。直到2016年9月，项春生出任总裁。2018年1月，项春生辞职，由何春梅代行总裁职务，直至2018年6月，刘世安出任总裁。2020年1月，刘世安因个人原因辞任，当时的副总裁卢凯代行总裁职务，并在当年7月正式履职。就在2023年12月28日，卢凯因个人原因辞职。次日，国海证券紧急召开第九届董事会第二十七次会议，决议由副总裁度万中代行总裁职务，期限不超过6个月。考虑到卢凯在2016年8月担任国海证券副总裁，连同代行总裁的时间，他可能是国海证券自2011年上市至今，任职最久的一位“一把手”。与股市高点相应，国海证券在2015年和2016年的归母净利润分别为17.93亿元和10.16亿，是迄今为止未能达到高峰。铁打的掌门，流水的总裁，国海证券的下一个十年，将会怎样？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾保底预盈17亿的中泰证券，却因1.85元欠税信息“长脸”券业行家·热文魔都股神？90后“开挂”，监管函“打码”券业行家·热文扭亏为盈……了吗？大智慧的“小秘密”券业行家·热文1.3亿收到手软，国泰君安“睁一只眼闭一只眼”？

北交所与股转公司联合公布：2023年度主办券商执业质量评价结果券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在分别宣布2023年度做市商排名后，北交所和股转公司同步揭晓了券商执业质量评价结果。“券业一哥”中信证券升至榜首；其次是申万宏源和中信建投。TOP10中还有东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券（原安信证券）、东北证券和中金公司。年度评价百强揭晓据悉，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统（简称：股转公司）根据《证券公司执业质量评价细则》，对113家券商（合并后101家）2023年度的执业质量情况进行了评价。1月29日，2023年度证券公司执业质量评价结果出炉。北交所同日发布的公告显示，评价结果全面反映了证券公司在北交所、新三板市场的执业质量。呈现三项特色：一是服务能力持续提升。2023年券商持续加大市场各项业务投入力度，平均保荐家数、服务上市公司平均融资金额较前一年度稳中有增。代理买卖股票金额、发布研报数量等大幅增长。北交所做市、融资融券等创新业务运行平稳，做市标的股票交投活跃度明显改善，融资融券业务覆盖全部上市公司股票。二是参与积极性不断提高。大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持市场领先地位。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。三是执业质量进一步改善。2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。券商合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。下一步，北交所、股转公司将在市场改革发展新形势下，进一步完善执业质量评价工作，引导券商积极参与北交所、新三板市场建设，充分发挥核心枢纽作用，持续加大业务投入、规范执业质量，持续提升创新型中小企业的服务能力。参评券商分为四档本次评价分值由高到低为四档：一档合计20家；二档合计40家，三档合计20家，四档合计21家。2023年度主办券商综合评价排名TOP50，券业行家制图一档：中信证券升至榜首2023年度，中信证券以151.12的高分升至榜首。稍早之前，股转公司发布2023年四季度做市商评价：中信证券综合排名在前10%至前20%，新增入围做市交易经手费减免名单，减免比例50%。同时，中信证券还当选为北交所2023年度优秀做市商。2023年业绩快报显示，中信证券以新发展理念引领高质量发展，助力金融强国建设，积极服务实体经济，各项业务稳健发展。上年冠军申万宏源，本次位列榜眼，分值149.96。中信建投从上期第三升至第二，分值为141.71。位列一档的券商还有东吴证券（139.94）、国泰君安（136.67）、国金证券（133.69）、中泰证券（133.45）、国投证券（130.97）、东北证券（130.17）、中金公司（128.34）、华泰证券（128.12）、开源证券（126.78）、海通证券（124.61）、国信证券（122.83）、银河证券（121.26）、长江证券（120.61）、平安证券（120.49）、东方证券（119.88）、招商证券（119.54）和广发证券（119.17）。二档：“券茅”旗下相对居前二档券商数量最多，共计40家。“券茅”旗下的东方财富最高，为119.01；东莞证券（118.02）、方正证券（116.78）、国联证券（116.56）、长城证券（116.03）、华源证券（原九州证券）（115.85）和国元证券（115.5）表现相对较好。三档：两家上市券商入榜位列三档的20家券商中，湘财证券（106.69）、华鑫证券（106.67）、红塔证券（106.65）、渤海证券（106.54）和华福证券（106.52），表现相对较好。出现在三档的上市券商还有信达证券（106.18）；此外，中信证券旗下的中信华南（105.62）也在三档。四档：华金证券分值垫底四档券商共计20家，包括上市券商中原证券（104.96）、华林证券（104.63）和财达证券（102.1）；以及IPO中的华龙证券（104.79）、华宝证券（103.21）。本次仍有两家券商评价分值低于100，分别是华金证券（97.82）和华兴证券（99.53）。此外，国融证券、华金证券、首创证券、中天国富证券、中原证券，从二档滑落至四档。专业质量得分排名除日资券商野村东方外，百家券商均有专业质量加分。开源证券的加分多达52.78，主要来自北交所保荐业务和股转推荐挂牌业务。申万宏源次之，为50.46，主要来自北交所保荐业务、北交所发行并购业务和经纪业务。中信证券专业质量获得42.12加分，主要来自北交所保荐业务和经纪业务。东吴证券为37.28，主要来自北交所保荐业务。中信建投

偷拍如此处置，哪家券商的荣辱观？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在中证协公示证券行业职业道德案例之际，行家发现一起券商从业人员“偷拍”事件，刷新了“荣辱观”。公示职业道德1月8日，中国证券业协会公示了《“践行行业荣辱观

2023年券业行家热文榜券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在本周、本月和本年的最后一天。2023年12月31日，券业行家和354,654名券商从业人员，共同走过2023，迎来2014新年。值此之际，行家从阅读传播和关注人数两项指标，整理了2023年度最热的话题——01批了！“国民证券”02投行，官宣解散！03宕机，CIO薪酬最高04外传文件罚单05券商“卷”王06中信“修宪”07员工流失率20%08中泰大调整09满意度“爆棚”10纪念券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾献“礼”，国投证券营业部老总的“圣诞惊喜”券业行家·监管投资者适当性违规，开源证券公开披露偿付券业行家·涉诉中国好同学！“90后”内幕交易“贵人鸟”，“国泰君安”恐遭被套券业行家·监管流年不利！百亿洛肯国际限消执行大案券业行家·涉诉财富管理的“核心竞争力”，国元证券居然有这个“大杀器”券业行家·热文公告先斩后奏？杀败神秘对手，指南针拍下先锋基金券业行家·爆料“三中”之外还有这两家，2023年券商财务顾问业务执业质量评价出炉券业行家·热文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，查看更多惊喜！

准奏！“国民证券”！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。正值周末，证监会官网新增一则批文：核准民生证券易主国联集团。最新批文日前，证监会下发证监许可〔2023〕2822号批文，核准无锡市国联发展（集团）有限公司（简称：国联集团）成为民生证券股份有限公司（简称：民生证券）主要股东。今年3月15日，经历162次出价，国联证券股份有限公司（简称：国联证券）的股东方国联集团击败东吴证券和浙商证券，以91.05亿元成交价，溢价55.24%拍下民生证券34.71亿股股权，占民生证券总股本的总数30.30%。时隔三个季度，证监会于12月13日下发批文，对国联集团依法受让民生证券30.30%股权无异议。首提整合回想2022年底，方正证券易主中国平安，监管批文侧重“规范整改”、“压缩层级”事项。而本次的批文，证监会两次提到了“整合”字样。具体来看，证监会要求民生证券切实做好风险隔离，严格规范关联交易，严防利益冲突和输送风险。要求民生证券会同国联证券、国联集团按照报送证监会的初步整合方案确定的方向、时间表，稳妥有序推进与国联证券的整合工作。民生证券与国联证券整合，似乎印证了坊间的猜测。数年前，国联证券和国金证券曾官宣合并，却因为某些原因无疾而终。今年10月召开的中央金融工作会议，曾提出着力打造现代金融机构和市场体系；培育一流投资银行和投资机构。圈内外人士提及券商并购的消息，也不断出现新的版本。那么，国联证券+民生证券，是否会成为“国民证券”？12月15日晚间，国联证券发布公告称，公司从国联集团获悉，国联证券和民生证券具体整合事宜尚需与相关各方沟通，相关工作尚未开展。国联集团将根据法律规定和监管要求，与整合所涉相关各方稳妥有序推进后续工作。国联集团将依法行使股东权利、履行股东义务，维护公司和公司全体股东的利益。合并预期并没有内幕信息的行家，关注到两家券商的体量。作为上市券商，国联证券每季度均披露业绩数据，自不消说。而民生证券作为发债券商，也有年报和半年报数据。2023年上半年，国联证券表现相当不错：营业收入为18.07亿元，同比增长41.87%；归母净利润6.00亿元，同比增长37.30%。同一时间，民生证券的业绩更是“好上加好”：营业收入为23.21亿元，同比增长39.57%；归母净利润为6.62亿元，同比增幅达55.39%。两者相加，2023年上半年营业收入合计41.28亿元，归母净利润合计12.62亿元。与上市券商中报数据相比，“国联证券+民生证券”的营业收入位于排名第17的东吴证券（53.38亿元）和第18位方正证券（40.54亿元）之间；归母净利润位于第17位东吴证券（13.89亿元）和第18位长江证券（11.06亿元）之间。若将未在A股直接上市的东方财富证券、国投证券（原安信证券）和平安证券一并纳入，“国民证券”的排名依然位于行业中上水平。在胸部券商积极并购的同时，腰部券商将如何自处？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾大布局！浙商证券x国都证券=“头部”证券?券业行家·热议2023投行执业质量排名出炉，10家券商“三连冠”，国信证券下降两级券业行家·热文券业女将篇

“无脑摊派”销售任务，申万宏源西部证券新增双罚券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。阔别多时，来自新疆证监局的双罚决定，剑指申万宏源旗下某家老牌网点。监管出手双罚沉寂年余之后，新疆证监局再度向券商出手，点名申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部）涉嫌“摊派”销售业务。经查，申万宏源西部石河子北四路证券营业部（简称：石河子北四路营业部）存在“向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。新疆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第十条第一款的规定。为此，新疆证监局对石河子北四路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。与此同时，身为营业部总经理的李浩，因对违规行为负有直接责任，也被监管警示并记入诚信档案。老牌券商网点工商信息显示，石河子北四路营业部成立于2002年3月。近年来已有五任营业部总经理。其中，李浩自2019年10月起任职至今。据伟海精英数据，李浩早年任职于新疆证券，他于2008年4月登记执业于申万宏源西部证券，曾在乌鲁木齐新华南路证券营业部任职。2011年4月，他的执业岗位变更为投资顾问。行家注意到，新疆证监局在2020年6月还曾对在石河子北四路营业部任职的王玲玲女士下发过监管警示函。原因是她在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为。伟海精英数据显示，王玲玲在2018年12月首次登记执业，2019年12月离职注销。据企查查收录的年报显示，石河子北四路营业部在2019年参保人员15名，2020年为16名，2021年和2022年为17名。规模并不大的网点，“扎堆”出现基金销售的违规事件。究竟是当事人的个人行为，还是因为“奉命行事”？而这也让行家猜测，申万宏源西部的KPI水平如何，又是如何督促各家网点和员工的？持证人员统计公开信息显示，申万宏源西部为申万宏源证券旗下全资子公司，由A+H上市的申万宏源集团股份有限公司（简称：申万宏源）间接控股。因为历史原因，其执业范围限于新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏六省区。行家查看了中基协从业人员信息，发现申万宏源西部登记了786名员工，其中777名取得基金从业资格；拥有基金销售资格的员工仅2名，并且分别在2019年10月和2022年2月持证。对比中证协从业人员信息，2022年底，申万宏源西部有904名员工，其中24名证券经纪人。截至行家发稿，为908名员工，其中14名为证券经纪人。由此可见，申万宏源西部证券拥有基金从业资格的人员占比约为86%，而不具备基金从业资格的人员的比例极少。以这一比例来看，就是闭着眼睛找，找到的人也几乎都是拥有基金从业资格的人员。那么，监管函明确载明的违规情况是如何发生的？行家并不了解内情，但从常理推断是否可以得到结论：违规向全员“摊派”任务，并试图以挂靠方式逃避监管。区域业绩突出另一方面，申万宏源西部证券的业绩表现颇为不错。据申万宏源2023年中报，申万宏源西部营业收入为6.88亿元，净利润为3.66亿元。而在2022年中报，营业收入为6.74亿元，净利润为3.33亿元。两相比较，营业收入同比增长1.98%；净利润同比增幅为9.75%，均有所提升。此外，申万宏源按六大方位统计了分地区业绩数据，其中西北地区有46家营业部在2023年上半年的营业收入为5.78亿元，同比增幅为3.88%。营业利润为3.82亿元，同比增幅高达10.51%。无论是营业收入还是营业利润，这一区域均仅次于华东地区，并且是唯一同比增长的区域。按说，业绩表现并不差，为何会在合规方面出现漏洞呢？主要高管履历行家对比发现，中证协列示的申万宏源西部的六名高管，在申万宏源官网均公布了履历。总经理王献军先生和副总经理王锭先生均有担任分支机构负责人的履历，后者的执业岗位为投资顾问。身兼合规总监和首席风险官的周蔚女士，曾任宏源证券法律合规部合规管理岗，申万宏源证券合规与风险管理中心合规管理岗，申万宏源西部合规风控部总经理等职。而这位分管合规管理的高管，并没有在中证协登记执业信息。这是否是另一种意义的“高管无证”呢？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾卸任，再卸任，信达澳亚将失去冯明远？券业行家·热文胜通债旧案余波，国海证券投行缩水九成券业行家·监管寻找没有托管的“FOF”券业行家·热文路子太野！申港证券因直播荐股受罚，涉事员工入职半年券业行家·热文匿名罚单真相，似涉上海证券时任定西路营业部老总券业行家·热文财富管理点将台

财富管理点将台

10月17日，全中国都在为总理默哀。官微下方，满屏留言。心绪难平的行家，重登微博，收到了一位老友的更新。怅然发现，这是一位曾经的PKUer。一位60后的朋友，发给行家这篇诗作。行家所在的证券行业，究竟有多少北京大学的校友？或许并没有公开统计。略翻了近年来的公开报道，行家发现多位曾经就读于北京大学的高管。国信证券董事长张纳沙女士，生于1969年。1991年本科毕业于西安交通大学技术经济专业。她在深圳国资系统任职22年，期间于2022年硕士毕业于北京大学世界经济专业。其后曾就读于美国加州大学（圣地亚哥）国际关系与太平洋研究学院。在加入国信证券之前，她曾担任深圳市龙华区委常委、区政府党组副书记、副区长等职务。红塔证券总裁沈春晖先生，生于1976年。据公开报道，他本科毕业于北京大学首届文科综合试验班，硕士毕业于北京大学法学院经济法学专业，取得法学硕士学位。作为首批注册的保荐代表人，早年曾任职于国泰君安企业融资总部。自2003年起已在红塔证券任职二十年；2021年6月，他出任红塔证券总裁。另据天眼查，银泰证券总经理甘韶球先生，毕业于北京大学，同样是法学硕士。中证协从业人员信息显示，他曾任职于当时还是中国建银投资证券的中金财富。阔别十四年后，他于2021年重返证券行业，担任银泰证券“一把手”。此外，券商人士颇为熟悉的恒生电子，董事长刘曙峰先生，本科毕业于上海交通大学生物医学工程与仪器专业，曾在北京大学光华管理学院取得EMBA学位。与此同时，一批年轻的PKUer，也将走进知名券商。行家通过北京大学学生就业服务中心网站，查到了金融机构的校招信息。行家手动汇总了近期在PKU校招的券商，名单中出现了财通证券、长江证券、诚通证券、东北证券、东方证券、东吴证券、国联证券、国新证券、华安证券、江海证券、世纪证券、首创证券、天风证券、万联证券、湘财证券，以及中金公司旗下的中金财富等券商。居庙堂之高，处江湖之远，心怀天下的券商人士，祝好。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

被执行！中信山东！似涉私刻公章诈骗案券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因一则被执行信息，行家注意到中信山东旗下这家已经改名的营业部，仍未摆脱曾涉私刻公章的阴影。一哥旗下的被执行案虽未入市，行家也了解到动辄百亿的造假案，以及更大规模的券商市值。然而，隶属于券业一哥的中信证券（山东）有限责任公司,（简称：中信山东），新增的这则被执行信息，却有些意外。总额倒是不大，仅有RMB2,389.606。然而，被执行的对象，不仅有中信山东，还有旗下的分支机构——潍坊健康东街证券营业部（简称：潍坊营业部）。这个名字，颇有些陌生。顺手翻了翻，行家忽然发现，这不就是曾经的鸢飞路营业部么？企查查信息显示，中信证券（山东）有限责任公司潍坊鸢飞路证券营业部（下称“鸢飞路营业部”）成立于2014年7月，2022年10月迁址更名。在此之前，这家营业部负责人在2016年，2018年和2020年有三次变更。而参保人员数量，在2019年尚有35名，2020年以来均显示为0。七项违规的监管罚单对这个曾经的名字，行家并不陌生。2020年7月21日，山东证监局对中信山东及鸢飞路营业部出手，直指七项违规——一是下属的辖区证券营业部报送合规自查材料中个别事项表述不实，公司未对相关不实内容进行更正。二是未对下属证券营业部员工接受客户委托买卖证券行为进行有效监控和处理。三是柜台人员兼任风控岗工作职责。四是未对鸢飞路营业部客户回访对象非客户本人以及回访录音反映的涉嫌违法违规线索进行核实。五是鸢飞路营业部员工存在返还客户佣金情形。六是鸢飞路营业部印章管理存在问题。七是鸢飞路营业部员工张某涉嫌犯罪。同一天，因接受客户委托买卖证券行为，当事人王亚菲被监管警示。留意到这两份罚单的行家，曾经有过猜测。这家网点的印章管理与员工涉嫌犯罪，是否有什么关联？是否存在合规风控的漏洞。据中证协券商信息，中信山东的主要高管仅有4名。除2022年就任的董事长陈佳春外，无论是总经理肖海峰，副总经理兼董秘蒲晓煜，财务负责人姜泉青，还是身兼合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官的段燚，任职均有多年。未曾公布的涉刑诉讼翻查裁判文书网，行家发现不止一份涉及中信山东鸢飞路营业部的诉讼，间接印证了行家对“萝卜章”的猜测。其中一起案件的当事人张女士，在诉状中称，因相信鸢飞路营业部客户经理的身份，宣传中信证券有股票定增理财产品，提供盖有营业部印章的《实时成交情况表》，致使其相信其是履行职务的行为。她指控中信证券存在用人失察、监管不力、监督机制失效、管理混乱之过错。山东省潍坊市中级人民法院（简称：潍坊中院）对此指出，本案所涉中信证券票代持协议、购买清单、实时成交情况表等，系张民伪造并加盖私刻潍坊鸢飞路证券营业部印章。上述事实已经一审法院生效刑事判决确认且判令张民承担退赔责任。或许因为牵涉众多，这份裁决书中提及的（2020）鲁0705刑初274号刑事判决，行家未能查到公开信息。那么，本次被执行的事件，是否也与这起私刻公章案有关？由于公开信息缺乏，行家无法做出论断。伟海精英保留的中证协历史数据显示，当事人在2011年7月便登记执业于鸢飞路营业部，彼时的学历为大专。2018年10月，其执业信息显示学历为本科，岗位变更为投资顾问。2022年中，行家曾通过自媒体@科技金融在线

避雷！应届生月薪18K签约百亿“保银”，主动辞职被索赔千万券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。对百亿私募动态颇为关注的行家，留意到一起耐人寻味的劳动争议案，涉诉标的高达千万。百亿私募动态在点评多家知名机构的涉诉案件后，行家又瞥到了一个熟悉的名字，上海保银私募基金管理有限公司（简称：保银私募）要知道，这可是榜上有名的百亿机构，办公地址位于魔都地标的环球金融中心。中基协备案信息显示，保银私募成立于2014年11月，2015年1月备案为证券投资类私募管理人。现有的41名全职员工中，36名取得基金从业资格；存续产品89只，管理规模超过百亿。股权穿透显示，保银私募法定代表人，董事长、总经理李墨先生，直接持股84.10%。上海保银投资顾问有限公司（简称：保银投顾）持股15.9%，后者唯一的股东方为注册于中国香港的Pinpoint

