首批拟美国IPO公司在中国证监会备案，另增数十家拟香港上市公司(2023.05.18)

来源 | 中国证监会

境内企业境外发行证券和上市备案情况（2023年5月18日）

截至5月18日，中国证监会公布境内企业境外发行证券和上市备案情况表(首次公开发行)，当中出现备案制以来首批3家拟美国IPO上市公司在中国证监会备案，以及累计29家拟香港IPO上市企业备案、2家全流通备案。截至目前已累计公布34家备案，具体如下：

3家拟美国上市备案企业如下：

U-BX Technology Ltd.(有家保险)

有家有保(北京)科技有限公司的实质控股股东 U-BX Technology Ltd.(简称有家保险)，其于2021年10月29日在SEC秘密递表，又于2022年1月28日公开披露招股书。

有家保险的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为有家有保（北京）科技有限公司，备案接收日期为2023年5月9日。Boustead Securities LLC为其承销商，江苏君金为其境内律师。

有家保险，来自北京，专注于利用人工智能驱动的技术为保险行业的企业(包括保险公司、经纪人)提供增值服务。业务主要包括提供以下三种服务/产品：i) 数字推广服务，ii) 风险评估服务，以及 iii) 增值捆绑收益。有家保险帮助公司的机构客户在各种社交媒体平台上获得知名度，并根据消费者的点击、观看或客户通过这些渠道的促销时间来产生收入。有家保险还开发了一种独特的算法，并将其命名为“魔镜”，用于计算保险公司承保汽车保险的赔付风险。目前，有家保险的客户群包括全国300多家市级财产和汽车保险公司，此外还有约20万家保险经纪人每天使用公司的产品和服务开展业务。

有家保险招股书链接：

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1888525/000121390023022758/ff12023a11_ubxtechnologyltd.htm

Agiiplus Inc(堂堂加)

堂堂加集团 AgiiPlus Inc.（下称“堂堂加”），其于2022年6月17日在SEC秘密递表，又于2022年9月16日公开披露招股书。

堂堂加的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为上海数办科技有限公司，备案接收日期为2023年5月15日。老虎国际为其承销商，汉坤为其境内律师。

堂堂加，作为目前中国与新加坡市场发展飞速的一站式办公解决方案服务平台，主要依托于自主研发的专利技术为客户提供了革新且全面的办公解决方案，包括线上经纪服务平台匹配企业端与业主端、办公空间定制升级运用智慧楼宇解决方案，以及高品质灵活办公空间与服务。堂堂加，建立了一种创新的商业模式，称为“S²aaS——空间和软件即解决方案”，它结合了“软件即服务”或 SaaS 和“空间即服务”。这种商业模式依赖于专有技术、基于SaaS 的系统和高质量的物理工作空间，为客户提供集成的工作解决方案，以实现最佳的工作效率。

堂堂加招股书链接：

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1932470/000121390023022000/ff12023a3_agiiplusinc.htm

Global Mofy Metaverse Limited(环球墨非)

环球墨非(北京)科技有限公司的最终控股公司Global Mofy Metaverse Ltd（下称“环球墨非”），其于2022年3月4日在SEC秘密递表，又于2022年11月23日公开披露招股书。

环球墨非的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为环球墨非（北京）科技有限公司，备案接收日期为2023年5月17日。质数资本为其承销商，江苏君金为其境内律师。

环球墨非，成立于2017年11月，总部位于北京，作为一家从事元宇宙行业虚拟内容制作、数字营销和数字资产开发的技术解决方案提供商，主要通过公司专有的“Mofy Lab”技术平台(该平台由尖端的三维(“3D”)重建技术和人工智能(“AI”)交互技术组成)，创建广泛的3D高清虚拟版本可以在不同应用中使用的物理世界对象(如人、动物和场景)。根据 Frost & Sullivan 生成的行业数据表，环球墨非是中国领先的数字资产银行之一，由 7,000 多个高精度 3D 数字资产组成。高精度意味着4K(4096*2160)分辨率的电影精度。环球墨非的业务主要包括：虚拟技术服务、数字营销、数字资产开发和其他。

环球墨非招股书链接：

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1913749/000121390023018237/ff12023a2_globalmofy.htm

新增的6家拟香港上市备案企业如下：

耐看娱乐

耐看娱乐控股有限公司 Nicefilm Entertainment Holdings Limited (简称"耐看娱乐”)，于2023年3月13日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

耐看娱乐的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为北京耐飞科技有限公司，备案接收日期为2023年4月28日。招商证券国际、中泰国际为其联席荐人，通商为其境内律师。