来函！“严重不符”，东亚前海证券否认日资背景，有点哭笑不得券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因一篇应景的报道，行家收到了来自东亚前海证券的函告，严肃指责报道“与客观事实不符”。个人信息的行政处罚话说，行家在9月3日以《又见券商个人信息保护事件，涉日资背景东亚前海证券》为题，点评了这家券商因个人信息违规收到的行政处罚。据企查查信息收录，深圳市公安局南山分局对东亚前海证券出具南山区深南公（南山）行罚决字〔2023〕39724号罚单，原因是“网络运营者、网络产品或者服务提供者不履行个人信息保护义务”。为了解详情，行家根据官网找到了“粤省事”小程序，遗憾的是，行政处罚相关栏目显示“维护中”。吊诡的是，这并非东亚前海证券首次因为个人信息保护受到行政处罚。基于微信端的启信宝，收录了2022年11月一则行政处罚。其中提及，2022年8月19日，东亚前海证券旗下应用“东亚前海悦涨”存在两项违规行为：一是未在隐私政策等公示文本中逐一列明App所集成第三方SDK收集使用个人信息的目的、方式和范围；二是App首次运行未经用户阅读同意隐私政策，就开始收集个人信息正在运行的应用列表信息。依据《中华人民共和国网络安全法》第四十一条和第六十四条第一款，深圳市公安局福田分局作出深福公（福田）行罚决字（2022）36328号行政处罚，对东亚前海证券予以警告，责令改正。非法定位的部门副总短短一年时间，因个人信息保护两次被罚，这让行家颇有些意外。耐人寻味的是，在此之前东亚前海证券某位“副总”，因为“侵犯公民个人信息”，被处以刑事责任。来自北京市东城区人民法院（简称：东城区法院）的（2020）京0101刑初623号判决书披露：被告人王某某，生于1983年，时任东亚前海证券北京分公司财富业务部副总经理。因与前妻朱女士的感情纠葛，2020年6月至8月间，这位券商部门副总不惜以身试法：“私自在对方的私人轿车上安装定位器，并通过手机软件持续非法获取其行车轨迹信息”。在被公安机关查获后，北京市东城区人民检察院（简称：东城区检察院）以侵犯公民个人信息罪予以公诉。东城区法院认为，被告人非法获取公民个人信息，情节严重，其行为侵害了公民的人身权利，已构成侵犯公民个人信息罪，依法应予刑罚处罚。虽然被告人并非主动向公安机关投案，鉴于已经到案后能如实供述、认罪认罚，对被害人进行经济补偿，已取得谅解，予以从轻判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金一千元，没收作案工具。伟海精英数据显示，当事人出身经纪业务条线，早年任职于头部券商招商证券和银河证券，并且曾经是资深投顾。他于2019年10月加入东亚前海，在职尚不足一年，就因实施非法定位的行为。在入罪判刑后，他由此在证券行业消失。而这是否有“橘生淮南”之嫌呢？盖有公章的亲自来函推文发送后，行家与热心读者互动，保持了轻松愉快的交流。时隔数日，一份实名显示为“东亚前海证券”，并盖有椭圆形公章的函件，隔空出现在行家眼前。其中以严肃的语气表示，“文章提及关于我司的部分内容存在与客观事实不符的情形”。“本着对公众负责、对事实负责、对企业负责的原则”，指责行家的报道“易误导公众，引起不必要的情绪”。入行多年，行家深知众口难调，也屡屡收到此类“严重不符”的指责。作为总部位于深圳的券商机构，东亚前海证券不辞辛苦，在线发来这份函件，让行家感到“事情很大”。成立百年的“红色港企”那么，究竟是何处事实不符呢？对方表示，东亚前海证券第一大股东东亚银行是秉承“为祖国策富强”的宗旨于1918年在香港成立，是香港最早期的华资银行之一，“一直是爱国爱港、立场鲜明的红色港企”。而东亚前海证券的成立，“是深港两地深化金融合作的重要成果，在经济发展和经济结构转型的大背景下，将为促进内地资本市场健康稳定发展、构建金融业对外开放新格局、建立更加开放的经济体系做出有益探索”。同时，对方提供了来自上海证券报、中国经济网在东亚前海证券开业之际的两篇新闻报道。东亚前海证券称：文章标题及内容将我司定位为“日资背景”、“日系券商”的表述与客观事实不符。与“《内地与港澳关于建立更紧密经贸关系安排》(CEPA)框架下，加强中港合资券商的示范效应”的初衷不符。公开披露的年度报告秉承客观精神，发挥实事求是，行家当然是积极配合，第一时间进行了自查。显然，双方对东亚前海证券的境外股东——东亚银行有限公司（简称：东亚银行），并没有分歧。问题的焦点在于，东亚银行的归属。与某位从网红转型为股民的主编不同，行家将曾经参阅的资料存档留痕，方便轻车熟路的查看合订本。作为港股上市公司，行家此前就通过东方财富网，查看了东亚银行（00023.HK）2022年度报告。在“主要股束及其他人士的槿益”章节，位列第一行的股东正是“三井住友銀行”，身份是“實益擁有人”，持股比例为21.44%。而“三井住友金融集團”作为“法團的權益”，间接持股比例同样是21.44%。这一段的注解显示：“三井住友金融集團擁有三井住友銀行的100%權益。三井住友金融集團因而被視為擁有三井住友銀行所持有的574,516,317股的權益”。为照顾读者阅读习惯，除首次提到外，行家自行进行“繁转简”处理，以“三井住友银行”和“三井住友金融集团”指称。进一步查看，行家发现东亚银行执行主席在报告书中，由衷的感谢了Criteria

43家上市券商中报放榜，自营业务谁是强中手？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。翘首期盼多时后，43家A股上市券商全数披露了中期业绩。作为绝对主力的自营业务，更是上演了强中自有强中手的一幕。华泰证券跃居榜眼随着多家头部券商连夜公告，43家A股上市券商中期业绩已然揭晓。营业收入方面，中信证券以315.00亿元位列榜首，同比下降9.70%。华泰证券超过国泰君安跃居第二，揽收183.69亿元，同比增长13.63%。国泰君安下滑6.24%，营业收入为183.34亿元。TOP10中还有银河证券（174.14亿元）、海通证券（169.68亿元）、中信建投（134.65亿元）、广发证券（132.38亿元）、中金公司（124.21亿元）、申万宏源（122.40亿元）和招商证券（107.94亿元）。从营收同比来看，天风证券激增91.12%；其次是西南证券（66.71%）和财通证券（56.15%）；增幅较大的券商还有东北证券、西部证券和国联证券，分别为48.25%、43.55%和41.87%。而在头部券商中，海通证券同比大增40.18%。归母净利润方面，榜首中信证券为113.06亿元，略增0.98%。净利润65.56亿元的华泰证券，排名升至榜眼，同比增长21.94%。国泰君安同比下降9.89%，净利润为57.42亿元。银河证券（49.39亿元）、招商证券（47.27亿元）和广发证券（45.38亿元），同比增幅分别为14.15%、10.14%和8.11%。TOP10中还有中信建投（43.07亿元）、海通证券（38.30亿元）、申万宏源（37.48亿元）和国信证券（35.90亿元）。中金公司以35.61亿元居于第11位。从同比来看，太平洋证券和中原证券双双扭亏为盈。天风证券同比激增967.87%；其次是东方证券，同比增长193.72%；东北证券（164.48%）、西南证券（137.08%）和长城证券（105.04%）均已翻番。而在头部券商中，华泰证券、银河证券、国信证券、申万宏源和招商证券均录得两位数增幅。据中证协母公司口径统计，2023年上半年证券行业营业收人2.245亿元，同比增长9%；净利润为850亿元，同比增长5%。显然，上市券商尤其是头部券商，整体表现引领行业。自营业务主导增量今年上半年，权益市场和债券市场表现大幅回升，自营业务作为上市券商业绩的支柱，贡献了最大的增量。行家注意到，净利润排名前11位的头部券商，同时也是自营业务前11名。并且除中金公司同比下降外，其余10家均录得大幅增长。考虑到自营业务作为重资产业务，体量较大的头部券商具有明显优势，也更具备代表性，行家查看了11家头部券商自营业务数据。从自营业务收入来看，中信证券以115.39亿元居首，同比增长21.95%。其次是申万宏源（60.12亿元）和华泰证券（58.18亿元），同比增幅分别为37.23%和54.98%。海通证券和广发证券分别同比激增374.68%和292.92%；中金公司反向下降12.25%，规模为44.27亿元。从自营业务占总营收的比例来看，申万宏源最高，达49.12%，接近半数；其次是国信证券，为42.17%；中信证券、招商证券、中金公司、中信建投和华泰证券均超过三成。与2022年上半年相比，申万宏源、广发证券、海通证券、中信建投和国泰君安，自营业务占比均提升了超过10个百分点。固收权益表现不尽相同除国泰君安外，10家头部券商列示了母公司的净资本及风险控制指标。行家得以了解头部券商自营权益类和固收类规模变动。数据显示，中信证券自营固收类规模高达4,077亿元，较2022年底增加11.2%。其次是华泰证券（3,333亿元）和银河证券（3,103亿元），2023年上半年增幅分别为13.2%和13.0%。广发证券固收类规模增幅达15.3%，海通证券和中金公司出现下降。而更具挑战性的自营权益类规模，广发证券达470亿元，上半年增长23.1%。中信证券下降13.8%，为422亿元。银河证券大增41.3%，为410亿元。中信建投权益类规模为97.6亿元，年内增幅高达54.0%；华泰证券降幅较大，为30.1%，权益类规模仍有297亿元。分管高管背景点评饶有兴趣的行家，了解到部分头部券商分管自营业务的高管信息。据中证协列示的专业委员会名单，招商证券董事长霍达先生，担任固定收益专业委员会主任委员。这一名单中的头部券商高管，还有中信证券执行委员会委员、固定收益部行政负责人邹迎光先生。此外，广发证券副总经理李谦先生，自2017年10月起任证券投资业务管理总部总经理。国信证券副总裁揭冠周先生，曾任美国富国银行担任固定收益部执行总经理、资深证券银行家，美国美银美林全球银行及资本市场部执行总经理、资深量化金融分析师等职务。国泰君安副总裁罗东原先生，曾任固定收益证券部总经理等职，自2021年7月起兼任机构与交易业务委员会总裁。而在场外市场与衍生品业务专业委员会的副主任委员名单中，中金公司管委会成员、首席运营官楚钢先生，中信证券执行委员薛继锐先生，银河证券执行委员会委员、副总裁兼财务负责人薛军先生，广发证券副总经理易阳方先生均在列。其中，楚钢先生曾在花旗集团从事债券自营、衍生品和另类投资事务。薛继锐先生同时担任中信证券权益投资部行政负责人。今年6月30日刚刚履新海通证券副总裁的潘光韬先生，为中证协场外市场与衍生品业务专业委员会委员，此前他已在海通证券证券投资交易相关部门任职超过20年。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家深耕券商服务二十余年，汇聚券业精英，助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞，交流最新业务观点、实践经验，获得新的业务灵感，第一时间把握市场发展机遇，旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾外汇管理违规？华泰证券领罚五万券业行家·热文中泰证券董监高大调整，业绩回升近八成券业行家·热文营业部总经理讨薪，爱建证券涉诉有点多券业行家·涉诉长江证券新增被执行信息，客户经理被诉“委托理财”券业行家·热文头部红圈所被爆大规模裁员，可能是哪家？券业行家·票选财富中国500强出炉，这些头部券商登榜券业行家·热文2023券业人员变动榜！投顾增员最多，分析师增幅最大券业行家·数据券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，查看更多惊喜！

券业一哥果断出手，中信证券斥资上亿！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因一则弹窗消息，看惯了大动作的行家，不淡定了。官宣亿元买单沉寂多时的中信证券，通过公募基金公告平台发布了一则更新，宣布斥资亿元自购。就在今天（2023年8月21日），中信证券表示，基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心，将于近期运用自有资金合计1亿元投资旗下权益类和混合类集合资产管理计划。这并非中信证券首次宣布自购。今年7月13日，中信证券宣布，将运用自有资金合计3000万元投资旗下偏股混合类集合资产管理计划。而在2022年11月2日，中信证券曾宣布，将运用自有资金合计5000万元投资旗下偏股混合类集合资产管理计划。短短一个多月，从3000万到10000万，从偏股混合到权益+混合，中信证券密集的举措，颇有意味。行家不完全统计，截至今日收盘，除中信证券外，华夏基金、富国基金、易方达基金、汇添富基金、广发基金、中欧基金、鹏华基金、华商基金和嘉实基金，国泰君安旗下的上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称：国君资管），招商证券旗下的招商证券资产管理有限公司（简称：招商资管），均在今天宣布自购，并且几乎都涉及权益类基金。权益类提振信心继某会发文“活跃资本市场，提振投资者信心”后，8月18日，证监会就活跃资本市场、提振投资者信心答记者问。在这份问答中，”权益类基金“出现了六次之多。证监会表示，大力发展权益类基金是投资端改革的重要内容，重点措施包括：一是放宽指数基金注册条件，提升指数基金开发效率，鼓励基金管理人加大产品创新力度。二是推进公募基金费率改革全面落地，降低管理费率水平。三是引导头部公募基金公司增加权益类基金发行比例，促进公募基金总量提升和结构优化。四是引导公募基金管理人加大自购旗下权益类基金力度。五是建立公募基金管理人“逆周期布局”激励约束机制，减少顺周期共振。六是拓宽公募基金投资范围和策略，放宽公募基金投资股票股指期权、股指期货、国债期货等品种的投资限制。华西证券研报指出，随着活跃资本市场的一揽子举措陆续落地，对

提升核心竞争力，信达证券放了“大招”券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。敲钟上市刚满半年的信达证券，在促进公司业务发展，提升各业务条线核心竞争力方面，出了一记“大招”。网传人事通知据大V@大力如山

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帝都户口！金融圈落户不完全统计券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。从106,772名申请者中脱颖而出，拟积分落户北京的6,003名人员中，究竟有多少金融人士？帝都落户名单公布一年一度的北京市积分落户，进入了最后公示阶段。2023年申报积分落户申请人有106,772名，6,003名拟取得落户资格，对应最低分值为109.92分；以此计算，成功率约为5.62%。据北京市人力资源社会保障局披露，本次公示人员平均在京工作时间为17.1年；97.7%的公示人员在45岁以下，平均年龄41.2岁。公示人员来自4583家单位，从事科学研究、技术服务及文化产业工作人员占比为59.4%，在国家高新技术企业工作人员占比为32.5%。从2018年到2023年，北京落户人数规模变动不大，而分值增长明显。大厂霸屏TOP20行家略翻了6,003名即将取得落户资格的人员，有了不少发现。从单家公司落户人数来看，北京华为数字技术有限公司本次批量落户66名人员；这一数值几乎相当于并列第二的百度在线网络技术（北京）有限公司（简称：百度在线）的两倍；同门的华为技术有限公司北京研究所，以20名位列第九。榜单前列出现多家“大厂”，比如“满门忠烈”的联想（北京）有限公司及北京嘀嘀无限科技发展有限公司，阿里系的阿里巴巴（北京）软件服务有限公司，美团系的北京三快在线科技有限公司，京东系的北京沃东天骏信息技术有限公司，“鹅厂”下属的腾讯科技（北京）有限公司

2023中期盘点

金融人的真实“命价”，4000刀，再多给不了券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。都说人命无价，然而，来自湖南银行的这位女士，史无前例的给出了报价。珠峰救人的义举月前，行家所在的群内，集体点赞了两位登山人的壮举。让我们记住这两位：范江涛，39岁，湖南省登山队领队。北大光华EMBA学生。谢如祥，53岁，北京大学87级地质系学生，前北大山鹰社队长，湖南省登山队队员。受限于身体条件，行家无法参与登山这一运动，更不要说珠峰这一地球之最的高度。然而，行家也知道，为了这一次登顶，两位登山者付出了多少。训练，装备，保障，雇佣向导，费用动辄百万。5月18日，利用难得的窗口期，范江涛一路攀登至8500米处，距离顶峰仅有300余米。然而，他停下了脚步。借助夜色，他看到一位倒在路边的登山者。一边是登顶在望，留名珠峰的荣光。一边是素不相识，生命垂危的路人。在八千米以上高峰，登山者自身也有生命危险。不要说当年的“绿靴子”，“睡美人”，成为后人的路标。资料图片：“绿靴子”就在5月18日当天，来自贵州的登山者陈学斌遇难，定格在了珠峰路上。经过一番思考，范江涛选择放弃登顶，与向导一起带着这位女子下撤。中途，范江涛体力不支，将昏迷的这位刘女士放在平台。继续下撤寻求施救力量。8300米处，范江涛遇到了谢如祥，告知了救人的情况。曾经是PKUer，山鹰社创始者的谢如祥，同样决定，放弃登顶，救人。为了说动同行的夏尔巴人导游，他承诺支付一万美元，让对方搭把手，将这位女士搬回C4营地，只为了给她一个活下来的机会。他们做到了。在首次施救11个小时后，刘女士下了山。当行家了解这一事件，激动不已。尤其是来自湖南省体育总会的贺信，除例行表彰登顶的队员之外，特地加上了一段鼓动人心的话语。登上热搜的后续然而，后续的热搜，却让行家心头堵得慌。据上游新闻报道：珠峰攀登者放弃登顶花1万美元救起濒死女子，获救者只愿承担4000美元费用。形成对比的，是株洲日报的整版报道，其中不吝送上登顶珠峰的赞美。来源：https://zzrb.zznews.gov.cn/content/202305/28/c1623871.html滑天下之大稽。被救的她，作为典型成了当地骄傲！还有株洲本地自媒体的报道——这篇报道里提及，现年50岁的刘群英，职务是湖南银行株洲分行综合管理部机要员。怎么看都是妥妥的金融人士，而且层级还不低。先不说“机要员”为何能出境的问题。就行家所知，银行的普通“桂圆”，光是各类考核任务就足以压垮脊梁，更不要说有闲钱和闲暇用来登山。曾经承诺不登顶，却放飞自我。下撤遇险，被弃之不顾，本已是绝境。为了救她，两位资深登山者，不惜放弃登顶机会，不惜冒着生命风险。自己的损失不提，光是雇向导的一万美元，可是实打实的付了。救命之恩，何以报答？结果呢，打四折，只愿意支付4000美元，按目前汇率来算，也就是28,429.28人民币。行家想了一晚上，大概，可能，这位觉得自己的一条命，就是这个价。多了都是浪费。宁愿给报纸投钱发整版报道，也坚决不肯掏。闻所未闻的事件，让行家恻然。这个世界是否对善太过苛刻，对恶过于宽容？时隔千年，农夫与蛇，东郭与狼，居然有最新的版本。以一己之力，断了以后遇险人员的生路。让现在和未来的登山者，如何能心平气和？任职机构的背景出于好奇，行家查看了某位任职的这家湖南银行株洲分行，还有意外发现。原来，这家曾经是中国华融旗下金融版图的一员，曾经的华融湘江银行股份有限公司（简称：华融湘江银行）。据“普益标准·普益寰宇研究院”，2022年上半年城商系理财机构中，华融湘江银行的收益能力、产品研发能力均排名前十。同样是2022年，华融湘江银行易主并更名为湖南银行股份有限公司（简称：湖南银行）。惊喜不惊喜，意外不意外。世界这么大，吃瓜都能找到组织。股权穿透显示，湖南银行第一大股东为湖南财信金融控股集团有限公司（简称：财信金控），持股20.53%；第二大股东中央汇金投资有限责任公司（简称：中央汇金）持股20%。财信金控全资子公司湖南财信投资控股有限责任公司（简称：财信控股）持股17.81%。而财信控股又是财信证券控股股东，持股比例高达96.49%。也不知道这一事件，是否会波及申报IPO的财信证券。另据企查查信息显示，单是湖南银行株洲分行，近年来有多起涉诉和监管事件。2022年6月，同一位人士相继发起的两起劳动争议案发布开庭审理公告，目前未见公开判决。同一家银行网点，有人为了“仨瓜俩枣”对簿公堂，而刘女士为何能有闲有钱，出境登山？2021年7月，因“迟报案件信息、信贷管理不到位、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票”，株洲分行被罚款80万元。这一笔罚款，算了算，大概可以买刘女士28条命。行家不知道，作为金融机构在面对监管时，是痛痛快快的认罚，还是自称“弱势群体”，要求打四折。此外，行家从近年来的公开判决得知，曾经的华融湘江银行，因为多位员工吸毒（！）而无偿开除，获得法律支持。那么，面对为了区区3万块就拿性命冒险的女士，身在对从业人员的道德水平有更高要求的银行。相关机构是否以此为荣，以此为傲，贴在光荣榜上号召大家学习？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾环境日

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2023年首例私募数据侵权案件，朝阳永续V火富牛！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因不可知的原因，2023年内首例涉及私募领域的侵权案件，似乎有了变数。最新开庭的诉讼来自企查查信息的更新，出现了一则知识产权类诉讼案，在今年5月24日由上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）开庭审理。原告一方，是业内知名的私募服务机构，上海朝阳永续信息技术股份有限公司（简称：朝阳永续）。其同类机构还包括私募排排网、川谷等三方平台。公开信息显示，朝阳永续的创始人廖冰，1992年开始从事证券行业，是国内证券市场第一代“红马甲”。1994年开始成为职业投资者。价值投资的追随者。目前还是香港金融管理学院客座教授、中国量化投资俱乐部发起人之一、常任秘书长。而被告方则是两家公司，厦门好投科技有限公司（简称：好投科技）和上海穗创资产管理有限公司（简称：穗创资产）。行家对此也不陌生。毕竟，近年来频频出现在行家时间线上的“火富牛”，其运营方正是好投科技。并不对等的地位秉持公心的行家，一向对弱势者抱有同情。从经营历程、实缴资本、品牌价值和人员配置来看，双方压根不对等嘛。工商信息显示，好投科技成立于2018年7月，距今不足5年。注册资本568.18万元，实缴资本为零。股东方中，出现了其法定代表人、执行董事刘亦儒，监事李水连，以及多位自然人交叉持股的三家合伙企业。公开信息中，行家未能查到刘亦儒此前在持牌机构的任职。穗创资产成立于2015年7月，2021年7月，注册资本由1000万元减少到5万元；两名自然人股东，彭静和方丽各占50%，前者有限制高消费信息。穗创资产曾在2016年全资创立了永瑞商业保理（深圳）有限公司。这家商业保理公司2019年2019-10-22被注销。目前，穗创资产唯一的对外投资，为平潭兴证赛富一股权投资合伙企业（有限合伙），持股22.885%。而这家有限合伙的执行事务合伙人，正是兴业证券旗下的兴证创新资本管理有限公司（简称：兴证资本）。从股权来看，行家未发现有什么关联。据企查查谢谢，好投科技参保人数为16名，旗下上海好投科技有限公司（简称：上海好投）参保人数1名；穗创资产自成立以来参保人数均为零。作为对比，朝阳永续成立于2003年，至今已是第二十个年头，注册资本5,812.975万元，实缴资本3,295.8969万元。人员数量更是不少，参保员工234名。站在社会责任角度，这也是为金融科技相关人员提供了就业岗位。一家是私募服务领域的巨头，一家是设立未久的小型机构。两家的纠纷，究竟来自何处？作为一家自媒体，行家抱着朴素了解与客观研究心态，尽可能通过查阅资料与思考对现象的客观梳理和展示，原因挖掘和探讨，友善讨论商业林林总总的现象，交换视角，丰富知识与经验是我们的初衷。令人咋舌的打法通过来自“火富牛”的对外宣传，行家发现了这样的介绍。“完整可靠的私募/公募基金数据库”，这是怎么做到的？与公开披露信息的公募不同，私募数据几乎是不公开的。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。而金融人士、投资者等关注并愿意付费的私募基金数据，主要是净值，以及由此衍生的收益率和回撤数据。按照监管要求，私募机构不能对不特定的对象公开。如果想要通过合法手段获取私募数据，没有别的捷径，只能一家家的和私募机构洽谈，获取授权。也因为此，业内做私募数据的主要企业，一方面，需要通过大赛、会务、基金代销等模式触达私募。另一方面，需要多年来积累私募数据。同时还需要有足够的资金、人员实力，完成数据录入、清洗、核对、衍生等工作。作为一家成立不到五年的平台，按照其对外宣发PPT的表述，现有30号人员——这还是包括了行政、销售、财务等在内。除了做前端产品，数据团队人员究竟有多少？为何能在如此短时间内，获取了数千家私募机构的数据授权？如何能够负担一个拥有海量数据的投研平台的工作？是否有别的数据来源？来源是否合法，是否真实可靠？行家只能猜测，这家或许是掌握了“天顶星科技”，发掘有限的人员无限的潜力，快速通关同行走过二十年的历程，以凡人无法理解的速度，积累了数据。而这样的高科技，价格却非常”亲民“。目前市场主要私募投研产品的售价为数万元，并且几乎都是ToB的机构用户。而“火富牛”却是走低价路线，对C端个人用户开放，并且不甄别是否是合格投资者。据悉，最低售价不到两千——不要说覆盖海量数据的获取及处理成本，就是单纯给销售的返点，恐怕都不够？或许因为高质低价，“火富牛”也列出了100+合作伙伴，包括中信期货、兴业证券、东方证券、招商证券等知名的机构用户。商业秘密的纠纷回到本案，由于这起案件是侵害商业秘密纠纷，行家也颇为好奇，商业秘密是什么？一位不愿具名的投资者，提供了一份聊天记录。这位自称“火富牛-FOF投研专家”的人士，表示数据与朝阳永续和私募排排网一致，来自“采购第三方”。然而，朝阳永续可是本案的原告。难道说，双方不仅没有采购之类的合作，而且还存在别的情况？飞单平台的关联当然，这起案件尚未判决，孰是孰非，行家不得而知。不过，好投科技及火富牛的外宣方面，行家却有相当的体会。此前行家就发现，一家金融领域的个人公众号，创始人Hanson，打造了“不带货”的人设，却在推文及留言中公开推荐火富牛。而这位真名顾汉升的大V，与火富牛有着渊源。股权穿透信息显示，叶晓凤持有上海好投5%股权，并且担任上海好投监事。此前的公开判决书显示，叶晓凤女士系顾汉升配偶。其实行家注意到这家大V，还是来自其公开宣传创建理财师平台，有着”教唆飞单“之嫌。早在2018年，《中国财富管理实务通讯》执行主编、北京牛投邦科技咨询有限公司（简称：牛投邦）创始人李清昊，就曾对这一模式进行了点评。原文过于精彩，行家在此进行引用。坚定不移地反对飞单。虽然我知道在这个行业里，太多人坚定不移地反对反对飞单。这些反对者，或者打着自由主义的旗号，宣称要解放理财顾问们被机构束缚和剥削；或者打着科技金融的招牌，号称通过技术手段提高资产供应、交易和获客的效率；更多人，则简单粗暴地挥舞着超高的佣金，诱惑自以为飞单无过的理财顾问去吸食所谓“去中介”的快感。简单总结，投资飞单平台，盈利model烂，投资风险大，客户价值低。并且，干这么一件令行业严肃从业者不齿的事情，已丧失了作为一家伟大公司的道德基础和价值观基因。李大爷，公众号：顾问云一篇长文说「飞单」因注意到这一情况，行家通过公开途径对该大V进行了点评，却被对方“45度眼睛向上”。被拉黑后，行家也有发现。这位大V“听取”了行家的建议，近期有所收敛。现在大概转型为火富牛的分销商，对C端传播。这当然是种商业模式，无可厚非。不过行家还是要说，以一己之力运营，也需要合规经营。毕竟，无论是好投科技还是上海好投，都不是证监会和中证协列示的投资咨询机构，也不是中基协有记录的三方销售机构。没有金融牌照，对外宣传财富管理，其专业性如何界定呢？数据服务的同行致力于搭建服务券商和私募的生态圈，行家了解到金融领域数据服务商的情况。从定义来看，数据服务商主要指提供数据库应用、数据分析、新闻研报查询等功能的公司。来源：中金公司研报由于私募机构的高成长性，近年来聚焦这一领域的数据服务商数量众多。同时，由于私募数据的隐秘特性，各家数据会有差异。为了获得私募数据，数据服务商一般会有门户网站相配合，提供线上基金销售推介，或者采用线下俱乐部的形式，了解行业最新的数据和发展情况。而盈利模式来看，主要以数据库使用权（网页导出或者终端付费）、研究报告、线下商业活动等方式创造营收。那么，本次的诉讼，是否会引起同行效法。比如私募排排网？而在私募数据服务商参与的这一赛道，内卷，或许只是开始。司法领域的呼吁站在行业的角度，行家了解到司法实践中涉及数据侵权的现状，或许尚未能令人满意。虽然目前相关政策普遍认为数据是一项资产，近年来国家也在持续推进对数据的保护，尤其在个人数据方面，随着《个人信息保护法》的出台得到了有效的保护。然而，针对确立企业数据权利这样一个新型财产权，立法似乎尚不健全。无论是《民法典》还是《数据安全法》都将这一问题留给了后续立法，但后续立法却迟迟未来。当前司法实践中，倾向于将数据权益纳入到我国《反不正当竞争法》中予以保护。但司法实践并未就此类案件形成统一的裁判规则，因此，数据企业的维权之路，仍然充满了不确定性和各种困难。行家也希望，未来能够确立企业数据的保护路径，让数据企业通过法律对其数据产品进行一种独立的法律保护（一般的知识产权纠纷基本都有独立的案由，例如著作权侵权纠纷、侵害作品网络传播权纠纷、侵害发明专利权纠纷等）。这一直接法律保护的意义，不仅仅在于防止企业数据的权利遭到窃取或侵害，也有利于激发和鼓励企业进一步加大对数据的研发投入。从而更好地发挥数据的商业价值，推动社会经济的发展。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾“催收第一股”梦碎，涉及哪些保荐机构？券业行家·热文百亿私募“天演”败诉！首席人力官爆出”股东内斗”

高科技“打小抄”，“断送”投行人士职业生涯券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。全新改版的中证协官网，披露了首起从业人员考试作弊案的处分。疑似当事人有着“三中一华”的背景，却因为行差踏错，可能断送职业生涯。诚信建设抓典型在劳动节期间完成改版的中国证券业协会，诚信信息栏新增了一则通报。中证协点名的这位陈杭，在2022年11月参加证券行业专业人员水平评价专场测试，报考的是“投资银行业务”科目测试。行家通过证监会2023年预算公告得知，证券从业人员考试（入门考试）通过率为40%；与期货从业考试相当，略低于通过率48%的基金从业人员考试。然而，“投资银行业务”科目，作为通向保荐代表人之路的“进阶”考试，通过率要低很多。这一考试涉及知识范围极广，光是参考教材就包括CPA考试、司法考试、证券基金、金融学、经济学、证监会和交易所颁发的所有法规等。一年考一次，整体通过率只有10%左右；尤其是2010年，通过率只有1%。随着注册制实行和执业资格的放宽，保代考试的通过率，据说已经提升到15%。但约为“七过一”的通过率，依然是挑战。这么看来，这位券商人士还是颇有上进心，主动挑战这一高难度的考试，希望为职业生涯开启新的篇章。这一点，倒是值得肯定。考试违纪出状况然而，本应是严肃的考场中，却出现了难堪的情况。在2022年11月26日举行的考试在，监考人员发现，这位居然在查阅电子手表，当即“抓了现行”。经中证协认定，其行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，违反了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。行家查看了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九条第一款规定，考生存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”的严重违规情形，协会将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施；同时，协会将对上述考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员采取认定二十四个月不适合从事相关业务的纪律处分。其实，这并非中证协首次查处考试中的违纪行为。然而，此前的违纪人员明显的集中在财富管理条线。自2020年以来的自律处分显示，“证券投资顾问业务”共有8次，“发布证券研究报告业务”科目2次。从违纪的具体情况来看，此前的违规行为包括翻查手机、拍摄题目和代替考试方面。本次出现的“高科技”，通过电子手表作弊，行家是第一次看到。从处罚来看，长江证券荆门天山路营业部对违纪员工采取通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金的问责措施。其余进行内部问责的机构，均在中证协罚单“落地”前果断解约。也因为此，中证协的处分有程度差异。本次，中证协考虑到违规行为发生时，所在机构已对陈杭采取责令解除劳动合同的内部问责措施，对其处罚相对较轻：采取认定十二个月不适合从事全部证券业务分，并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。按说，券商从业人员本来就应该“诚实守信”。而保代这一职业，作为资本市场看门人，负有“勤勉尽责”的要求，对操守的要求应该更高。爱惜羽毛的机构，选择与“瑕疵”人士割席，同样是为了维护行业和公司的荣誉。那么，这位当事人可能任职的机构是哪家呢？投行起点已不凡由于中证协不再公开已注销人员的执业信息，行家对比查看了伟海精英保存的历史数据。当然，“陈杭”这个名字，有不少重名，比如某位与曾经的下属隔空对喷后悄然离职的分析师。但从履历来看，在2022年仍任职于投行机构，并且目前已经离职的从业人员，有且仅有一位“陈杭”。伟海精英数据显示，当事人为硕士学历，并且职业生涯的起点就是行业“顶流”：2018年7月，他加入华泰联合证券投资银行部门；任职两年后，他于2020年6月，跳槽中金公司，同样任职于投资银行部门。同为“三中一华”，其实也有“等差”。2022年报显示，中金公司投行业务收入70.06亿元，仅次于中信证券（86.54亿元）；华泰证券投行业务收入40.24亿元，排名行业第六。而从人均薪酬来看，中金公司在2022年虽然有下滑，依然位列行业第二。来源：开源证券研报有着如此不凡的起点，却因为一时“行差踏错”，成为职业生涯的挫折。对此，行家也是颇为感慨。今年唯一一起对社会公众开放的证券行业专业人员水平评价统一测试，将在下月举行。有生以来从未作弊的行家，希望券业人士，坦坦荡荡，做人做事。可不要学本案的当事人，在收到监管处罚后不思悔改，倒打一耙，投诉行家侵犯名誉。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾“笑果被查”，事件发酵，知名私募入股！券业行家·热议谍案！咨询龙头“凯盛融英”被查，股东方出现私募“粤民投”券业行家·热文无证执业+信口开河，兼任私募机构的投顾机构汇阳投顾券业行家·监管又见券业人员“偷拍”！长江证券曾经罚酒三杯券业行家·热文服务客户“到位”，五矿证券理财经理“泄题”券业行家·热文胆大！明目张胆“偷拍”；果断！中银国际“开除”券业行家·监管太拼了！中信证券员工竟然替客户考研？此情可叹券业行家·爆文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

监管表率，证监会带头降薪！券商谁将跟进券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在中纪委刊文破除“金融精英论”等错误思想后，即将由事业编转为公务员的证监会，率先发起自我改革，“第一刀”就砍向了薪酬。预算出炉日前，证监会官网披露了《2023年度中国证监会本级单位预算》。身为券业人士，行家好奇的翻了翻，发现了一组颇为趣味的数据。以总部人员数据估算，证监会人均工资福利约为21.64万元。其中基本工资仅为3.31万元；津贴补贴14.28万元，为基本工资的4.3倍之多。券商统计作为监管机构，证监会本次带头降薪，值得行家钦佩。那么，被监管的券商机构，又是什么情况？2022年报季，行家曾根据“三张表”数据，独家统计了部分券商的人均薪酬数据，普遍呈现下滑趋势。囿于时间和篇幅，行家未能“发掘”券商全貌。而据Choice数据统计的52家券商（43家上市券商，3家新三板挂牌券商和6家拟上市券商）薪酬数据，在“分母”项存在一定出入，但趋势仍可一观。从同比来看，兴业证券和长城证券降薪分别为45.14%和44.73%。国泰君安和红塔证券分别增长10.49%和9.40%。开源证券等23家券商降薪幅度未达到证监会水平。在监管亲历亲为的号召下，券商是否会跟进？人才招录回过来说说证监系统的吸引力。事实上，“体制”内外的薪酬差距，并没有影响“上岸”的热情。正如行家对#2023届国考#

母亲节|女子为“带娃”申请居家办公却遭解雇，起诉AMC背景私募获得支持券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在这个充满温情和康乃馨的日子，行家发现一位在私募任职的母亲，为未成年子女的付出。老牌私募的诉讼来自北京市第三中级人民法院（简称：北京三中院）的公开判决，披露了一起涉及私募机构邦信金投（北京）股权投资基金管理有限公司（简称：邦信金投）的劳动争议案。行家通过公开信息发现，邦信金投是一家颇为老牌的机构，并且有央企背景。中基协信息显示，邦信金投2004年4月成立，次月备案为股权投资类私募。先后发行产品9只，其中8只已清算。从股东方来看，自然人独资的北京鸿泽投资控股有限公司（简称：鸿泽投资）持股60%；邦信资产管理有限公司（简称：邦信资产）持股40%。邦信资产唯一一家股东，上海东兴投资控股发展有限公司（简称：东兴投资），正是AMC之一的中国东方资产管理股份有限公司（简称：中国东方）全资子公司。虽然这家私募规模不足5亿，从业人员仅有6名。但央企参股的背景，对金融人士的吸引力应该不错。本案的当事人李女士，是一位有着十余年经验的职场女性。她于2016年12月入职邦信金投，担任财务负责人。工作一年后，双方于2017年12月签订为期三年的劳动合同，同时，这份劳动合同还提及竞业限制事项，但未确定补偿金额。作为掌握“财务大权”的人士，李女士的待遇不错。工资标准为每月25500元+餐补300。在2020年春节前夕，她还享受了为期一周的带薪休假。然而，合同尚未到期的2020年4月底，李女士却被邦信金投“炒了鱿鱼”，这是什么原因？带娃引发的纠纷因为众所周知的原因，2020年2月，北京市市教委、市人力社保局曾经联合发文：“经市政府同意，每户家庭可有一名职工在家看护未成年子女，视为政府实施隔离措施或采取其他紧急措施导致不能提供正常劳动的情形，期间的工资待遇由职工所属企业按出勤照发。职工看护未成年子女期间，企业不得解除劳动合同；劳动合同到期的，顺延至政府隔离措施或采取其他紧急措施结束”。另据公开报道，北京出台的《疫情期间职工看护未成年子女补充细则》，对员工请假看护的方式细化，并且建议“企业与职工之间多沟通、多协商，相互理解，达成共识”。作为央企参股的私募机构，邦信金投积极相应政策。2020年2月10日，通知全体员工居家线上办公，直至3月31日。4月1日，邦信金投通过微信群发布《关于疫情期间夫妻双方单位共同履行看护未成年子女义务的函》，要求员工如申请看护未成年子女假，需持前述函件获得配偶单位盖章。从当日起，李女士每天都以需看护未成年子女为由，申请居家线上办公。然而，这位需要“带娃”的母亲，多次申请均未获批准。2020年4月29日，邦信金投以旷工为由，通知李女士自4月30日起解除劳动关系。考虑到现实情况，好聚好散。然而，不要说解约补偿，就是当月工资，李女士也没有拿到。为此，这位母亲走上了劳动仲裁和诉讼的漫漫长路。李女士先是向北京市朝阳区劳动人事争议仲裁委员会提起劳动仲裁。据京朝劳人仲字[2021]第04866号裁决书裁决，邦信金投支付2020年4月工资，违法解约补偿，未休年假工资和竞业补偿。邦信金投不服仲裁，诉至北京市朝阳区人民法院（简称：朝阳区法院）。诉状中提出，李女士已在2020年1月带薪休假；在公司要求员工恢复正常线下办公的情况下拒绝到岗，要求不予支付工资和补偿。李女士对此表示，4月均正常居家办公，不存在旷工情形。双方争执不下，法院又是如何认定的呢？历时三年的判决2021年10月，本案在朝阳区法院开庭审理。朝阳区法院审理认为，根据北京市防疫政策，为保护家庭未成年子女健康安全，在院校推迟开学期间，每户家庭可有一名职工在家看护未成年子女，“视为因政府实施隔离措施或采取其他紧急措施导致不能提供正常劳动的情形，期间的工资待遇由职工所属企业按出勤照发”。李女士于2020年4月全月以需看护未成年子女为由申请居家办公符合防疫政策。在此情况下，邦信金投以旷工为由解除劳动关系不符合法律规定，系违法解除劳动关系。判决按防疫政策支付2020年4月工资25500元，违法解约赔偿金179,141.69元。因为防疫政策允许用人单位在疫情期间调配休息日、假期，朝阳区法院对未休年假工资的诉讼请求不予支持。同时，因劳动合同中明确约定了竞业限制条款，法院判决按月薪30%标准，支付为期六个月的竞业限制补偿金46,065元。对一审判决，邦信金投表示不服，进一步上诉至北京三中院。在诉讼文件中，这家私募提及，李女士曾表示要去参股股东总部纪委举报。不过，在判决文件中，北京三中院并未对新的证据予以查证和说明。2023年4月，北京三中院做出终审判决，驳回上诉，维持原判。从终审判决结果来看，李女士已经等待了整整三年。那么，这个母亲节，她是否收到了欠薪和赔偿，是否能和孩子开心度过呢？而对职业女性来说，工作和家庭的balance，或许是值得深思的话题。在这个母亲节，行家向努力带娃的金融女，致以深切的敬意。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾发债方挪用99%资金，“看门人”五矿证券再收罚单券业行家·热文兴业证券原分公司老总“飞单”，薪酬削减还是监管不力？券业行家·热文谍案！咨询龙头“凯盛融英”被查，股东方出现私募“粤民投”券业行家·热文脚踏N只船？“腹肌大佬”被诉，涉及多家量化私募券业行家·热文这是什么宝藏券商？人均年薪十万，满意度“爆棚”券业行家·热文员工流失率20%的国联证券，首席信息官免职，谁来继任？券业行家·热议金融职场的她