耐看娱乐，成立于2016年，作为一家中国领先的网剧及网络电影制作商及发行商，专注于制作、发行、联合投资网剧及网络电影以及对于院线电影进行联合投资。根据弗若斯特沙利文报告，于2021年，按网剧和网络电影所产生的收入计，耐看娱乐在所有网剧和网络电影制作公司(不包括主要制作及发行电视剧或院线电影的公司)中排名第一，市场份2.0%；按制作和发行网剧的收入计，公司在所有网剧公司(不包括取得电视剧发行许可证并以制作和发行电视剧为主的公司)中排名二，市场份额1.8%；按制作及发行网络电影所产生的收入计，公司在所有网络电影公司中(不包括主要制作及发行院线电影的公司)排名第四，市场份额3.1%。

耐看娱乐招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2022/104605/documents/sehk22071800617_c.pdf

迈富时管理

迈富时管理有限公司 Marketingforce Management Ltd（下称“迈富时管理”），于2022年11月21日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

迈富时管理的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为珍岛信息技术（上海）股份有限公司，备案接收日期为2023年4月28日。中信公司、建银国际为其联席保荐人，君合为其境内律师。

迈富时管理，主要通过向客户提供SaaS产品及精准营销服务获得收入。根据弗若斯特沙利文的资料，按2021年收入计，公司是国内最大的营销及销售SaaS解决方案提供商，亦是在中国提供营销及销售SaaS解决方案的厂商中的第二大厂商，市场占有率达2.4%。2019年至2021年，按SaaS业务收入增速计，迈富时管理是中国前五大营销及销售SaaS解决方案提供商中增速最快的公司，收入增速达到71.1%。

迈富时管理招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2022/104921/documents/sehk22112100276_c.pdf

第四范式

北京第四范式智能技术股份有限公司 Beijing Fourth Paradigm Technology Co., Ltd.(下称"第四范式”)，于2023年4月24日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

第四范式的申报类型为直接境外上市，备案接收日期为2023年4月28日。中金公司为其独家荐人，君合为其境内律师。

第四范式，作为一家人工智能软件公司，是企业人工智能的领导者，专注以提供以平台为中心的人工智能软件，使企业能够开发其自有的决策类人工智能应用，让企业实现快速规模化转型落地、发掘数据隐含规律并全面提升决策能力。根据灼识咨询报告，以2022年收入计，第四范式在中国以平台为中心的决策类人工智能市场排名第一，市场份额约22.6%。第四范式的解决方案已为包括金融、零售、制造、能源电力、电信及医疗等各行业的企业创造截至，于2022年，公司拥有104名标杆用户(财富世界500强企业及公众上市公司)。

第四范式，以估值205亿人民币位列「2023年胡润全球独角兽榜」第310位 (独角兽，是指价值10亿美元以上的非公司公司，估值截至2022年12月31日)。

第四范式招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105341/documents/sehk23042402458_c.pdf

武汉有机

武汉有机控股有限公司 Wuhan Youji Holdings Ltd. (下称"武汉有机")，于2023年2月281日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

武汉有机的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为武汉有机实业有限公司，备案接收日期为2023年5月8日。交银国际为其独家保荐人，竞天公诚为其境内律师。

武汉有机，作为中国及全球市场顶尖的甲苯衍生品供货商，主要专注于甲苯氧化及氯化产品、苯甲酸氨化产品、以及其他精细化工产品制造。根据弗若斯特沙利文报告，按2021年的销售收入计，武汉有机是中国最大的苯甲酸生产商、最大的苯甲酸钠生产商、第二大的苯甲醇生产商，分别占2021年中国市场总收入57.2%、41.3% 、25.8%；同时，武汉有机是全球第二大的苯甲酸生产商、第二大的苯甲酸钠生产商、全球第三大的苯甲醇生产商，分别占全球市场总收入33.8%、23.4%、14.7%。

武汉有机招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105204/documents/sehk23022801252_c.pdf

米高集团

米高集团控股有限公司 Migao Group Holdings Limited(下称"米高集团”)，于2023年2月28日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

米高集团的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为广东米高化工有限公司，备案接收日期为2023年5月9日。广发融资为其独家保荐人，竞天公诚为其境内律师。

米高集团，来自广东佛山，作为中国领先的钾肥公司，具有集采购、制造、加工及销售为一体的综合能力，主要提供各类钾肥产品，包括氯化钾、硫酸钾、硝酸钾、复合肥等。根据弗若斯特沙利文报告，按2021年度钾肥销量计算，米高集团在中国钾肥公司中排名第五(市场份额约7.6%)，在中国非储备型钾肥公司中排名第三；按2021年度的氯化钾、硫酸钾及硝酸钾销量计算，在中国钾肥公司中分别排名第四、第五、第五，市场份额分别为8.9%、4.4%、1.3%。

米高集团招股书链接： 

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105203/documents/sehk23022801058_c.pdf

汉隆集团

汉隆集团股份有限公司 Hanlong Group Limited (下称"汉隆集团") ，于2023年4月18日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

汉隆集团的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为广东米高化工有限公司，备案接收日期为2023年5月11日。国金证券为其独家保荐人，广东华商为其境内律师。