享受优惠，忘了纳税？华林证券事有点多券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因某位“骨灰级”读者的留言，行家关注到华林证券的动态，意外发现了一起欠税事件。分支机构欠税罚单据企查查信息披露，位于广东省江门市的华林证券江门恩平证券营业部（简称：恩平营业部），今年年初收到了一则来自当地税务部门的“欠税”公告。要知道，华林证券的原名就是“江门证券”。虽然注册地位于西藏，但这家券商的主要股东，却是base深圳的立业集团。正因为这一历史渊源，华林证券在江门一地设有5家营业部；而在深圳和广州除各有一家分公司外，营业部数量分别为是9家和2家。工商信息显示，恩平营业部成立于2004年8月，至今已是第二十个年头。目前参保人员23名。伟海精英显示，钟燕辉自这家网点设立以来一直担任营业部负责人。此前行家曾点评过嘉合基金及其法定代表人金川被上海虹口区税务部门催缴包括增值税、个人所得税共计352.01万元的事件。然而，恩平营业部情况还不太一样。因为欠的是“房产税、城镇土地使用税”，总额为11,486.29元。行家通过国家税务局官网得知，这一税种涉及购置、新建、出租、出借商品房等情况，由实际使用人缴纳。最近的一次“补漏”还是在2009年，对房产税纳税的主体，以及地下建筑的城镇土地使用税等细则进行了解释。而据华林证券招股书，恩平营业部所在的恩平市南堤东路31号，为自有物业，建筑面积5,511.56平方米，早在2010年7月便取得了不动产权证。这似乎说明，恩平营业部此前并没有欠税事项。那么，2022年以来，发生了什么事情？广东区域创利可观回想2022年的券业寒冬，华林证券称得上相对“抗跌”的券商。2022年报披露，当期营业收入13.98亿元，同比增加0.17%；归母净利润4.65亿元，同比下滑3.94%。与行业整体相比，华林证券同比表现明显跑赢同行。从对业绩的贡献来看，财富管理业务占比最大，想来各家分支机构也是居功至伟。分部数据显示，广东地区集中了31家营业部，业绩表现颇为可观：营业收入合计2.01亿元，同比下降15.93%；单家网点创收647.4万元，在各省区中仅次于西藏地区。而在创利方面，广东省内网点营业利润合计1.29亿元，同比下降17.58%；单家网点创利417.7万元，同样仅次于西藏地区。从网点盈利来看，这家网点似乎也不至于交不起税。为何会如此，真的是忘了吗？财报披露免税政策在华林证券2022年报中，多次提到纳税事项。财务报表显示，华林证券2022年度税金及附加项为420.31万元，同比下降45.21%。主要是因本年增值税进项税额较大以及小规模纳税人第二、三、四季度免征增值税。所得税费用为1,274.56万元，同比下降52.62%，主要因汇算清缴差异引起。合并现金流量表显示，华林证券支付各项税费6,473.22万元，同比下降35.85%。城市维护建设税项为1,98.86万元，同比下降44.47%。关于纳税，华林证券表示享受了多项优惠政策。其中就有一条：“部分营业部符合月销售额人民币15万元以下小规模纳税人认定标准，享受税收减免优惠政策。”在依法享受多项免税政策时，这家网点的欠税事项，显得有些离奇。另据华林证券2022年度社会责任报告，公司通过多种方式与政府沟通，维护行业市场稳定，合法合规运营，依法纳税，保护环境，促进就业，助力行业和地方发展，服务国家战略。这份社会责任报告中，还出现了另一个数据：纳税总额1,695万元。而这与财务报表中的数据差别很大，行家无法确定是否因统计口径的问题。监管问责内控合规正是这份社会责任报告，或许还有“抵牾之处”。董事长林立先生，在致辞中特地提及“凝聚文化力量，强化合规治理”的主题——华林证券表示，公司秉承“您财富的成长是我们的使命，守法合规严谨是我们的原则”的核心经营理念。并以四页篇幅阐述了合规经营的内容。然而，2022年报中就披露了两起合规事件。2022年6月，宁夏证监局点名华林证券宁夏分公司从业人员私下接受客户委托买卖证券；遭到客户投诉后，未建立客户投诉书面或者电子档案，未对客户投诉情况进行记录，且对上述影响客户权益的重大事件未及时向监管部门报告。因宁夏分公司在合规管理和风险控制方面履行职责不到位，宁夏证监局对其采取责令改正的监管措施。2022年3月，因在融资融券业务中未记载、未保存办理客户征信、诚信合规记录的材料，西藏证监局对华林证券采取责令改正的监管措施。不久前，华林证券又有一份责令改正的罚单，来自西藏证监局。西藏证监局表示，华林证券存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。同样的，西藏证监局对华林证券采取责令改正的监管措施。要求其高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责，并限期一个月提交书面整改报告。年内三任合规总监正是在2022年，华林证券的高管变动频繁。尤其是在短短数月间，合规总监连续变更两次。2022年6月8日，雷杰因个人原因辞任合规总监。目前，这位“80”后加入了粤开证券高管序列。在雷杰辞职前一周，刚刚获聘任执委会委员的彭晓佳，也因此兼任合规总监。仅过了半年，他就在2022年10月28日因个人原因辞去两项职务。第三任合规总监，由同为执委会委员的张大威兼任。公开信息显示，张大威生于1975年，早年曾任联合证券分析师。其后有着多年证监系统任职经历。2021年9月起任华林证券执会员兼首席信息官，2022年10月兼任合规总监、合规法律部总经理。这一重要职务的频繁变更，是否影响到华林证券对各分支机构的合规管理呢？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾“吃瓜”吃到自家头上，万和证券被“限消”，乌龙还是？券业行家·热文火灾猛于虎！长峰医院致多人遇难，关注券商消防安全券业行家·热文首份新三板券商年报，粤开证券业绩下滑七成券业行家·热文美尚生态拟罚款千万+市场禁入，牵涉保荐机构广发证券券业行家·监管平安证券这家网点因百元欠税被通报，可能来自“误会”券业行家·欠税尴尬！嘉合基金董事长“履新”，竟然被催缴税款券业行家·热文法拍房产！财信证券居然披露了这些“敏感”数据券业行家·爆料券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

北交所&股转公司联合公布2023年一季度主办券商执业质量评价结果券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。继《2023年一季度做市商评价结果》发布后，最新一期券商执业质量评价结果出炉：开源证券跃居首位，申万宏源次之，中信证券位列第三。TOP10中还有国金证券、华泰证券、东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券和财通证券。一季度执业质量4月18日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统同时公告发布了《2023年第一季度证券公司执业质量评价结果》（北证公告〔2023〕34号）。这也是2023年版专项评价办法实施以来，首次发布季度评级结果。为适应北交所高质量发展要求，北京证券交易所、全国股转公司于2022年12月30日发布《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》（下称“专业质量评价方法”）、《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》（下称“负面行为清单”）及《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》（下称“专项评价方法”），自2023年1月1日起施行。依据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北交所、股转公司本次对113家主办券商（合并后102家）2023年一季度执业质量情况进行了评价。百家券商分值平均数为110.72，中位数为107.01，约有半数的券商集中在105-110分段。排名三甲变动与2022年度位次相比，本期评价分值三甲出现了明显变动。开源证券重回榜首时隔半年，开源证券本期重回榜首，评价分值达153.89分；主要是因为在北交所保荐业务、北交所发行并购业务和股转推荐挂牌业务拿到高分。此外，日前公布的2023年一季度做市商综合评价结果显示，开源证券排名第三，做市交易经手费减免比例为100%。开源证券表示，公司紧紧围绕“一流北交所特色券商”战略目标，全力开展北交所和新三板战略业务；坚定差异化发展思路，长期战略深耕新三板，新三板储备项目数量与质量“双升”。2022年，开源证券新三板新增推荐挂牌企业数量连续五年排名行业第1位，持续督导企业数量排名行业第1位。全年推荐25家公司通过新三板挂牌审核，位列全行业第1；承接持续督导企业109家，其中承接创新层企业40家，总督导企业达689家（不含8家北交所），总督导企业数量及创新层企业数量排名保持行业第1。完成股票发行财务顾问业务75单，位居行业第1，为挂牌公司募集资金20.48亿元。完成新三板并购重组财务顾问业务17单；为8家挂牌公司提供股份回购财务顾问服务。在新三板做市保持第一梯队，做市股票数量106只，居行业第2。申万宏源屈居次席申万宏源以148.20分位列第二，主要来自北交所保荐业务、北交所发行并购业务，经纪业务和研究业务的突出表现。2022年度，申万宏源新三板定向发行及挂牌共完成65次，募集资金12.54亿元，家数排名第2，规模排名第3，累计推荐挂牌家数排名第1，持续督导企业家数排名第2。截至2022年底，申万宏源新三板挂牌企业持续督导583家，市场排名第2，其中创新层持续督导153家，市场排名第2；累计推荐挂牌企业828家，累计为挂牌企业提供定向发行885次，累计为挂牌企业进行股权融资共人民币360.14亿元，均排名行业第1；北交所累计承销9家，排名行业第1；北交所累计过会13家，排名行业第1。公司响应服务“专精特新“中小企业号召，为14家“专精特新”企业提供新三板业务服务。积极落实中小企业帮扶纾困工作，加大合理让利力度，连续多年为新三板企业减免持续督导费用，报告期内为115家新三板挂牌公司减免年度督导费用，减免金额共计848.1万元。中信证券跻身三甲第三名是“券业一哥”中信证券，分值146.24；而2022年度主办券商评价显示，中信证券仅列第55位。2022年，中信证券作为新三板主办券商，提交11家企业挂牌申请，其中完成挂牌项目5单，获得挂牌同意函项目2单；持续督导的挂牌企业共23家，其中13家已进入创新层。TOP10中的非头部券商还有国金证券、东吴证券、东莞证券和财通证券。目前已披露2022年报的东莞证券，重点介绍了北交所的布局：作为中等规模券商，公司及时调整业务策略，重点布局注册制和北交所项目，积极开拓和培养优质项目，加大投行业务“三道防线”实质性作用，进一步控制项目风险。2022年，东莞证券成功推荐5家企业挂牌，助力6家次挂牌企业融资4.15亿元。旗下私募基金子公司东证锦信投资管理有限公司（简称：东证锦信）全力推进首只北交所基金产品落地。另类投资子公司东莞市东证宏德投资有限公司（简称：东证宏德）新增投资北交所战略配售项目2个，累计投资金额0.19亿元。另一方面，头部券商相对位次有差异，但主体仍集中在TOP30以内，仅有少数例外：东方证券排名第33；中金公司排名第42，中金公司旗下的中金财富位列第85；中信证券旗下的中信华南排名第78。2023年一季度主办券商综合评价TOP30，券业行家制图专业质量差距在北交所启动后，新三板发行和转板出现了“井喷”。据中信证券统计：2022年内新三板新增挂牌企业268家，同比增长194.51%，其中62家企业属于省级专精特新企业，82家企业属于国家级专精特新企业；新三板挂牌企业定向发行规模236.14亿元，同比增长16.03%，其中发行规模1亿元及以上企业共计36家。随着进层机制不断优化，2022年新三板创新层有序完成4次进层工作，共计557家基础层企业进入创新层。新三板创新层的提质扩容为北交所提供更多优质生力军，助力北交所高质量发展。除未开展业务的瑞银证券和野村东方两家外资券商外，百家券商均有专业质量的加分。并且专业质量得分第1-14名，同时也是评价分值的前14名，仅有位次的“微调”。开源证券专业质量得分高达61.89，申万宏源加分50.2，中信证券加分46.24。加分较多的券商还有东吴证券（39.01）、国金证券（36.98）、华泰证券（35.22）、东莞证券（33.61）、中泰证券（31.6)、国信证券（30.93）。评价分值20名以外的券商中，安信证券、太平洋证券、光大证券的加分也较为明显。在北交所保荐业务方面，开源证券、申万宏源、中信证券、东吴证券、国金证券和东莞证券均拿到16分。北交所发行并购业务方面，开源证券拿到10.22分，其次是中信证券（8.93）和国信证券（8.42），国元证券、东吴证券和长城证券分别为7.98、7.94和7.66分。北交所做市业务中，国金证券高达4.79分，远超安信证券（1.84）、中信证券（1.68）和国信证券（1.22）。股转推荐挂牌业务方面，开源证券以10分居首，民生证券为6.45分；中信证券和中信建投均为4.84分；东吴证券和国融证券均为3.55分。股转发行并购业务中，开源证券拿到5分，东莞证券为2.47分；得分较高的券商还有中信建投（1.96）、国融证券（1.89）和华鑫证券（1.86）。股转持续督导业务方面，开源证券与申万宏源分别为4.97和4.57分；其次是东吴证券（3.52）、国融证券（3.4）和中泰证券（3.34）。与做市商评价保持一致，股转做市业务得分三甲分别是安信证券（3.93）、开源证券（3.03）、中泰证券（2.73）。在经纪业务方面，获得加分的券商数量颇多。华泰证券得到14.11分，其次是东方财富（12.72）和中信证券（10.98）；表现较好的券商还有海通证券（9.9），银河证券（9.89）、国泰君安（9.24）和申万宏源（9.18）。而在研究业务方面，开源证券获得10分，申万宏源为5.68分，中原证券为1.85分；中泰证券和兴业证券均为1.35分。另据Wind数据，2022年度申万宏源分仓佣金排名第8，兴业证券排名第11、中泰证券排名第12，开源证券排名第30。2022年一季度主办券商专业质量得分，券业行家制图八成券商合规在合规质量方面，2023年一季度有24家券商存在扣分项，其余78家顺利“过关”，占比超过八成。北交所保荐业务方面，华金证券，本期被扣8分。月前，这家投行业务暂停中的券商，因担任凯雪冷链“转板”北交所上市项目保荐机构时未勤勉尽责，相继收到了来自河南证监局的监管警示函，以及来自北交所的自律处罚。太平洋证券和中金公司均被扣4分，暂未发现涉及北交所和新三板项目的罚单。北交所发行并购方面，东莞证券、国信证券、东亚前海三家被扣4分，其余券商无扣分。股权推荐挂牌业务方面，开源证券、浙商证券、安信证券和第一创业各扣4分。股转持续督导业务中，国融证券扣分项高达12分。今年1月，江苏证监局对国融证券及项目负责人张志敏在采取出具警示函的监管措施，原因是宏马物流推荐挂牌项目尽调未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务。光大证券被扣8分，未发现公开处罚信息。股转做市业务方面，开源证券被扣4分，南京证券和中天证券均被扣2分；中泰证券、国联证券和华林证券均是0.07分，监管此举或许旨在“小惩大戒”。2023年一季度主办券商扣分项目，券业行家制图本期无扣分事项的券商中，中信证券、国金证券、华泰证券分列第3到5位。在TOP20中还有财通证券、国元证券、德邦证券、中信建投、五矿证券、国泰君安、银河证券、海通证券、东方财富和长江证券。总体来看，主办券商评价分值体现了优秀的专业质量和高度的合规意识，这些券商值得同行学习。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾员工流失率20%的国联证券，首席信息官免职，谁来继任？券业行家·热议刷屏！深交所公开谴责“摩根大通”，水土不服还是明知故犯？券业行家·突发惊诧！备案产品20天，百亿私募“新方程”宣布：清算！券业行家·热文“喝茶”得知“涉疫”内幕，一心为公的老牌华夏基金经理，五年禁入券业行家·热文国家安全教育日｜头部券商“工伤”指标券业行家·热文券商的千万年薪，绝迹……了吗？券业行家·热文独家

员工流失率20%的国联证券，首席信息官免职，谁来继任？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。业内仅有的无锡籍券商国联证券，重要高管离职出现空缺。而这家券商公开披露，2022年度员工流失率达20%……首席信息官出缺在年报和季报披露的空档期，国联证券于4月11日召开了第五届董事会第七次会议，宣布高管免职事项。国联证券表示，因工作调动原因，董事会同意免去汪锦岭先生首席信息官职务。并对其任职的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示感谢。公开信息显示，汪锦岭生于1974年，工学博士，早年曾在证券监管机构任职。在加入国联证券之前，他曾是中信证券信息技术中心B角、执行总经理，与董事长兼总裁葛小波等主要高管，有过共事的前缘。2019年6月，他担任国联证券高管。稍早之前发布的2022年报披露，汪锦岭薪酬264.00万元，在国联证券高管列表中仅次于董事长、执行董事、总裁葛小波（456.00万元）和副总裁尹红卫女士（279.17万元）。行家注意到，汪锦岭原定任职期限截至2025年10月，而这一届任期仅过了半年就忽然卸任。两天后，国联证券通过资本市场电子化信息平台披露了公募基金重大事项。汪锦岭因“职务调整”离任，未转任其他岗位。也就是说，他将离开国联证券。目前，国联证券未宣布首席信息官的继任人选。而这位继任者是由现任高管转任，还是内部提拔，或是通过同行挖角，行家未能得到更多信息。信息技术投入增长国联证券近年来的年报均表示，公司高度重视对信息技术的持续投入，不断进行基础设施改造、设备更新及其它技术升级。2022年，国联证券在信息技术方面投入2.15亿元，占上一年度营业收入的比重为

紧急问询！东方财富证券，涉及这一项业务券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。对

失联+注销多时的准百亿私募，曾有东方证券首席经济学家“站台”券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。距事发已有五年，行家意外发现，某家准百亿私募仍出现在中基协列表中。曾经为其站台的首席经济学家，也依然活跃在财经领域。诚信名单出现熟面孔整理中基协私募列表，行家对诚信信息进行了统计：31家百亿私募存在诚信信息；47家规模为50亿-100亿区间；120家规模在20亿-50亿区间；161家规模在10亿元到20亿之间，256家规模在5亿元到10亿元之间。进一步查看规模较大的机构存在”诚信信息“的原因，行家发现“信息报送异常”出现次数较多，涉及21家百亿私募和34家准百亿私募；“受处理处罚”的百亿私募和准百亿私募各有11家；4家百亿私募和9家准百亿私募为“异常经营”，1家百亿私募和2家准百亿私募则是“经营异常专项法律意见书”。在这些存在“异常”的私募机构中，行家瞥到了一家熟悉的面孔——东方成安资产管理有限公司（简称：东方成安）。准百亿私募异常经营从备案信息来看，东方成安的体量不小。成立于2015年7月，同年8月完成备案。注册地位于临港，办公地址在上海市虹口区东大名路558号新华人寿大厦5楼；注册资本达到两亿元，实缴比例50.79%。34名员工全员持证，存续产品24只，管理规模在50亿元到100亿元区间。疑惑的是，最后更新在2019年4月。也就是四年之前。与“停更”的机构信息隐约相关，中基协现有两条诚信提示。一是信息报送异常。包括未按要求按时提交经审计的年度财务报告；未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜）；信息报送异常情形已经超过一年且尚未整改。二是异常经营。根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号）的规定，该机构处于异常经营状态，暂停受理该机构的基金备案申请、该机构相关重大事项变更申请以及相关关联方新设私募基金管理人的登记申请。除此之外，还有三条提示信息。投资者定向披露账户开立率低于50%；存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金；最近年度经审计的财务信息显示，其审计意见类型非标准无保留意见。股权穿透指向自然人虽然名字中有“东方”二字，但东方成安的实控人却是一位自然人，韦福华。据备案信息，东方成安的股东方有两家：韦福华控股的中润国盈投资有限公司（简称：中润国盈），持股62%；江苏成安股权投资基金管理有限公司（简称：江苏成安）持股38%。行家偶然发现，江苏成安也是一家私募机构：目前规模20亿元-50亿元。江苏成安在中基协备案的股东方为两名自然人：韦福华持股69%；王华蓉持股31%。据中基协红字提示，江苏成安同样存在信息报送异常，异常经营两项诚信信息；包括投资者定向披露账户开立率低，存在逾期未清算基金，全职从业人员少于5人，高管人员无证券投资基金从业资格，最近年度财务报告“非标”，共五项提示信息。集中了这么多BUFF，也让行家“刮目相看”。首席经济学家曾经站台叠加BUFF的，还有知名券商的首席经济学家。据《华夏时报》发布于2018年底的爆料，东方成安总裁缪宏杰，股东方中润国盈董事长韦健，于2018年12月4日”确认失联“。而在2018年10月27日，韦健、缪宏杰等一系列人员出席了东方成安东北地区“成就财富，安心相伴”三周年荣耀庆典。值得一提的是，本次盛典还特别邀请了东方证券首席经济学家、首席策略分析师、固定收益负责人邵宇博士和中节能中咨环境投资管理有限公司董事总经理杨馨芳女士及千余位“东方荟”成员欢聚一堂，共享盛宴。东方证券首席经济学家邵宇先生就目前中美贸易战和当前宏观经济形势以及未来经济走向三个方面开展了主题演讲，他指出了未来中国经济将面临的机遇与挑战，并且为在场的投资人分享了如何守住自己财富的一些宝贵经验。照片中的这位，自行家入行以来，持续活跃在政经领域。中证协从业人员信息显示，他在2009年12月首次登记执业于西南证券；2011年2月至7月在申万宏源西部短暂执业；2011年8月加入东方证券，同年11月登记为证券分析师，至今已有12年。烟花散尽，时隔多年，券商首席经济学家毫发无损；而东方成安及高管人员韦健、缪宏杰等高管人员，却以意外的方式消失在外界的视线中。涉案通报之后公司注销这些年来，来自有关部门的公告，依然在目。2019年9月，上海证监局公告送达两份调查通知书：韦健、缪宏杰涉嫌违反私募基金管理法规，拟对其立案调查。监管调查的内容不详，行家只查到一则来自《上海证券报》的“豆腐块”，日期为2022年10月24日。因东方成安挪用资金，证监会公告送达对韦健、缪宏杰的终身禁入决定。而这里提到的“你三人”，不确定还有谁。在这份行政处罚之前，刑事立案也在路上。2019年10月，大连市公安局中山分局成立专案组，立案侦查东方成安大连分公司涉嫌“非吸”案。2019年12月，警方“蓝底白字”通告，要求投资者报案。案件的进展，行家未能了解到更多情况。企查查信息显示，2021年6月，中润国盈营业执照被吊销。作为失信被执行人、限制高消费的对象，中润国盈有多起开庭公告，案由为“非法吸收公众存款罪”。不过，目前没有看到判决。2021年7月，因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，东方成安被列入经营异常。同年11月，因通过登记的住所或者经营场所无法联系，又被列入经营异常。2022年3月，临港新片区市场监督管理局下发行政处罚，拟吊销执照。2022年6月，东方成安工商执照被吊销。吊诡的是，这家从2022年6月起已经“不存在”的公司，依然显示为私募基金管理人。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾央企旗下百亿私募，竟然“八折”转让，附带这项要求……券业行家·热文核准制最后的黑名单，这家私募“半道出家”券业行家·监管东方投行，官宣解散！券业行家·热文业绩前三的东证期货：报价高出一倍，违规兼职双罚券业行家·监管东证资管子公司参股的东方材料，5000万理财踩雷+信披违规被罚券业行家·监管营收净利润为负，行业排名跌出前十，源自踩雷紫晶存储？券业行家·热文魔都神秘高尔夫球场，居然有券商入股券业行家·热文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

“中信证券”域名挂牌转让，起价400万，买一还送三？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。刚收到“券业一哥”宣布设立资管子公司的消息，行家就发现了京东法拍上新的这单项目：赫然写着“中信证券”的“顶级域名”，起拍价只要400万。挂牌上新3月1日晚间，中信证券发布公告称，注册资本达10亿元的中信证券资产管理有限公司（简称：中信资管），当天完成了工商登记。几乎是同一时间，京东网络资产竞价平台新增了一项拍品——“（无形资产）航空工业集团和中信证券域名”。单是看到项目名称，行家就吓了一跳。中信集团旗下的中信证券，那可是总市值近3000亿，年度净利润也有300亿的“券业一哥”。而航空工业集团，这也是现有的百家央企之一。就这么不当一回事的挂牌转让？难道是通吃岛上的鹿鼎公，百万银票揣在怀里，讨价还价张口就来？买一送三转念一想，行家又产生疑惑。是不是因为金字招牌贬值太快，本着促销的目的，象征性的估个值，快速变现呢？为了了解更多情况，行家查看了标的物的介绍。原来都是中文域名。写在项目名称中的“中信证券”，是这个域名：中信证券.中国，赫然带有“中国国家顶级域名注册证书”。另外三个域名中的两个——中远海控.中国、航空工业集团.中国

女生们，这些基金最为友好券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在圈内外关注“金融女神”的今天，行家一直思考着这样的问题：从职业发展的角度来看，哪些基金机构对女性较为友好呢？女神话题自行家入行以来，每都能收到基金女神的主题。综合各家报道，来自中欧基金的葛兰，或许是知名度最高的一位。出身清华大学工程物理专业，在美国西北大学取得生物医学工程博士学位。这位“医药女神”于2014年10月加入中欧基金，曾被基民们亲切的称呼为“兰兰”。传为佳话的是，中欧基金的葛兰与广发基金的费逸，是业内知名的夫妻档。同样是夫妻档，中银证券的白冰洋女士，也有着“不让须眉”之称。她与中庚基金的顶梁柱丘栋荣，也是业内的佳话。2022年，白冰洋管理的4只基金收益率位于同类产品前1%，其中两只登上同类产品业绩榜前十。然而，就在这个春天，白冰洋女士选择“清仓”离开。媒体报道称，她的下一站可能还是公募基金。选择离开的，还有新华基金原董事长，曾有着债券女王之称的翟晨曦女士。回想起来，翟晨曦在2020年加入新华基金，2021年4月就任董事长，并曾立下FLAG：“三年1000亿（规模），五年进入行业前30%”。今年2月28日，翟晨曦因个人原因离任，由于春玲代任董事长。安心事业当然，无论是董事长，还是基金经理，可能基于职业发展、个人规划或其他不足为外人道的原因离职；也可能是因为任内业绩波动，规模受限，公司制度变更、策略转向等原因导致卸任。这是职业，与性别无关。不过，还有一些基金人事变动，却体现出更多人性的关怀。据天天基金网，3月7日，华泰柏瑞连发了两份公告——这让行家想到，从校门到职场的女生们，或多或少都遇到过如何在事业和家庭中寻找平衡的问题。值得欣慰的是，对投身基金领域的女性来说，隔着屏幕也能感到来自公司的温暖。行家翻查了证监会官网链接的资本市场电子化信息披露平台，进行了不完全统计：最近一年内至少有27家公募基金管理人发布了类似的休假公告，涉及35位担任基金经理的女士。最多的一家是工银瑞信基金，共有四位。其次是富国基金，共有3位。国海富兰克林基金、中欧基金、中融基金和中泰资管各有2位。安信基金、安信资管、宝盈基金、博远基金、财通资管、东海基金、东吴基金、东证资管、格林基金、国金基金、华宝基金、华泰柏瑞、汇添富基金、嘉合基金、建信基金、民生加银基金、南方基金、平安基金、融通基金、中加基金和中金基金各有1位。与跨国探亲暂停履职相比，行家要为这些结束法定休假，立即投身工作的基金经理，致以敬意。遗憾争议另一方面，行家发现一些基金行业的女性员工，遇到了令人遗憾的纠纷。就拿不久前的“基金经理千万讨薪案”来说吧，引起热议的当事人陈先生，曾是新华基金专户管理部门副总监兼专户业务二部总监。而同一天宣判的关联案件显示，向新华基金“讨薪”的，还有这位总监的下属郑女士。来自北京市第一中级人民法院（简称：北京一中院）的判决书披露，郑女士在2015年6月入职新华基金，任专户业务部门销售经理，月薪19000元。2019年4月，她调任专户业务二部，任总监助理，月薪为28700元。2020年3月，新华基金以销售产品“存在或有风险”为由，暂停发放绩效并将工资下调一档。郑女士当即对此表示不满，同年4月，她以“单方面降薪及未发放提成”为由，口头提出离职，并提起劳动仲裁。而新华基金则主张，当事人未正式提出离职，并以旷工为由解除劳动合同。为讨要被扣发的薪酬，以及2019年超过685万元的年终奖，郑女士诉至北京市海淀区人民法院（简称：海淀区法院）。法院一审认为，新华基金未提交有效的证据证明员工行为造成的损失或影响达到严重事故的程度，也未证明绩效工资与公司业绩相关，应承担举证不能的不利后果。鉴于新华基金确实存在拖欠工资的情况，当事人有权提出解约。经核算，法院海淀区法院判决支付2020年3月基本工资差额1330元及绩效工资8610元；因当事人要求的经济补偿未超过法定标准，判决按其主张支付补偿13.27万元。而她主张的年终奖，未获得法院支持。由于双方均不服一审判决，上诉至北京二中院。二审同样认为，新华基金“将相关事故责任归责于员工缺乏依据，据此降薪处理确有不当”。同时，依照考核激励管理制度，郑女士参与的项目出现重大风险，不符合享有奖金的前提条件。终审判决驳回双方上诉，维持原判。职场女性乘风破浪的职业女性，还有更多纠纷。在此之前，行家曾对东方财富旗下天天基金的全面竞业予以爆料——一位毕业未久的女孩，从事基础销售工作。离职时的竞业范围囊括证券、基金、保险、期货、网金……等众所周知的金融行业；竞业地域不仅包括境内和港澳台地区，“若甲方的业务范围已覆盖境外其他地区的，这该地亦包括在本协议竞业限制的地域范围内”。而在《好卖基金员工放弃休假自愿加班，却以违纪为由被解约》一文中，主动放弃休假，自愿出勤加班的刘女士，没有收到“劳模”的褒奖不说，还成了“违纪”的典型，被炒了鱿鱼。好在，仲裁和法院基本支持了她的要求，给付违法解约补偿和未支付的销售提成。虽说金融圈的基层人士，在职场居于弱势，行家还是谨慎的建议：签约之前，需要更多尽调。券业行家作为国内最早针对证券行业，提供专业营销规模和咨询的机构之一，凭借二十年行业经验和人脉积累，助力券业人士寻找合适的平台，谋求长远的发展！免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾东方投行，官宣解散！券业行家·热文从业十余年竟被踢出群，密集起诉海通证券券业行家·热文向离职员工追讨投行项目奖金，中信证券这波操作……券业行家·讨薪公开指责年轻人能力不行，中航基金首席投资官的来头券业行家·热议春节“讨薪”悲欢录

业绩前三的东证期货：报价高出一倍，违规兼职双罚券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。连续出现在行家时间线中的东证期货，或许正在烦恼：因违规兼职，分支机构及负责人均被处罚；而在创业板打新时，这家机构的报价竟然达到发行价的112%。身兼多职短短半月时间，行家已经多次看到上海东证期货有限公司（简称：东证期货）这个熟悉的名字。就在今年1月30日，江苏证监局下发〔2023〕20号监管函，直指东证期货常州营业部负责人违规在外兼职。中期协从业人员信息显示，朱志敏女士是一位期货老将：她早在2012年6月就获得了期货从业资格，至今已逾十年；2020年5月27日起，她任常州营业部负责人。江苏证监局查明，在任职期间，朱志敏同时担任温迈斯国际贸易（上海）有限公司（简称：温迈斯公司）的监事。工商信息显示，温迈斯公司成立于2018年12月，朱志敏为创始股东之一。2019年11月，她退出了温迈斯公司股东序列，仍担任监事直至2022年11月。合规领罚行家查看了相关法律法规，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有如下规定：期货公司高级管理人员“不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。”为此，江苏证监局对这位营业部负责人采取出具警示函的监管措施。从时间线来看，违规兼职发生在当事人被任命为分支机构负责人之前，并且持续了两年半时间。东证期货方面为何没有及时发现呢？显然，监管也注意到这点，指出东证期货常州营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。2月6日，江苏证监局下发〔2023〕28号监管函，对东证期货常州营业部采取出具警示函的监管措施。据江苏证监局历史批文，常州营业部在2009年底获准成立，首任负责人为王冰清；2011年8月，营业部负责人变更为王浩东；2014年2月，江苏证监局批准丁飞常州营业部负责人任职资格。据东证期货官网，现有近千名员工，主要高管资历丰富，配置齐全。合规经营方面，应该也是非常重视的吧。报价翻倍在“双罚”之后，行家本以为这一事件已经“翻篇”。没想到的是，刚刚通过注册的安徽华人健康医药股份有限公司（简称：华人健康），发行询价环节又出现了东证期货的名字。据华人健康（301408.SZ）《首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》披露，截至2月14日，368家网下投资者管理的8,329个配售对象给出了初步询价报价信息，报价区间为9.12元/股-35.00元/股。而这一高达35.00元/股的全场最高价，正是来自东证期货。华人健康确定发行价为16.24元/股，以发行后每股收益计算，市盈率达106.19倍。作为专业的投资机构，东证期货为何会给出超过发行价112%的报价？如果打算以这一价格买入，是否会在新股敲钟上市之际，进行某些操作？业绩前三在东方证券的经营版图中，全资子公司东证期货位于重要的一环。公开信息显示，东方证券在2021年11月对东证期货增资6亿元，用于提升综合竞争能力，扩大投资经营规模，拓宽业务渠道，补充净资本，满足发展规划的需求。而在2022年上半年，东证期货交出了不错的答卷。据东方证券2022年中报，东证期货当期营业收入26.93亿元，净利润2.85亿元；期末总资产784.26亿元，净资产53.67亿元。横向来看，东证期货包括营收和净利润在内的业绩指标，位列行业第三。同样是2022年上半年，东方证券营业收入为72.96亿元，净利润为6.47亿元。也就是说，东证期货为东方证券贡献了37%的营收，44%的净利润。东方证券2022年业绩快报显示，全年营业收入187.29亿元，同比下降23.15%；归母净利润为30.11亿元，同比下降43.95%。业绩变动的主要原因是受市场波动影响，证券投资等业务收入下降所致。作为东方证券业绩支柱的东证期货，或许并没有“拖后腿”。但在合规方面的管理，又是否存在瑕疵呢？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾券商诉讼月统计（2023/1/1-2/19）券业行家·涉诉2023券商私募机构合规处罚榜（2023/2/1-2023/2/18）券业行家·监管券商收复失地，代销谁主江湖？券业行家·热文东证资管子公司参股的东方材料，5000万理财踩雷+信披违规被罚券业行家·监管东证资本营收净利润为负，行业排名跌出前十，源自踩雷紫晶存储？券业行家·热文汇添富基金名实不符，中基协三季度统计的BUG券业行家·数据魔都神秘高尔夫球场，居然有券商入股券业行家·热文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

58.65亿起拍价刷新纪录，民生证券或将“易主”券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在原董事长“落马”之后，民生证券正被控股股东泛海控股“挂牌清仓”。58.65亿元的起拍价，有望刷新券商股权法拍的“历史记录”。挂牌上拍话说，行家曾在《资本“大佬”主动注销旗下私募资质》等文中提及，民生证券股份有限公司（简称：民生证券）与卢志强实控的“泛海系”的关联：泛海控股（000046.SZ）为民生证券第一大股东，直接持股355,463.403万股，持股比例为31.03%。然而，这家公告频频的上市公司，可能要将旗下券商的控股权拱手相让。2月7日，京东网络司法拍卖平台上新了一款新的标的：“泛海控股股份有限公司持有的民生证券347,066.67万股股权”。这一笔券商股权，评估价高达58.65亿元，折合1.69元/股。预定将在2023年3月14日以评估价“原价”起拍，单是保证金就要预交5亿元。要知道，中证协2021年券商业绩统计显示，仅有59家券商净利润超过5亿元，净利润超过58.65亿元的券商更是只有11家。本次拍卖，可能刷新券商股的法拍记录。行家查询了京东法拍现有和历史项目发现，除5G商城平台等无形资产、位于北京的整幢房产外，本次法拍金额最高。在阿里法拍，“有史以来”金额最高的一笔券商股权是10.90亿股方正证券股票，分别于2021年6月和8月两次拍卖，一拍和二拍的起拍价分别为94.37亿元和88.71亿元，均因无人参与而流拍。2022年5月，大连市中级人民法院裁决，这笔股权收归国库，划拨至全国社会保障基金理事会。面临易主由于本次法拍无优先购买权人，民生证券现有的46家股东不会下场参与。一旦成交，买家将获得民生证券第一大股东地位，持股比例为30.30%。而泛海控股持股比例将降至0.72%，排位降至第29位。当然，除了财力外，要想成为民生证券的控股股东，还需要跨过更高的门槛。山东省济南市中级人民法院（简称：济南中院）在拍卖公告中以红字提示，竞买人及其控股股东、实控人需符合《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规要求。自增资扩股、迁至上海以来，民生证券的“归属”已有很多猜测。更有媒体跟踪报道，接盘方可能是上海国资。本次“易主”是否能顺利推进，谁能成为这家知名券商的控股股东和实控人，这让行家颇感兴趣。行业地位关于民生证券的行业地位，行家在《“掌门”卷入“旋转门”，证监会置顶：开除党籍，移交法办》等文中有过详细报道。虽然自2021年8月起，泛海控股不再将民生证券纳入公司合并财务报表范围。但作为旗下参股公司、联营企业，泛海控股也披露了民生证券的业绩。据泛海控股2022年中报，民生证券以“投资+投行+投研”为业务战略核心，以“植根浦东、立足上海、深耕长三角、放眼全国”为五年发展战略规划，主营业务能力和经营业绩持续提升报告期内民生证券抢抓行业高质量发展良机，业务规模尤其是投行业务快速增长，在会审核项目与投行业务收入位居行业前列，行业竞争力稳步提升。泛海控股同时表示，受疫情反复、资本市场波动下行影响，民生证券业绩同比有所波动，2022年上半年营业收入16.63亿元，净利润4.27亿元。那么，尚未问世的泛海控股2022年年报，是否会披露民生证券经营和股权的更多信息呢？无奈转让值得注意的是，泛海控股转让民生证券，可能也是迫不得已。发布于1月31日的业绩预告披露，泛海控股2022年亏损70亿元-100亿元；归属于母公司所有者权益由正转负，为-3.6亿-6亿元。泛海控股表示，亏损的原因主要包括：控股子公司民生信托管理的部分信托项目发生风险，从谨慎性原则出发计提了预计负债，对当期损益造成较大影响；因阶段性流动性困难导致大量债务违约进入诉讼程序，根据诉讼判决计提利息、罚息或履行金，导致公司整体资金成本上升。同日，泛海控股发布了《关于公司股票交易可能被实施退市风险警示及其他风险警示的提示性公告》。深交所当即下发关注函，第一项问题就针对民生信托的风险问题，要求详细说明：民生信托对发生风险的信托项目计提预计负债的具体情况，结合相关项目涉及的主要发行主体、资信情况、现金流情况、诉讼情况、根据协议规定公司需承担的担保或赔偿责任等，说明计提预计负债的依据、计算过程、计提的合理性及充分性。其后，泛海控股公告表示，将延期回复监管问询。值得注意的是，民生信托是一家准百亿私募。据中基协备案信息，实控人卢志强的“泛海系”旗下，还有多家规模可观的私募机构。其中，民生财富投资管理有限公司（简称：民生财富），规模超过百亿；民生财富旗下全资子公司泛海投资基金管理有限公司（简称：泛海投资基金），则是一家准百亿私募。同属泛海系的民信资本投资管理有限公司（简称：民信资本），管理规模在10亿元到20亿元之间。这些私募机构均有诚信和提示信息，涉及信息报送异常，经营异常，逾期未清算、以及长期处于清算状态等情况。此外，曾经是私募基金管理人的民生资本投资管理有限公司（简称：民生资本），在2023年春节长假后后首个工作日注销了私募资质。特别提示回到本次拍卖，买家在下单前，也有必要了解更多情况。上海东洲资产评估有限公司（简称：东洲评估）在对民生证券的评估报告中，就权属瑕疵、未决诉讼等特别事项进行了说明和提示。截至评估基准日（2022年6月30日），民生证券共有35.36亿股股份质押：中国民生银行股份有限公司北京分行（简称：民生银行北京分行）质押23.60亿股，英大国际信托有限责任公司（简称：英大信托）质押8.87亿股，中信信托有限责任公司（简称：中信信托）质押2.24亿股，苏州资产管理有限公司（简称：苏州资产管理）质押0.65亿股。而民生证券被冻结股份的事项多达8起：杭州陆金汀投资合伙企业（有限合伙）（简称：陆金汀投资）、英大信托、、浙越资产管理有限责任公司（简称：浙越资产）、中国民生信托有限公司（简称：民生信托），以及同为券商的中山证券，冻结股数均为35.55亿股——这可能是轮候冻结所致。山东高速集团旗下的烟台山高弘灏投资中心（有限合伙）（简称：山高弘灏）冻结股份正好是35亿股。行家偶然发现，陆金汀投资为北京中财龙马资本投资有限公司（简称：中财龙马）的全资子公司；据中基协备案信息，中财龙马为股权创投类私募机构，管理规模超过百亿。这又是另一个故事了。大案余波评估报告还列出了16起未结的诉讼。其中，民生证券作为原告方的案件中，涉及“胜通债”案的涉诉金额达2.53亿元。另有一起金额0.74亿元的股质纠纷案，被告方已是失信被执行人。而在民生证券作为被告方的案件中，有多起劳动争议案，“讨薪”金额从5万元到65万元不等。行家还发现了多起投资者诉民生证券及民生证券太原长治路证券营业部（原为太原民生证券太原长风街营业部，简称：太原营业部）侵权责任纠纷案。其中两起在2022年7月审结，民生证券分别承担6,800万元和1,696.09万元。对比裁判文书网，这一系列案件均是当年“许静案”的余波：时任民生证券太原营业部总经理许静，伙同有“犯罪前科”的总经理助理常克凡等人，私刻公章，以虚构的投资项目和虚假的理财合同实施诈骗。已有的判决显示，20位受害者被骗金额就达到3.1亿元。案发后，两名主犯被判无期，并被山西证监局处以终身禁入。民生证券也遭遇了监管处罚和索赔诉讼：证监会认定民生证券把关不严、监督机制失效，内部控制不完善、经营管理混乱等问题，对其采取责令限期整改，暂停新开证券账户半年的监管措施。山西证监局更是要求太原营业部责令限期改正，暂停开户一年。投资者发起的民事诉讼，一度打到了最高人民法院，判决民生证券承担七成赔偿责任。随着拍卖的临近，谁能入主民生证券，或许很快就能揭晓。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾投资六年损失98%，起诉乾元泰和+华泰证券，法院这么判券业行家·涉诉两年“白干”，财信证券被判偿还亿元，源自资管“踩雷”券业行家·热文失去“国美”控股权，黄光裕还有这两家私募券业行家·热议公开指责年轻人能力不行，中航基金首席投资官的来头券业行家·热议泛海系私募主动注销，百亿同门惊现诚信提示券业行家·热议南京证券：创始股东破产拍卖，董秘诚恳回应“共赢”券业行家·热文民生证券“掌门”卷入“旋转门”：开除党籍，移交法办券业行家·热文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

杯具：中信证券保代出差期间不忘炒股，监管无奈罚款六万券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因一则难辨真伪的炫富截图，外界对投行人士“多金”的印象再度加深。然而，某位曾在头部券商担任保代的人员，自从业起就借用家人账户炒股，历时数年，亏损五万后，被监管追罚。投行人士炒股成绩节后打开票圈，就瞥到看上去像是段子的消息：某位自称投行MD的人士，晒出了近1.44亿元的银行卡余额。单凭截图，或许难以断言真伪。然而，一则来自深圳证监局的“实名”监管函，却揭示了某位头部券商投行保代在炒股方面的“成果”。据深圳证监局〔2022〕14号行政处罚书披露，2012年7月至2019年7月期间，当事人罗汇先后任职于国信证券和中信证券。自2012年7月2日至2017年4月10日期间，使用其妻“蒋某雯”证券账户炒股；自2018年8月9日至2019年4月19日期间，使用其母“骆某华”账户炒股。行家查看了伟海精英数据，这位从业人员早在2012年7月便登记执业于国信证券投资银行事业部；2014年11月起任职于中信证券投行部门，2016年3月起任保荐代表人。2019年9月，他加入国泰君安，目前已经离职注销。作为资深投行人士、曾经的保代人员，炒股成果如何？经查，罗汇使用“蒋某雯”证券账户交易金额3506.70万元，累计亏损7.25万元；使用“骆某华”证券账户交易金额12.44万元，累计盈利1.96万元。合计成交金额3,631.07万元，亏损5.29万元。与传说中的百万年薪相比，这位保代在炒股方面的成绩，实在不敢恭维。曾用报备手机交易政治不正确的说，从业人员借用家人账户炒股，本来是颇为隐秘的事情，也不存在“分赃不匀被投诉”的情况，为何会被监管发现？这可能是因为，这位投行人士“心太大”，居然使用了向公司报备的手机号码；并且在出差途中也不忘炒股，留下了“物证”。经查，罗汇控制使用其母“骆某华”的证券账户，均由同一个IMEI码的设备作出，且登录和下单IP地址涉及北京、上海、广东、江苏、江西、浙江等多地，与其同期出差地点高度趋同。罗汇使用在中信证券工作时报备的手机号码，以及两个MAC地址操作使用其妻“蒋某雯”证券账户。手机号码登录IP地址涉及江苏、上海、北京、湖南、广东、四川等地，与罗汇同期出差地点高度趋同。MAC地址登录“蒋某雯”证券账户的IP地址交叉重合。鉴于当事人炒股亏损，没有违法所得，深圳证监局依据2005年《证券法》规定，对其处以罚款六万元的监管措施。翻查裁判文书网，行家未发现中信证券保荐代表人的“讨薪”诉讼。从涉及中信证券的判决书来看，2017年到2020年期间，投资银行（湖北）分部高级经理月薪为15,000元，而投资银行（江苏）分部投行分部高级经理月薪为11,560元。这一收入水平并没有超过行家的想象力。券商合规有待加强虽然当事人“收手”已有数年，但这起涉及两家头部券商的案件，对行业合规管理仍有警示意义。公开信息显示，国信证券和中信证券的合规总监，在任均有多年。国信证券合规总监陈勇先生，生于1964年，博士学历。曾任君安证券投资发展部业务经理、法律部部门负责人，国泰君安法律事务部副总经理，联合证券董事会秘书等职务；2006年11月加入国信证券，历任法律事务部总经理、董事会办公室主任、合规管理总部总经理、首席风险官等职务；现任公司合规总监，兼任广东省律师业协会常务理事、中国证券业协会自律处分和内审委员会副主任、中国证券业协会合规管理与廉洁从业委员会秘书长、上海证券交易所复核委员会委员、深圳国际仲裁院仲裁员。中信证券纪委副书记、合规总监、首席风险官、法律部行政负责人张国明先生，同样生于1964年，于1994年获得中国人民大学法学硕士学位；2008年获得法学博士。他曾任河南省高级人民法院庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官等职。2010年加入中信证券，曾任风险管理部、特殊资产部行政负责人。自2013年9月起任中信证券合规总监，2019年4月起兼任首席风险官。目前他还在中信期货及中信华南担任监事，在金通证券担任合规总监及首席风险官。另一方面，监管对券商人员的合规要求趋严，监管范围不仅覆盖董监高和从业人员，还拓展到配偶及利害关系人。2022年2月，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，要求证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。在合规管理方面，两家头部券商是否能做出表率？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾民生证券“掌门”卷入“旋转门”：开除党籍，移交法办券业行家·热文认栽？北京金融法院“第一案”判决，蓝石资产仅获赔20%券业行家·热文首份“监管”年终总结，涉及这些券商券业行家·热文“最”系列｜35万证券从业人员的2022年统计券业行家·热文“香饽饽”，中信证券又接手了这家“物业”券业行家·热文“诬告”被腾讯啪啪打脸！中信期货为何这样“骚操作”？券业行家·热文国信证券频频起诉“不正当竞争”，知名金融机构是否会被迫改名？券业行家·热议券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

会现/场/直/击2022.12.31

券业失去“联想”券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在入股北京高华18年后，联想从股东名单中消失，其中是否有什么内情？悄然变更的股权关注券商股权信息的行家，近期发现一起出乎意料的更新：北京高华证券有限责任公司（简称：北京高华）发生股东变更，持股25%的联想控股股份有限公司（简称：联想控股）撤资退出。从工商变更信息来看，联想控股撤资后，北京高华的注册资本由10.72亿元减少到8.04亿元。北京厚丰创业投资有限公司（简称：厚丰创投）、北京高望创业投资有限公司（简称：高望创投）、北京德尚创业投资有限公司（简称：德尚创投）三家股东的持股比例均变更为33.33%。实控人方风雷的最终受益股份比例从“15%”上升到“20%”这让行家想起十八年前的券业往事：2004年8月，证监会同意联想控股、北京厚丰创业投资有限公司（简称：厚丰创投）、北京高望创业投资有限公司（简称：高望创投）、北京德尚创业投资有限公司（简称：德尚创投）共同出资组建一家证券公司。同年10月16日，证监会批准北京高华开业。火速开业的不仅是北京高华一家。证监会于2004年11月26日同意设立合资券商高盛高华证券有限责任公司（简称：高盛高华）：北京高华为66.67%的内资股东，外资股东高盛（亚洲）有限公司（简称：高盛亚洲）持股33.33%。时隔十八年，联想控股居然撤资，原因未知。让行家意外的是，近期证监会批准了包括方正证券、国金证券、九州证券等多家券商的股权变动。但无论是证监会还是北京高华所在的北京证监局，均没有发现核准北京高华变更主要股东的批复函。那么，这是因为此前已经获得批准，还是“既成事实”呢？分立以来的位次与实控人方风雷的风格相似，北京高华长期保持低调。2020年3月，证监会核准高盛集团有限公司（简称：高盛集团）成为高盛高华的控股股东；北京高华与高盛高华至此分立。其后，高盛集团对高盛高华增资，北京高华则撤出了投资。2020年10月和2022年1月，北京高华相继增加了基金销售和证券承销业务。2021年8月、9月和12月，北京高华和高盛高华，两家券商同步进入“白名单”。从中证协排名来看，分立之后北京高华和高盛高华依然位于行业后列。私募领域的异动回过头来说说联想，曾经高调宣布冲刺科创板，却意外折戟，并出现在证监会主页公告中。另一方面，在私募领域，“联想”也是早有布局，但近年来却有异动。行家据中基协备案信息，独家统计了股东方出现“联想”及“柳传志”的私募机构。值得一提的是这家百亿私募——北京联持志同管理咨询有限责任公司（简称：联持志同），行家曾在《百亿规模，一人持证，柳传志旗下的私募“联想”》一文中有过爆料。目前，这家百亿私募虽然补上了未按时提交的年报，但依然存在“投资者定向披露账户开立率低”，“高管人员无证券投资基金从业资格”的提示信息。唯一一位备案的高管为合规风控负责人蔡金芳，并且没有从业资格。此外，现有的5名全职员工中，也只有2名员工有基金从业资格。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾缅怀

“关联”罚单引出老鼠仓案，申万菱信基金经理“指点”长江证券研究员炒股券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。来自河北证监局的两则监管函，共同指向了一起“老鼠仓”案。分别来自申万菱信基金和长江证券的当事人，究竟是如何合谋的呢？关联罚单火力全开的河北证监局，月内连发多份监管函，其中两份罚单的内容，可以相互印证。在行政处罚函中，河北证监局点名了时任申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航。因工作关系，这位基金经理认识了来自长江证券研究所的研究员靳昕。2021年4月12日，徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。而这位基金经理，一边履行工作职责，一边积极对外延展。2021年4月15日至30日期间，徐远航利用共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。得知非公开信息的靳昕，虽然没有亲自炒股，却指导其父靳某入场：于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。为此，河北证监局依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，对徐远航责令改正，并处以五十万元的罚款。依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，河北证监局对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。由于罚单没有提及“非法获利”，行家猜测，可能是因为投资亏损所致。然而，当事人的罚款金额分别是50万元和3万元，与可能造成的后果相比，是否合适呢？双双离职对两位当事人的背景，行家进行了一番查证。据申万菱信智能驱动此前的公告，徐远航自2011年起从事金融相关工作，先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月，他加入申万菱信基金管理有限公司担任行业研究员。据天天基金网，徐远航于2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动股票A基金经理，2022年2月25日任申万菱信智能驱动股票C基金经理；2022年7月22日起任申万菱信专精特新主题混合发起A/C基金经理。今年11月14日，徐远航因个人原因离任，并且未转任公司其他职务。行家独家查询了伟海精英数据，靳昕在2019年3月首次登记执业于长江证券研究所，并于2021年1月取得证券分析师资质。目前，他已经从长江证券离职注销，“下落不明”。顺便一提，知名大V@大力如山

再见2022！券业行家的853篇推送中，这些爆文阅读过万！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。刚刚举行的“2022券业行家财富管理转型·金融年会”，券商与私募大咖齐聚一堂。跨年之际，行家整理了2022年阅读量过万的爆文——2022年度爆文1天风易主独家

“傲慢”还是“偏见”？中信期货总监了不得！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。为年会忙得不可开交的行家，刚刚收到了一段“友善度”堪忧的“小纸条”，署名居然是中信期货。年会“进行时”因受疫情影响而蓄势多时之后，行家在跨年前夕举办的《2022迎新年度金融交流会》，目前正在紧锣密鼓的筹备中。从业务和交流的角度，行家邀请了对财富管理业务在行的“行家”——包括头部券商高管、机构业务负责人，头部券商高管、上市券商总裁。以寻找打开财富管理的“密钥”为题，进行圆桌讨论。而当行家回应某位圈内人士问询，向其介绍受邀嘉宾时，却收到了一段“实名”吐槽。行家的心情，仿佛被泼了一盆冷水，冻得七荤八素。实名人士“挑场子”对这份将应邀出席年会的大咖名单，某位署名“中信期货***总监”的人士，劈头盖脸的扔过来“三段论”——“一不是大券商，二在市场上无影响力，三职级也一般”。行家心平气和的进行探讨，问询对方，“哪些是大券商，哪些是职级高的”，还报以微笑。对方抛过来一句——“至少三中一华”。WTF，中金公司不就是“三中”么，难道还有这么不了解券商的同行？这让行家想起，不久前在杭州交流会上的体验：券商无论大小，都有独特的禀赋。尤其是具体业务方面，并不是头部券商，就一定是各项业务都拿第一。就拿财富管理为例，券商财富管理条线直接负责人，从无到有从小到大一手打造，这不是更有经验，更有话语权吗？再说，行家邀请的是在职的资深人士，已经取得了一定的成绩，并且愿意进行分享。更为现实的情况是，某些头部券商自带的资源，中小券商不要说拿到，就是想也不敢想。但如果是起点相近，并且在财富管理这一赛道逆袭的同行，其实战心得是不是更容易借鉴呢？至于影响力问题，行家觉得，还是应该抱着宽容的态度，诚心交流。会议的成果，最终还得看与会者的数量和评价。如果在不了解的情况下“当头一棒”，先入为主的否定，这是不是某种意义上说的“傲慢与偏见”呢？名片“遮遮掩掩”行家一直在猜测，这位言“必称三中一华”的“挑衅者”，是不是有什么有过人之处呢？难道是行业大佬驾到，行家有眼不识泰山？为广结善缘，行家曾恳请对方回赐名片。对方（下称R女士）表示，来自中信期货，职务是总监。她发送了一张“实名”名片，带有中信期货logo和后缀名邮箱，却在任职的部门位置“打码”。行家纵横江湖多年，这倒是首次看到。既然坦诚公开了自己的名字和具体的职务，却不愿意提供其任职部门的名称，为何会这样“遮遮掩掩”？无暇关注他人命运，行家顺手打开了中国期货业协会官网。从业人员公示信息显示，R女士此前并没有期货任职经历，今年2月21日登记执业于中信期货有限公司，由上海浦东分公司首次授予期货从业资格。查询伟海精英留存的历史数据，也未查到在她在证券公司执业的履历。这似乎从侧面说明，R女士可能是来自银行，或是有三方机构的背景。考虑到她在期货行业的资历尚浅，“持证”还不到十个月，或许对期货和证券行业还需要更多了解。入行未久的新人，拿出公司抬头的名片，拓展机构业务，是否应该更为谦卑呢？比如，学习好好聊天？毕竟，中信期货的名声，是加持也是约束。而平台的光环，也未必等价于个人的能力。一哥旗下期货作为中信证券全资控股的期货子公司，行家对中信期货这个名字并不陌生。成立于1993年3月，2007年被中信证券收购，更名为中信期货；其后并购了多家期货公司，成为业内知名的大型期货公司。2021年，中信期货营业收入15.10亿元，净利润9.92亿元。今年5月，中信证券对中信期货增资20亿元。2022年中报披露，中信期货拥有50家分支机构，员工超过两千名。从同比来看，中信期货人员扩增速度远超业绩增幅，是否也有对新人的教导不到位的可能性呢？再来看看中信期货上海浦东分公司，前身是成立于2001年的世纪大道营业部，其后升级组建分公司。2021年底，这家期货分支机构参保人员为17名，不到中信期货部均人员的一半。要说中信期货，在期货行业的体量和业绩固然可观。但放眼证券行业，不要说其母公司中信证券百亿规模的净利润，就是“看不上”的腰部券商，恐怕未必说得上话。据Choice统计，2021年证券行业净利润达到十亿的券商就有41家。难道只有“三中一华”才能入其法眼？客户投诉激增此前行家曾多次提及中信期货，这也是事实，并不是“张口就来”。来自深圳证监局的通报显示，近年来中信期货在投资者投诉方面，有抬头趋势。今年三季度，中信期货共有18件投诉，在深圳辖区内的期货机构中位列投诉榜第三。在此之前，中信期货从2015年二季度到2018年一季度，投诉量均只有1到3起。2020年下半年为8起投诉。但在2022年三季度，中信期货的投诉量激增至18起。投诉位列三甲，总监语出惊人。行家不禁想问，这究竟是个人的问题，还是公司属性的问题呢？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾实力与合规的比拼，12家A类投行脱颖而出，多家头部沦为B类券业行家·热文“售假”、“代持”，安信证券因“窝案”成为被告券业行家·热文白嫖，毁约，竞业……还有哪些坑等着应届毕业生？券业行家·热文三连罚后紧急换将，鑫鼎盛期货及其私募股东可有“背景”？券业行家·热文执委换人，总工转岗！中信证券换届进行时券业行家·热文最新投诉榜：招商证券、中信证券、平安证券（2022年三季度）券业行家·监管监管反馈

三连罚后紧急换将，鑫鼎盛期货及其私募股东可有“背景”？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。近期因连收罚单被行家纳入关注列表的鑫鼎盛期货，刚刚更新了工商信息，涉及法定代表人变动。意外工商变更日前，浏览资讯的行家收到多项提示：鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货）法定代表人变更，由胡莹莹变更为沈铭霞。在行家印象中，鑫鼎盛期货是一家老牌期货。工商信息显示，公司成立于1995年10月，注册地位于福建，注册资金为1.8亿元。通过鑫鼎盛期货官网，行家发现了两任高管详细的履历。沈铭霞女士自1994年起历任东方期货、中期期货、建证期货任职，2005年3月至2015年12月期间任永安期货总经理助理、副总经理。2017年11月至2021年7月任鲁证期货副总经理。2022年11月7日任董事长兼总经理。胡莹莹女士自2015年10月进入鑫鼎盛期货，2020年5月29日起任总经理一职，曾任鑫鼎盛控股西北事业部负责人、鑫鼎盛期货资产管理部负责人、鑫鼎盛期货上海分公司负责人、鑫鼎盛期货副总经理等多职。按说，三年任期未满，为何会提前换将？这可能与近期的罚单有关。监管处罚三连就在今年11月，福建证监局点名鑫鼎盛期货的两项违规。一是无证执业：在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历，不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第二款的规定。二是业务混同。资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十九条、第六十条第二款的相关规定。为此，福建证监局对鑫鼎盛期货采取责令改正的行政监督管理措施。要求其采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月10日前提交书面整改报告，福建证监局将视情况组织检查验收。而“无证执业”的当事人，同一天收到来自福建证监局的警示函，原因是在公司与自身均未取得期货投资咨询业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传工作履历。对鑫鼎盛期货的违规行为，研究发展部负责人李德骏，总经理胡莹莹因负有责任，也被监管警示。或许是因为验收期限已到，鑫鼎盛期货的紧急换将，看来是整改措施之一。在行家首次发稿之后，鑫鼎盛期货的高管名单调整，董事长和总经理双双变更。似有违规前科行家注意到，这显然不是证监会对鑫鼎盛期货的首次处罚。2020年7月，福建证监局曾下发〔2020〕24号行政监管措施决定书。其中提及，根据《中国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚决定书》（蒙银罚字〔2018〕第9号），鑫鼎盛期货呼和浩特营业部及营业部负责人因营业部未按照规定有效履行客户身份识别义务，于2018年12月被中国人民银行呼和浩特中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》分别处以人民币20万元整、人民币1万元整的罚款。福建证监局表示，鑫鼎盛期货未按规定向福建证监局报告，并对其下发警示函，要求加强合规管理并提交整改报告。诡异的是，福建证监局的处罚信息列表中并没有看到这份罚单，但在搜索记录却神奇的出现了原文。私募股东背景单看名字，“鑫鼎盛”显然来自其股东方，厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称：鑫鼎盛控股）。据中基协信息，鑫鼎盛控股是一家同样老牌的私募机构。备案日期为2015年1月，而成立日期则是1997年12月，至今已有四分之一个世纪。成立25年，这是什么概念？“千禧”之前成立并运营至今的私募管理人共有88家，而成立日期早于鑫鼎盛控股的私募，只有57家。再看高管列表，总经理，合规总监均到位，这家私募也是配置齐全。然而，最近三年来，因合规问题，鑫鼎盛控股至少收到了来自厦门证监局的三份罚单。三年三次被罚2021年12月，因违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，厦门证监局对鑫鼎盛控股采取责令改正的监管措施。要求改正的违规行为包括未设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理，未建立相关人员离任审计或离任审查制度，以及未在2021年3月底之前完成2020年度监察稽核报告。2019年12月，因未经公司授权通过网络平台向投资者提供买卖或持有具体证券的投资建议，投资顾问秦国安被监管警示。仅过了半个月，鑫鼎盛控股又被点名，原因是旗下APP活动以现金方式“奖励”投资者，违反《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。厦门证监局对鑫鼎盛控股采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。同样蹊跷的是，中基协诚信提示栏，并没有出现这三份罚单。难道说，这家私募真的有“手眼通天”的背景？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾好买基金员工放弃休假自愿加班，却以违纪为由被解约？券业行家·热文拖欠733万员工薪酬，劳动监察部门怒罚5万，前海世纪基金“不差钱”？券业行家·热文创收不足百亿，罚单接二连三，深圳券商2022年前三季度排名券业行家·热文同比-18.90%，这些TOP券商依然“吃得开”券业行家·热文错得离谱，公募基金公告为何不“走心”？券业行家·热文“重磅”违规，来自券商实控人券业行家·热文对“人民”侵权？黑龙江容维数据判决“刷屏”券业行家·涉诉百亿私募产品清算“超时”，玄元私募高管出身广发证券券业行家·热文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

年内再度，南华基金客服热线因防控停运券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。正在例行浏览基金公告的行家，忽然瞥到南华基金宣布暂停400客服，原因居然是……罕见“停用”就在今天（2022年11月28日），刚收到“三天三检”通知的行家，发现南华基金管理有限公司（简称：南华基金）发布了一则罕见的公告——按说，相应国家有关政策与号召，这是值得赞许的政治觉悟。然而，这与客服热线暂停使用，有什么

恒生电子全行业封杀普通员工，违约索赔百倍补偿？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。正值小雪，年底将到，心思活络的圈内人士，或多或少都有寻求更好平台的想法。而在金融科技领域有着超人地位的的上市公司恒生电子，对普通码农乃至销售人员竞业，让行家深感寒意。知名上市公司卷入劳动争议作为金融科技的知名上市公司，行家曾在《揭晓！第八届证券期货科学技术奖》等报道中，对恒生电子股份有限公司（简称：恒生电子，股票代码：600570.SH）有过提及。2021年度，恒生电子营业收入54.97亿元，同比增长31.73%；归属于上市公司股东的净利润14.64亿元，同比增长10.73%。时隔数月，恒生电子频频出现在行家的时间线里，却是因为近期披露的多起劳动争议案。来自浙江省杭州市滨江区人民法院（简称：滨江区法院）的三份判决书显示，当事人赵先生、游先生，洪先生，此前均是恒生电子的技术人员，在离职后遭遇竞业限制。为此，三人分别诉至法院，要求确认《保密及竞业限制协议》《离职员工承诺书》中的竞业限制条款无效。支付数千就要全行业禁入从法院确认的事实来看，三起诉讼的当事人，均从事技术行业，包括软件开发、售前服务等。更有一位通过校招入职，是第一份工作。虽然职位虽然有差别，但三位当事人在与恒生电子签订劳动合同时，均有一份内容相似的竞业协议。其中均载明：“在任职期间及不论因何种原因离职之日起二年内，不得直接或间接以任何方式受雇于或代表任何其第三人从事与甲方或其关联机构类似或有竞争性业务之工作，包括自己开业经营同类产品、从事同类业务，特别不得从事证券、银行、信托、保险、基金、期货、私募、三方财富、金控集团、交易所等领域或行业的技术服务与网络服务及相关软件或系统的运维与运营服务；更不得直接或间接以任何方式担任与甲方或其关联机构业务类似或有竞争性业务的任何其他公司、企业、事业、团体、组织之个人所有人、合伙人、股东、董事、经理、监事、顾问或其他之职务。”包括证券、银行、信托、保险、基金、期货、私募、三方财富、金控集团、交易所等在内的竞业范围，让行家联想起两年前的爆料：东方财富旗下的天天基金，对一位离职的普通员工全金融行业竞业。何其相似？平心而论，作为占据强势地位的企业，恒生电子只需支付员工任职期间标准岗位工资的25％——这三位员工的补偿分别为6000元、4250元和3625元，而杭州当地的最低工资标准为2200元。员工如果违约，却要倒赔相当于24个月的标准工资的违约金。两者之间的差距几乎达到百倍。竞业限制补偿金与违约金，为什么如此不对等？被竞业限制的员工，拿着不比最低工资高多少的补偿，两年不能在全行业任职，难道就靠喝西北风过活？然而，三起案件的判决，都让行家遗憾。法院指出，当事人在工作期间，“有接触商业秘密即技术秘密和经营秘密及其他秘密的机会”。竞业协议系双方当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，应当认定合法有效。判决驳回诉讼请求。另据判决书，恒生电子至少对八名员工提起仲裁，要求继续履行竞业限制义务、退还竞业限制补偿金并支付违约金。竞业范围殃及销售人员行家并非技术出身，不了解普通的“码农”是否掌握了恒生电子的商业秘密。然而，被恒生电子竞业的，不仅是技术人员，甚至还有销售人员。另一份来自北京市第二中级人民法院（简称：北京二中院）的判决书，披露了恒生电子全资子公司北京钱塘恒生科技有限公司（简称：钱塘恒生）的竞业纠纷。在这起案件中，当事人刘先生的职务是销售岗位，月薪为18,500元。在签订劳动合同之前月余，双方签订的竞业协议约定，钱塘恒生按月薪25%的标准支付竞业补偿金，员工离职后两年内“不得直接或间接以任何方式受雇于或代表任何其它第三人从事与甲方或其关联机构类似或有竞争性业务之工作包括自己开业经营同类产品、从事同类业务；更不得直接或间接以任何方式担任与甲方或其关联机构类似或有竞争性业务的任何其它公司、企业、事业、团体、组织之个人所有人、合伙人、股东、董事、经理、监事、顾问或其他之职务”，违约需要赔偿24个月薪酬。2020年8月，刘先生因个人原因提出离职。其后，钱塘恒生母公司恒生电子以每月4,625元标准支付竞业补偿。同样是2020年8月，他入职杭州衡泰软件有限公司（现名“杭州衡泰技术股份有限公司”，简称：衡泰技术）。其后，钱塘恒生以衡泰技术与恒生电子从事同类业务，具有竞争关系为由，诉至北京市西城区人民法院（简称：西城区法院），要求当事人刘先生从衡泰技术离职，支付44.4万元违约金，12.85万元维权费用。庭审过程中，钱塘恒生指责当事人火线加入“竞品”衡泰技术，并入股衡泰技术的股东方宁波衡杉企业管理合伙企业（有限合伙）（简称：宁波衡杉）。公开信息显示，衡泰技术在今年9月提交了招股说明书，拟在创业板上市。目前衡泰技术有23家股东，宁波衡杉排序第20，持股比例0.9548%。宁波衡杉的合伙人共计38名，其中刘先生持股3.7331%，排序第9位。以此计算，他通过宁波衡杉间接持有衡泰技术万分之3.56的股权。这起案件，西城区法院一审认为，双方签署的竞业协议明确将衡泰技术列入竞业范围，刘先生应承担违约责任。鉴于违约金数额与竞业补偿限制数额差距过大，西城区法院酌情判决，赔偿钱塘恒生20万元。刘先生不服判决，上诉至北京二中院。北京二中院进一步指出，当事人从事的销售工作，“属于能够掌握该公司商业秘密的人员范围”。并据此驳回上诉，维持原判。薪酬差距社会责任成立于1998年，恒生电子至今已走过24年。其官网显示，公司积极履行企业社会责任，在投资者教育、扶贫济困、关爱自闭症儿童等领域持续贡献力量，实现企业与社会共同可持续发展。行家查看了恒生电子年报，2019-2021年员工总数分别为7,357名、9,739名和13,310名，并且没有需要承担费用的离退休员工。以2021年员工总数和“三张表”数据估算，恒生电子2021年人均月薪为2.29万元；同比增长8.16%；而在2022年第三季度，员工人均薪酬为2.23万元，同比下降了18.64%。据2021年报，恒生电子董事长的薪酬从2020年的429.41万元增至2021年的454.49万元；同时因2020年权益分配新增持股348.2万股，仅这部分新增持股的市值约为14,725万元，相当于员工人均薪酬的537倍。副董事长兼总经理的薪酬由2020年的473.53万元增至473.67万元；同时因分红新增持股346.7万股，新增持股市值约为14,662万元，相当于员工人均薪酬的535倍。全体董监高薪酬由2020年的3,783.30万元增至2021年的3,802.88万元；净增持股1,566.93万股，新增持股目前市值合计6.63亿元。那么，这就有个疑问：恒生电子的高管要是离职并继续从事本行，是否也要因为被竞业，倒赔两年薪酬？如果只对普通员工全行业封杀，却对高管呵护备至。引以为荣的金融科技，究竟是造福社会，还是造福高管？被竞业的员工作为弱势群体，是否也属于恒生电子“扶贫济困”的对象？在职期间的薪酬拉低了平均水平不说，离职后还凭借权责不对等的竞业协议，向生计无着的员工索赔。这是否就是上市公司社会责任的体现？就在行家发稿之际，网间遍传，来自“你们的东哥”的内部全员信。据称，京东副总监以上的高级管理人员，“现金薪酬全部降低10%-20%不等，职位越高降得越多”。削减的高管薪酬用于为德邦员工缴纳五险一金。集团再拿出100亿元为基层员工设立“住房保障基金”。并通过个人捐款和高管降薪，进一步扩充“员工子女救助基金”的规模。行家虽然对京东并没有特别的好感，但对比之下，深感伤害。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾17亿！华福证券这一单减持了一年半营收券业行家·热文纠纷？中国移动起诉海通证券，原因为何？券业行家·热文500万+“日赢”私募产品挂牌拍卖，原主曾涉邮币卡诈骗大案券业行家·爆料网传世纪证券董事长被查？或涉原在中天国富的下属券业行家·热文招商证券经纪人因在外“兼职”被开？法院这么判券业行家·讨薪东吴证券一纸卖身契竞业普通员工？能先把欠帐付了吗？券业行家·讨薪“操作失误”多发年终奖，券商连夜要求“退钱”券业行家·讨薪券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

网传世纪证券董事长被查？或涉原在中天国富的下属券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在媒体跟进“世纪证券董事长余维佳被带走调查”之前，行家曾收到爆料，直指这位券业老将在中天国富证券任职时的下属。掌门因故“不在”尚未进入冬季，行家关注的证券行业，或有一起人事异动。据财联社援引消息人士报道，11月2日，世纪证券股东方前海金控给世纪证券高管召开内部会，宣布余维佳暂时不能履职的消息。券商中国也从世纪证券方面获悉，余维佳“因个人原因暂时不在公司，公司经营一切正常”。报道中还提到，前海金控总经理李剑峰或将暂时代行世纪证券董事长一职。要知道，世纪证券是一家老牌券商，其前身是成立于1990年的江西省证券。在世纪之交的2001年，更名为世纪证券，并将总部搬到了深圳。2019年，行家曾经报道过世纪证券的“易主”：由前海金融控股有限公司（简称：前海金控）和厦门国贸集团股份有限公司（简称：厦门国贸）联合控股，持股比例分别为49.39%和46.92%。对世纪证券来说，掌门人不在，此事兹大。而不在的原因，可能是更大的事件。券业老将往事作为世纪证券董事长，余维佳的资历不长，2022年3月刚刚率队履新，至今仅有八个月。然而，他在证券行业乃至金融领域的履历，甚至比沪深交易所和证监会还要早。早在1989年，时年25岁的余维佳，毕业后首站便是招商局蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长。1993年6月，他加入深圳市半岛投资基金管理公司（简称：半岛基金），从研究员做到了总经理。1999年10月，余维佳在当时的国通证券挂职，而这家券商正是招商证券的前身。据招商证券年报，自2002年11月起，余维佳担任招商证券副总裁长达十年之久。任职期间的分管领域包括资管业务和投资业务，并兼任招商证券（香港）有限公司（简称：招证香港）董事长。2012年2月，余维佳出任西南证券总裁。短短数年间，这家总部位于重庆的券商投行业务突飞猛进，一度与华泰联合齐名。尤其是并购重组业务，2014年排名行业第二，其后数年也保持了行业前五。2016年6月22日，西南证券因重大事项停牌当天，对媒体爆料“证监会停止接收公司材料”进行公告澄清。但在次日，西南证券公开披露被证监会立案调查，“暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件”的事项。案发之后，余维佳因个人原因，辞去总裁和董事会职务，并收到“恪尽职守、勤勉尽责、开拓创新”的衷心感谢。2016年9月，余维佳加入当时还是海际证券的中天国富证券，出任董事长。2021年4月，在中天国富证券“掌门”任期未满，他忽然辞职。沉寂近一年后，余维佳在今年3月担任世纪证券党委书记、董事长、总经理。此前他在招商证券、西南证券和中天国富的多名旧部，也进入入世纪证券高管名单。疑涉“内幕交易”而在11月3日，行家曾收到一则言简意赅的爆料，“世纪证券的余总因涉嫌内部交易被四川经侦带走调查。”爆料截图彼时，行家未能得到来自世纪证券及其母公司前海金控的更多信源。为谨慎起见，行家查看了其中提到的这位神秘人士——赵丰。公开信息显示，赵丰生于1982年，拥有经济学硕士学位。行家独家查看了伟海精英数据，他在2008年起任职于招商证券投资银行总部任职，2014年7月成为保荐代表人。2017年1月，他登记执业于中天国富证券投资银行总部，担任总裁助理。从时间节点上看，赵丰也算是是余维佳在招商证券的旧部。而在余维佳执掌中天国富之时，他应该是其下属。或许因为总裁助理这一职务并非高管序列，行家查看了贵州证监局的证券公司经理层人员任职文件，一无所获。然而，单凭在招商证和中天国富证券的履历交集，将两者牵涉在一起，似乎欠缺了“逻辑”。究竟有什么关联，或许还需要后续信息披露。这一项按住不表，爆料截图中提到的“东方网力”，以及“德威资本”，查了下去，居然和赵丰有密切的关联。资本市场“红人”以事后诸葛亮的角度来说，早在中天国富任职期间，赵丰已经有一番布局。2018年6月，赵丰与其母何乐花女士共同设立了两家母子公司——深圳丰启实业有限公司（简称：丰启实业）及其全资子公司深圳市丰启控股集团有限公司（简称：丰启控股）。虽然告别了保代这一职业，但这位资深人士，在资本市场那是“风生水起”，先后对三家上市公司深度掌控。身为券业人士，行家面对这位十余年里攒下数亿身家的前同行，深感自愧不如。没有内幕消息的行家，仅通过上市公司公告，管窥一二。2020年1月，赵丰担任东方网力科技股份有限公司（简称：东方网力）董事长。对这家已经退市的“川籍”上市公司，行家不陌生。在《天下中信是一家……？》一文中，行家曾经报道，东方网力的控股股东、实控人、董事长刘光拟向四川省川投信息产业有限责任公司（简称：川投信产）转让6.3642%的股份，以及剩余19.0927%股份的表决权；主要股东、董事蒋宗文同时拟向川投信产转让1.1117%的股份。转让完成后，川投信产的控股股东四川省国资委，将成为东方网力的实控人。就在这家上市公司易主四川国资之际，担任独立财务顾问的中信建投，不知道是不是在“打盹”：签发文件的封面居然误用了中信证券的logo，成为坊间热议的“乌龙”事件。（戳这里>>）想当年，四川国资通过川投信产入股东方网力，曾被寄予厚望。然而，东方网力在2022年6月便因净资产为负，审计机构无法表示意见而退市。2022年8月，已经是“网力退”的东方网力，时任董事长赵丰，时任执行总裁邹洋，时任财务总监蒋超，均因2020年财务会计报告“涉及差错金额重大，导致净资产正负性质发生变化，情节严重”，被深交所公开谴责。在此之前的2021年6月，赵丰已因个人原因辞去东方网力董事长职务，并收到了公司的高度评价——“在职期间勤勉尽责、认真履职，在信息披露、战略规划、公司治理等重要工作方面发挥了重要作用，为公司顺利渡过困难时期付出了巨大的心血和精力，公司对赵丰先生在任职期间为公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢”。东方网力虽已退市，诉讼案却并未终止。比如这家深圳市德威佳汇资产管理有限公司（现名“深圳南杉私募股权基金管理有限公司”，简称：南杉私募），就因服务合同纠纷，起诉东方网力。据企查查信息，这起案件已在今年3月作出判决，但行家未查到相关裁判文书。正是这家南杉私募及其关联私募机构，在中基协备案的高管团队，几乎都有在中天国富、西南证券或招商证券任职的履历。这样的轨迹，是否仅仅是巧合？控股兴民智通尚未离开即将“沉没”的东方网力，赵丰已经瞄准了另一家上市公司——兴民智通（集团）股份有限公司（简称：兴民智通，股票代码：002355.SZ）。同样是2021年6月，赵丰母子通过丰启实业、丰启控股等“丰启”系机构，在多层控股和表决权委托操作后，成为兴民智通的实控人。2021年7月，赵丰首次进入兴民智通董事会，担任董事长，并短期代行董秘职务。其后不久，蒋超担任兴民智通副总裁、董事、副董事长，依然是其副手。2022年8月，因丰启控股和兴民智通的经营发展需要，丰启控股对兴民智通进行战略及人力资源规划调整，赵丰和蒋超双双辞职。这份公告中提到的“经营发展需要”，究竟是什么，其实当时的资本市场已经有了体现。新设主体并购今年7月12日，丰启控股旗下新设了一家“小微企业”——深圳市丰启智远科技有限公司（简称：丰启智远），注册资本2亿元，实缴资本和参保人数均为0。几乎在同一时间，同样在深交所上市的深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（简称：和科达，股票代码：002816.SZ）出现了一波涨势。今年8月17日，这只股票触及最近一年来的高点（22.77元/股），与丰启智远获得工商核准正好是同一天。同一天，和科达的控股股东益阳市瑞和成控股有限公司（简称：瑞和成）与丰启智远签订股权转让协议，以25元/股的价格转让不低于16%、不高于20%的股权。据公告披露，转让完成后，丰启智远将成为和科达的控股股东，赵丰将成为新的实控人。在双方签约之际，和科达结束了持续月余的上涨，开始掉头向下。以当日收盘价22.22元/股计算，溢价比例约为12.51%。对这一转让事项，深交所及时下发了关注函，其中提及赵丰因东方网力受到纪律处分的事项。深交所要求和科达限期答复，赵丰“是否存在不得收购上市公司的情形及理由”。并要求说明新设主体丰启智远的资信状况、资金来源，是否具备充分的履约能力，并按不同资金来源途径分别列示资金融出方名称、金额、资金成本、期限、担保和其他重要条款。在延期七天后，和科达回复深交所称，赵丰作为东方网力主要负责人未勤勉尽责的行为，“未被认定为重大违法行为而受到警告、罚款或证券市场禁入的行政处罚，亦未被移送有关司法机关追究刑事责任”，因而不构成重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为。回复函同时披露，丰启智远及直接控股股东没有财务数据，其间接控股股东丰启控股“资产负债状况良好”。至于本次收购资金款项，主要来源于自有资金和自筹资金。其中2亿元的自筹资金，为丰启智远股东以100%股权质押，向阜阳赋颍科泉投资中心（有限合伙）（简称：赋颍科泉）借款，借款利率为9.6%，逾期利率14.8%。而赋颍科泉的资金来源，则是阜阳市颍泉区财政局。据三季报披露，丰启智远现为和科达第一大股东，持股1600万股，持股比例为16%，其中800万股质押。和科达于11月2日公告称，丰启智远为完成前述股权转让，向安徽新集煤电（集团）有限公司（简称：安徽新集）质押了另外800万股，质押比例达到100%。以此计算，赵丰旗下的丰启智远或许已经现金支付了4亿元价款。而股价也在2022年11月8日跌落到17.65元/股，浮亏29.4%。多位“同事”履新在监管问询和市场双重考验之下，和科达启动了董事会和监事会换届。原董监高人员几乎全数离任，并且不再担任公司及控股子公司任何职务。在证券行业和上市公司领域与赵丰有过交集的多位“同事”，担任要职。生于1986年的徐霁，当选董事长，并“一肩挑”出任总裁；此前他曾任光大证券营业部总监、中山证券零售事业部总经理、中天国富证券销售管理总部总经理。生于1985年的沈颖涛当选董事，代行董事会秘书职责；此前他曾任前海股权交易中心债权部项目经理、中天国富证券投资银行部副总裁（vp）、中天国富商业保理有限公司股权融资部总经理、深圳市盐田区国有资本投资管理有限公司投资部部长。原东方网力财务经理，生于1992年的王冠芳女士，当选为董事，受聘任财务总监。生于1994年，曾是兴民智通人事部主管的李莉莎女士，当选职工监事。考虑到新一届董事会四名非独立董事中有三名“旧部”，并且两名出身中天国富证券，这难免会引起猜测。业绩表现排名回过头来说说世纪证券。2018年和2019年，这家券商的净利润均为负数。2020年，世纪证券实现了扭亏为盈，2021年，业绩进一步回暖。据中证协统计，2021年度，世纪证券的营业收入在百家券商中排名79，净利润排名第76位。细分业务中，资管业务排名第40，投资咨询排名第68，融资类排名第74，经纪业务排名第75；相比之下，代销售业务和投行业务更为薄弱。也因为此，有着投行背景的余维佳执掌世纪证券，曾让业内同行一致看好。据厦门国贸（600755.SH）2022年中报，世纪证券当期营业收入4.79亿元，同比增长31.50%；净利润0.98亿元，同比增长36.91%。如果这家券商如传闻所言，董事长不能履职或是出现变更，是否会影响这家券商的复苏态势呢？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾一口“毒奶”，东方证券诉麦趣尔集团4.81亿股质纠纷案券业行家·热文平安证券，掌门有变？券业行家·404“瞒报”重大事项，益民基金督察长继总经理之后领罚，还有谁？券业行家·监管券商vs三方，高管跳槽背后的较量券业行家·热文水落石出？离开海通证券的首席分析师，官宣新的任职之后……券业行家·数据“零过会”，“四连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国信证券频频起诉“不正当竞争”，知名金融机构是否会被迫改名？券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。距行家爆料《国信证券状告“国信”》一文已有多时，这家头部券商的“律师天团”，又达成了一项KPI。缺席判决因“华泽钴镍案”屡次被投资者索赔的国信证券，近期新增一则涉及“国信”字号的判决文书。来自广东省深圳市宝安区人民法院（简称：宝安区法院）的判决书披露，国信证券以不正当竞争为由，起诉深圳国信融通互联网金融服务有限公司（简称：深圳国信融通）。在诉状中，国信证券要求被告立即停止使用带有“国信”字号的名称，并停止与其名称相关的宣传、推广介绍等，立即完成企业名称变更手续；在深圳特区报刊登声明；并赔偿经济损失50万元。国信证券提交了部分“有据可查”的费用，包括财产保全保险费800元，公证费发票8000元（未备注具体公证书号），聘请律师的《委托代理合同》，但未提交律师费的支付凭证。企查查信息显示，被告方深圳国信融通成立于2014年8月，行业分类为其他金融业。其经营范围包括互联网金融中介服务、投资管理、投资顾问、担保业务、受托资产管理、受托股权管理等。目前，这家机构已经显示为经营异常，这或许是其缺席本案审理的原因之一。宝安区法院表示，双方的经营范围均属于金融行业，且经营地域均包括深圳，并据此认定双方存在竞争关系。并且有“春秋决狱”式的“自由心证”，认为被告“主观上具有攀附原告知名度的故意，客观上容易使他人误认为其与原告存在某种特定关系，应当认定为不正当竞争行为”。为此，一审判决被告限期改名，并赔偿国信证券合理损失15万元。事务繁忙据天眼查统计，国信证券近年来的法律诉讼信息1,659起，其中1,313起为证券虚假陈述责任纠纷，涉及当年的华泽钴镍案。因国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏；在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责，证监会于2018年6月对国信证券做出行政处罚：没收保荐业务和并购重组财务顾问收入合计1600万元，并合计处以2100万元罚款。由于华泽钴镍已经退市，投资者向国信证券等中介机构索赔，相关诉讼甚至惊动了最高法。除此之外，国信证券涉及“不正当竞争纠纷”的案件合计41起。这一数值极为接近证券交易代理合同纠纷（42）、融资融券交易纠纷（42）和委托理财合同纠纷（40）。如此多的“不正当竞争纠纷”诉讼案，国信证券作为原告，起诉名称中含有“国信”二字的金融行业公司。判决结果都是“一边倒”，法院采信国信证券的诉求，被告改名和赔款。另据国信证券2021年报，其法律、合规、风控、稽核人员合计241名，占比超过2%。在有可比数据的上市券商中，这一比例偏高。行家不确定的是，国信证券的相关人员，究竟有多少为拒赔华泽钴镍案投资者损失而奔走，又有多少用来起诉名称中含有“国信”的金融业同行？同门熟客在行家印象中，金融行业的“国信”，显然不止一家。比如，头部券商华泰证券的母公司，江苏国资旗下的江苏省国信集团有限公司（简称：江苏国信集团）。公开信息显示，江苏国信集团持有华泰证券15.13%的股权，为第一大股东。成立于2001年8月，江苏国信集团的经营范围来包括国有资本投资、管理、经营、转让，企业托管、资产重组、管理咨询、房屋租赁以及经批准的其它业务。当然，也没有限定特地不在深圳地区经营。行家不知道，同为头部券商的国信证券，是不是认识这家？是否也会“跨省”起诉“不正当竞争”，以同样的理由要求赔偿？如何责众再看经中基协备案的私募管理人。粗略一翻，名字中含有“国信”二字的私募共计18家。从管理规模来看，兴业国信资产管理有限公司（简称：兴业国信）超过100亿元；青岛国信创新股权投资管理有限公司（简称：青岛国信创新）和国信国投基金管理（海南）有限公司（简称：国信国投）规模在50-100亿元之间；北京国信中数投资管理有限公司（简称：国信中数）规模在20-50亿元之间；国信融基投资管理（北京）有限公司（简称：国信融基投资）规模在10-20亿元之间；国信科创投资管理有限公司（简称：国信科创投资）规模在5-10亿元之间。从这些私募的股东方来看，百亿私募兴业国信为兴业国际信托有限公司（简称：兴业信托）全资子公司；而兴业银行直接持有兴业信托73%的股权。准百亿私募青岛国信创新，控股股东为青岛国信金融控股有限公司（简称：青岛国信金控）；而青岛国资委旗下的青岛国信发展（集团）有限责任公司（简称：青岛国信），持有青岛国信金控98%股权。此外，证监会刚刚受理了青岛意才证券有限公司（简称：意才证券）的设立申请。这家待审批的券商，股东名单包括意大利联合圣保罗银行、青岛国信等机构。另一家准百亿私募国信国投，经股权穿透后，实控人为自然人。国信中数有三家股东，持股40%的并列第一大股东为北京国信新创投资有限公司（简称：国信新创）。国信新创股东方的全资股东为一家事业单位——国家信息中心（国家电子政务外网管理中心）（简称：国家信息中心）。国信融基投资和国信科创投资，两家私募机构的实控人均中国国信信息总公司，后者同样是国家信息中心旗下全资子公司。头部券商关联方，百亿规模私募机构，既然经营内容都涉及金融行业，展业范围也没有特地将深圳排除在外。国信证券是否打算“乘胜追击”，把这些金融同行都起诉一遍，强迫改名赔款？这样的行为，究竟是维护公司名誉，还是明目张胆的“碰瓷”？如果因为股东方的背景“不好惹”，而对头部机构“唯唯诺诺”，反手就向中小机构“重拳出击”，又是否会影响国信证券的名誉？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾“三中一华”缺席半数，首批科创板做市商PK券业行家·数据私募速度，成立俩月跻身准百亿行列券业行家·私募“疫”不容辞，头部私募主动摘牌投教基地券业行家·监管外包开户，承诺收益，来自头部券商的业绩压力？券业行家·热文投诉榜

从合伙人到散伙人券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。自“无鱼”事件以来，行家实名发出的律师函被拒并拉黑，而后台新增了一则爆料。发不出去的律师函先是因《独立理财师的"春天"》一文被“挂”，行家先礼后兵的那篇《合规问题可以“胡说八道”？》，享受了“拉黑”的待遇。为应对“律师函”的挑衅，行家几经辗转，发送了律师函。遗憾的是，不仅律师被拉黑，代为传话的朋友也被踢出了群，附带一如既往的“眼睛向上45度”。而行家后台新收到的一则爆料，颇有些意外。不可说的合伙人栖盟，这并非行家首次看到这个名字。成立于2018年的上海栖盟科技有限公司（简称：栖盟科技）。从这家的营业执照来看，不出所料的，经验范围明确写着“不得从事金融业务”。公开信息显示，栖盟科技是“探普学堂”的运营机构。而在此之前的公开宣传中，顾汉升可是“探普学堂的创始人”。侧面印证爆料中提到的“闹翻”，还有今年年初行家收到的一则推送。正是这位Hanson，表示将删除任何可能带来不利影响的言论，并拒绝任何评价、评论或陈述。自己发的内容可以一删了之，奈何互联网依然有记忆。曾经以“探普学堂创始人”身份为其站台。如今，不仅退出了栖盟科技股东名单，也不在其关联方山东探普久盈私募基金管理有限公司（简称：探普久盈）的成员名单中。消失的，仿佛，是从未有过的过去。互相伤害的诉讼在更早之前的公开介绍中，这位还有一个身份，仁静国际合伙人。虽然企查查没有查到“仁静国际”，却有上海仁静实业有限公司（简称：仁静实业）。进一步查下去，行家还发现了一系列涉及高利贷的诉讼案。据上海市杨浦区人民法院（简称：杨浦区法院）（2018）沪0110民初11595号判决书，三名被告——顾汉升、郭敏寿及蔡玉恒女士，共同作为民间借贷的被告方，向原告陈骏借款100万元。而原告主张口头约定的利率为月息6%。本案庭审中，郭敏寿表示，100万元借款用于仁静实业的经营，郭敏寿是公司老板，顾汉升则为公司合伙人。而顾汉升表示，自己并非股东，而是员工，并且未签订劳动合同。2017年4月至2017年7月间该公司为其缴纳部分社保，在案件审理之前已离职。双方互相矛盾的陈述，未影响本案的判决。杨浦区法院认为，顾汉升参与本案借款全过程，并明确知晓被告郭敏寿、蔡玉恒就本案的曾经还款情况，现以其未实际使用借款对抗原告诉请，拒绝承担还款责任，缺乏法律依据。判决三被告作为共同借款人偿还434,348元借款，年化24%的利息，律师费10000元，承担案件受理费的主要部分，以及保全费用。而这起案件还有后续。杨浦区法院（2020）沪0110民初6369号判决书披露，顾汉升作为原告，要求郭敏寿及蔡玉恒女士共同偿还借款代偿款共计614,652.4元，并支付资金占用利息共计16,761.51元。这一回，他拿出了借款时与郭敏寿的通话录音。杨浦区法院对此案的判决结果，由两名被告各支付111,550.80元代偿款，并分担案件受理费用。此外，杨浦区法院(2018)沪0110民初6505号判决认定事实：2017年6月，顾汉升、叶晓凤夫妇向案外人赵某某抵押房产借款155万元，转借给郭敏寿。这一案件经杨浦区法院一审，上海市第二中级人民法院二审，均判决由郭敏寿偿还借款本息。曾经“一起工作，蛮开心的”“合伙人”，在这笔巨款面前，早已成为散伙人。或许，这可以理解为什么后续的介绍中，没有再度提及此事。并不存在的履历一方面是极力掩盖的过往，一方面是并不存在的履历。正如这份主讲理财课的介绍——乍一看，10年+投行经验。妥妥的证券行业资深人士。然而，这里的投行，并不是通常所理解的“三中一华”。充其量，也就是一些“无证”机构而已。这是认知不足，还是蓄意曲解，行家无意猜测。但以此为由，教唆行业小白违规，出乎行家的想象。正如行家群友的讨论：很多没有过机构运营业务经验的销售人员，都误以为代销只要双方签个协议就可以执行了。殊不知，后面很多细节问题不是那么简单就可以绕过监管部门的。这也是三方财富业务人员合规意识不强的一个原因。那么，某家提供基金代销牌照的合作方，你们确定不会被查处？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾服务客户“到位”，理财经理“泄题”券业行家·热文东吴证券一纸卖身契竞业普通员工？能先把欠帐付了吗？券业行家·讨薪前国泰君安分析师跳槽业界，出任董秘不到三个月被刑拘券业行家·监管“无鱼”平台手把手教你“飞单”？合规问题可以“胡说八道”？券业行家·热文底层资产业已破产，专项计划计划之外？券业行家·爆料高调宣传的大型“飞单”平台，真的靠谱？券业行家·热文全国律师咨询日

券商营业部的“二房东”纠纷，长达四年的“拖欠”券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。虽然外界有着“财大气粗”的误解，但绝大多数券商网点不要说“六套房”，就连“六个钱包”也不一定有。比如这家位于帝都的券商营业部，因连续四年拖欠物业费，而被告上了法庭。“打折”二房东日前，一份来自北京市第三中级人民法院（简称：北京三中院）的判决显示，作为承租方的东方证券，因物业服务合同纠纷，而被追索长达四年的物业费。话说，2010年1月，东方证券租下了北京市朝阳区小关北里45号世纪嘉园5号楼（下称“涉案5号楼”）地下一层至地上五层，建筑面积共计6,791.79平方米。其后数年，东方证券北京安苑路证券营业部于此运营，直到2020年初迁址并更名为东方证券北京安立路证券营业部（下称“安立路营业部”）。“原始”租赁合同约定，租期为五年，租金按出租面积以每天约3.01元/平方米计算，物业管理费按实际使用面积6,791.79平方米计算。租约到期后，东方证券于2015年续签了五年合同，租金标准提高到3.66元/平方米。在入驻涉案5号楼之际，东方证券与北京诚恭兴业贸易发展有限公司（简称：诚恭兴业）签订物业管理合同。扣除另外两家机构租赁面积，合同约定东方证券按建筑面积5,095平方米，0.5元/平方米/天计算物业费，每半年付款一次。2013年5月，东方证券将涉案5号楼三层建筑面积共计为1,283.86平方米的房屋转租给北京华珍烘烤系统设备工程有限公司（简称：华珍公司）。双方约定自2013年7月至2015年1月期间，租金标准为每天2.2元/平方米，并由后者承担水、电、电话费、供暖费、物业费等。合同到期后，东方证券北京安苑路证券营业部（已于2020年迁址更名为东方证券北京安立路证券营业部，以下统称“安立路营业部”）与华珍公司续签合同，期限延长至2020年1月，租金提高为每天2.48元/平方米。以此计算，东方证券作为“二房东”，向“租客”收取的租金至少打了七折。中个原因颇有些费解。物业费纠纷虽然从租金层面来看，华珍公司得到了实惠，但后续的事件，或许出乎意料。2014年4月，联合仕投资从诚恭兴业处承接了涉案5号楼的物业管理，经与业主等协商，联合仕投资于2015年1月起将物业费调高为25元/月/平方米。华珍公司与联合仕投资签订物业管理合同，约定服务期限自2015年1月至2020年1月，物业管理费按照管理面积1283.86平方米收取，每半年付款一次。按说，既然白纸黑字签了协议，按约定缴物业费就是了。然而，

冤？招商证券公益排名倒数第一？真相……券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。自中证协披露2021年度券商排名以来，行家一直感到疑惑。为何净利润排名第五的招商证券，公益性支出却出现在最后一行？这中间是不是有什么隐情？6393：1在中证协列示的106家券商中，有90家券商出现在2021年度公益性支出排名榜中，另有16家“隐身”。广发证券以6,393万元居首；东吴证券、中信证券和国泰君安超过5000万元。而招商证券仅为1万元，排名倒数第一。疑惑的行家，查看了前述券商的年报：广发证券此项列示为”捐赠支出“，东吴证券和中信证券均为”公益性捐赠支出“，国泰君安则列示为”对外捐赠“，数值方面并无出入。（券业行家整理）来源：广发证券2021年报（券业行家整理）（券业行家整理）来源：东吴证券2021年报（券业行家整理）（券业行家整理）来源：中信证券2021年报（券业行家整理）（券业行家整理）来源：国泰君安2021年报（券业行家整理）反观招商证券，这一项同样显示为“公益性捐赠”。并且2020年和2021年的数值完全相同，均为1.20万元。然而，中证协列示的2020年公益支出排名，招商证券并未入榜。对比连续两年榜单变动，招商证券是其中唯一一家上市券商，这或许带来了更多的关注。然而，真的只有这点吗？位列5项统计排名为了解更多情况，行家进一步查看了中证协单独列示的《2021年度证券公司履行社会责任专项评价数据统计》，其中列示了涉及8项指标的9份排名，招商证券共出现了5次。结对帮扶脱贫县落实情况从券商结对帮扶脱贫县落实情况来看，天风证券以10个居首，东海证券和中信建投分别为7个和6个；而招商证券为2个。服务脱贫县企业IPO项目在服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目方面，长江证券为3家，招商证券和中原证券均为1.5家；光大证券、国信证券、中金公司、中信证券均为1家。

历史重演？平安证券乐视网罚单落地，暂停三个月！券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在因万福生科案被顶格处罚多年后，平安证券又因为担任乐视网保荐券商，收到了监管重罚。这家曾经拿下行业第一的券商，本次将如何度过难关？言简意赅的罚单正值周五，深圳证监局刚刚发布了(2022)97号行政监管措施决定书，宣告对平安证券乐视网案罚单落地。深圳证监局指出，平安证券在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司（简称：乐视网）首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定，深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。深圳局同时要求平安证券对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。似曾相识的往事暂停三个月，多么熟悉的处罚。当年的万福生科欺诈发行案中，平安证券就曾积极赔偿投资者损失。而最终罚单依然创下了记录：没收业务收入2,555万元，并处以双倍罚款，暂停保荐业务许可三个月。保荐代表人吴文浩、何涛，给予警告，分别处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施。时任总经理、保荐业务负责人、内核负责人薛荣年，时任总经理助理、保荐业务负责人、内核负责人曾年生，时任投行事业部上海业务负责人、保荐业务部门负责人崔岭，给予警告，分别别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；保荐项目协办人汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。经此一案，平安证券元气大伤，其后多年，未能重返行业前列。而当年跟随薛荣年出走华林证券的投行团队，也随之四散。签字保代的近况而乐视网2010年上市，也就是说，这一违规事项，比万福生科案更早。而当年的项目组成员，几乎都已经“各奔东西”。在此之前，行家就曾查看过当年的项目组成员近况。公开信息显示，两名签字保代早已离开平安证券。汪家胜，硕士学历。自2005年3月起，任职于平安证券，为乐视网IPO项目签字保荐代表人。2012年11月加入华林证券，2014年3月离职；同年6月入职中信建投，任保荐代表人至今。栾培强，博士学历，早年曾在西北证券任职。2007年6月至2012年3月，他任职于平安证券，为乐视网IPO项目签字保荐代表人。其后在华林证券执业。2015年7月至2017年7月任职于华信证券，2017年8月起任职于中信证券，担任保荐代表人至今。自乐视网造假大案爆出已有数年，后续影响仍未消停。平安证券作为保荐机构，也未见主动赔偿投资者损失的报道。如果监管“一视同仁”，在当年的IPO文件上签字的人员，是否会被处罚？就在行家发稿之际，平安证券又有三份罚单。签字保代汪家胜、栾培强被认定为不适当人选，十年内不得担任证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。时任总经理、保荐业务负责人薛荣年被认定为不适当人选，期限五年。时任内核负责人龚寒汀被监管约谈。行业头部的没落说起投行业务，尤其是股票承销，平安证券曾经有过辉煌。中证协历史数据显示，2010年，平安证券股票承销家数48家，超过国信证券，排名行业第一；股票主承销金额接近500亿元，排名行业第五。2011年，平安证券股票主承销家数为42家，力压中信证券，排名行业第一；股票主承销金额超过338亿元，仅次于中信证券和国信证券，排名行业第三。时过境迁，平安证券的股票承销业务，不仅未能成为加分项，反而影响了整体排名。中证协2021年券商数据显示，平安证券营业收入排名第13位，净利润排名第16位；而其投资银行业务收入排名第18位，其中股票承销业务排名第26位，远非行业头部。人才流失的迹象另一项变动来自保代人员。今年3月，行家就曾收到消息称，平安证券因保荐乐视网，收到监管下发的预先通知书。彼时，平安证券的保代人数尚有104名。仅仅过了三个月，目前平安证券的保代数量已经减少至88名，其中8名还是在今年年内新增。那么，平安证券流失的二十余名保代，究竟去了哪里？是否意味着一波新的人才和项目流失？目前行家没有得到更多信息。而近期网传平安系校招毁约，社招冻结的情况，是否也与此有关？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾券商实习“免费套娃”，FDU“风评被害”，这届毕业生太难券业行家·突发独家！2021券商业绩增长排名，谁执牛耳？券业行家·热文“识人之明”？西部证券保荐“临阵脱逃”，放贷“身份不详”券业行家·热议紧急约谈华龙证券退休“掌门”，中信证券辅导四年仍未“毕业”？券业行家·监管东莞证券：投行业务频收监管函，回避规则视而不见？券业行家·监管英雄不问出身，管窥券商投行学历券业行家·热议万福生科案重现？时隔十年，平安证券或将再度被罚券业行家·监管券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

清理门户，券商入刑人员的政治面貌券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。在众目睽睽之下，上外那位公然“下毒”的猥琐男被开除学籍，取消预备党员资格。行家作为群众，拍手称快之际，忽然想到，那些被判刑的券商人士，有多少害群之马？处于高危的党委书记日前，民生证券发布公告称，公司董事长、总裁、执委会主席冯鹤年因涉嫌违纪违法被调查而无法履职。这家有意上市的券商，蒙上了阴影。而据中纪委公告，被调查的原因来自其在山东证监局党委书记、局长任内。类似的情况，也发生在另一家拟上市券商。2020年国庆期间。时任广州金控党委书记、董事长李舫金被查。彼时，他还是万联证券董事长。2021年3月，李舫金因涉嫌经济犯罪被“双开”，移送检察机关依法审查起诉。万联证券在这位落马后，两易董事长，并于今年3月撤回了IPO申请。据裁判文书网，目前唯一一份被“明正典刑”的券商党委书记，来自众成证券经纪有限公司（2016年更名为联储证券）。据河南省安阳市中级人民法院（简称：安阳中院）公告，原众成债券党委书记、工会主席、董事裴向东，此前担任河南证券登记公司董事长、总经理、法定代表人、河南证券交易中心理事长、总经理、法定代表人裴向东。任职期间利用职务便利，在国有出资企业改制过程中，采取欺骗手段，隐匿国有资产共计3173万元，并将国有资产转移到自己控制并占有投资份额的公司。安阳中院于2019年5月宣判，以贪污罪判处有期徒刑13年，剥夺政治权利3年，并处罚金200万元。经济犯罪的券商高管行家查看了涉及证券人员的刑事判决，在413份文书中，明确写明政治面貌的案件仅有19份。单看经济犯罪类案件，至少有两起。其中一起案子颇有些”监守自盗“的意味。据河南省许昌市中级人民法院判决书，当事人王培荣，中共党员，2006年7月至2013年12月任民生证券副总裁。在高管任上，王培荣与其妻成立并实控北京中企荣泰投资顾问有限公司（简称：中企荣泰）。自2009年至2012年，他利用职务之便，在民生证券承销乌兰察布债、潍坊滨投债、山东微山湖债、贵州久联债、湖南高速债发行主承销商过程中，虚构中企荣泰提供帮助的事实，从民生证券骗取财务顾问费达830.56万元。本案一审由河南省襄城县人民法院（简称：襄城法院）以职务侵占罪，判处有期徒刑6个月，追缴违法所得，并没收个人财产200万元。当事人认为自己没有犯罪事实，上诉至许昌中院。二审驳回上诉，维持原判。另一起案子，来自一起旷日持久的劳动争议案。据北京市西城区人民法院（简称：西城区法院）判决书，当事人初忠聪于2012年4月入职宏源证券，同年6月调入下级子公司宏源汇智投资有限公司（简称：宏源汇智）工作，任项目投资部副总经理、总经理等职。2014年11月，他因被刑事拘留而离开工作岗位。2016年8月，齐齐哈尔市建华区人民法院判决犯非国家工作人员受贿罪，但免予处罚，仅没收违法所得20万元。2017年3月，申万宏源集团党委下发《关于给予初忠聪党内严重警告处分、经济处罚的决定》。其后，初忠聪起诉原任职单位“讨薪”。虽然宏源汇智当庭表示，原告作为一名共产党员，国有企业的中层领导干部，恣意违法乱纪，在给公司以及党组织造成无法挽回的恶劣影响下，罔顾党纪国法，“恶人先告状”。然而，西城区法院判决双方劳动关系截至2017年1月，支付当月应发工资，以及自2014年递延的奖金500万元。顺手牵羊的券商人员与贪污和侵占巨大的金额相比，还有一些匪夷所思的案例，涉及到微不足道的财物。而当事人身为党员，正在或曾在券商任职，却干起了“鸡鸣狗盗”的行为。2018年8月，海通证券退休员工刘某，在银行等待办理业务时，顺走了邻座的华为手机，价值超过4000元。其后，这位退休券业人士“党性觉醒”，向公安机关自首并退赃。江苏省淮安市清江浦区人民法院于同年12月以盗窃罪判处罚金4000元。稍早之前的2017年，时任招商证券经理张某，在短短一个月内六次盗窃网吧电脑内存条，销赃得款4630元。因具有坦白情节，且自愿认罪认罚，山东省青岛市黄岛区人民法院（简称：黄岛区法院）以盗窃罪判处拘役五个月，并处罚金2000元。酒后驾车的老铁如果说，各种形式的窃盗犯罪，尚且只是财物损失。另一项颇为常见的刑事案件，却可能危及到人身安全。正如行家在《拟上市券商为何频频酒驾》一文中的报道，近年来常见券商人员酒驾入刑。但为组织“抹黑”的案例倒不是太多。2021年1月，时任东莞证券办公室副主任钟俊辉凌晨酒驾上路，被执勤民警当场查获。广东省东莞市第一人民法院（简称：东莞一院）判处拘役一个月又二十五日，缓刑三个月，并处罚金16000元。2019年5月，五矿证券投资银行员工赵某酒后驾车导致追尾，交警部门认定负有全责。广东省深圳市南山区人民法院（简称：南山区法院）以危险驾驶罪判处拘役一个月，缓刑六个月，罚金1万元。2018年10月，华安证券许昌建安大道营业部齐君龙酒后驾车上路，被执勤民警查获。河南省许昌市魏都区人民法院（简称：魏都区法院）以危险驾驶罪，判处拘役一个月，并处罚金1万元。然而，这位将党员二字留在判决书中的券业人士，目前仍在营业部任职。行家不确定，在有刑事案底之后，他是否会将喝酒不开车的教训铭记在心。此外，行家曾提及一起“风月案”。据公开判决书显示，时任国泰君安洛阳营业部负责人，因重婚罪被判刑。对这位来说，是否也是抹黑呢？就在行家发稿之前，连续收到了署名上海证券交易所的两份投诉，无端指责行家《520，不容易？券商人员受伤的感情与钱》一文“蹭热度”，并要求腾讯禁言30天。话说，从2019年12月以来，两年半时间里，上交所没有更新对会员机构的监管。难道说，堂堂上交所也学会了河南村镇银行那一套。解决不了或者说不想解决会员机构的合规问题，就解决发现并提示券商合规问题的自媒体？然而券业行家既不是上交所的会员，也没有在原文中提到“上交所”三个字。为何会跳出来要求封杀言论？这是否打算为前述被判刑的某些人员打抱不平？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：探讨财富管理行业格局变化解析未来券商业务转型“新赛道”探索打造差异化优势“新机遇”券业行家·走近券商券业人的高端人际交流平台扫码关注了解券业行家精彩回顾排队上市期间屡受罚，信达证券总经理“二进宫”券业行家·监管葛优躺侵权案，非持牌机构败诉，股东方中出现了“光大”券业行家·涉诉不到20岁入职券商，每月业绩500万？逆天履历为何瞒过了投资机构？券业行家·热文无边风月，一场针对方正证券中高层的“情色围猎”券业行家·爆文520，不容易？券商人员受伤的感情与钱券业行家·涉诉联储证券副总经理“千金一诺”，员工讨薪“证据不足”？券业行家·热文首创证券部门副总“二进宫”，拟上市券商为何频频酒驾？券业行家·热文券业人都关注的公众号数十万同僚的交流平台期待你的加入↓↓↓戳这里，与券业行家一起成长！

对付费内推说不，券商引领文化建设券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。因被知名大V点名“付费内推”，中金公司、广发证券、开源证券三家券商公开回应。乱象表态就行家所知，在僧多粥少的实习领域，打着付费内推的旗号的事件频频发生。在@大力如山