汉隆集团，为一家位于陕西安康的花岗岩矿业公司，公司的产品为黑色系花岗岩荒料(主要用于建设、建筑装饰)。公司目前持有由汉阴县自然资源局于2021年1月27日签发且期限为15年(自2020年12月31日起至2035年12月31日止)的采矿许可证，所涵盖的获准采矿面积约为0.517平方公里，获准最大年产能为10万立方米，获准的开采深度为海拔540米至880米。根据独立技术报告，于2021年12月31日，汉隆集团七里沟项目按JORC准则计算的现有采矿许可证下估计资源总量约为3645.13万立方米(包括控制资源量约1764.38万立方米及推断资源量约1880.76万立方米)，七里沟项目15年期生产计划内的平均荒料率估计将为34.1%。

汉隆集团招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105321/documents/sehk23041801551_c.pdf

风华秋实

风华秋实集团控股有限公司 Fenghua Qiushi Group Holdings Limited（下称“风华秋实”），于2023年4月20日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

风华秋实的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为上海风华秋实文化传媒有限公司，备案接收日期为2023年5月12日。同人融资为其独家保荐人，通商为其境内律师。

风华秋实，成立于2010年，作为一家在中国经营超过10年的音乐娱乐服务提供商，主要专注于自主经营的授出音乐版权及音乐录制业务，以及演唱会主办及制作、艺人管理等。根据灼识咨询报告，按2022年授出音乐版权许可及录制产生的收入计，风华秋实在音乐唱片公司中排名第14位，市场份额约为0.6%；在总部位于中国的音乐唱片公司中，风华秋实排名第3位，市场份额约为1.5%。

风华秋实招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105322/documents/sehk23042000009_c.pdf

经纬天地

经纬天地控股有限公司 WellCell Holdings Co., Limited(下称"经纬天地”)，于2023年4月28日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

经纬天地的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为广东经纬天地科技有限公司，备案接收日期为2023年5月12日。铠盛资本、艾德资本为其联席保荐人，德和衡为其境内律师。

经纬天地，成立于2003年，作为中国电信网络支持以及信息及通信技术(ICT)集成服务供应商，于2003年开展业务时主要从事开发电信网络性能分析软件，后将业务范围扩展至提供电信网络支持服务及ICT集成服务。经纬天地主要提供电信网络支持服务、ICT集成服务、网络相关软件开发服务。

经纬天地招股书链接： 

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105345/documents/sehk23042804937.pdf

臻和科技

臻和科技集团有限公司Genecast Group Inc.(下称“臻和科技”)，于2023年2月17日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

臻和科技的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为无锡臻和生物科技有限公司，备案接收日期为2023年5月12日。中金公司、美林为其联席保荐人，竞天公诚为其境内律师。

臻和科技，成立于2014年，作为中国领先的创新肿瘤分子诊断及检测公司，公司自主研发技术涵盖了分子检测的全流程，通过采用多组学方法，在癌症风险检测、早期检测、治疗选择及癌症复发监测方面拥有全面覆盖。臻和科技是中国首家商业化MRD检测服务的公司。根据弗若斯特沙利文报告，于2021年按收入计，臻和科技在中国的癌症预后及监测市场排名第一，市场份额达36.8%。按订购的医院数量、开立处方的医生数量及使用我们的预后及监测服务的患者数量计，臻和科技在中国的覆盖面最广。截至最后实际可行日期，有377家医院订购、1,720名医生推荐及逾12,000名患者使用公司的预后及监测服务。

臻和科技招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105161/documents/sehk23021700113_c.pdf

方舟云康

方舟云康控股有限公司 Fangzhou Inc.（下称“方舟云康”），于2022年11月21日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

方舟云康的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为广州方舟医药有限公司，备案接收日期为2023年5月15日。花旗、瑞银、农银国际为其联席保荐人，中伦为其境内律师。

方舟云康，成立于2015年，专注于慢病管理，以满足慢病(高血压、心血管、呼吸系统慢病等)患者未获满足的需求，公司提供全方位的综合慢病管理服务，包括综合医疗服务及在线零售药店服务。根据灼识咨询的资料，以2021年平均月活跃用户计，方舟云康是中国最大的在线慢病管理平台。于2021年，按处方药商品交易总额绝对金额及占总商品交易总额的百分比两者计，方舟云康亦在中国互联网对消费者慢病管理平台中排名第一。

方舟健客招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2022/104922/documents/sehk22112101342_c.pdf

魔方生活服务

魔方生活服务集团有限公司 Cubic City Service Apartment Group Holdings Limited(下称“魔方生活服务”)，于2023年4月28日在港交所递交招股书，拟在香港主板IPO上市。

魔方生活服务的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为魔方（中国）投资有限公司，备案接收日期为2023年5月17日。摩根士丹利、建银国际为其联席保荐人，君合为其境内律师。

魔方生活服务，作为领先的长租公寓服务平台之一，主要为客户提供配备现代化设施且位置便利的集中式长租公寓，其旗舰品牌包括：魔方公寓品牌(定位追求优质租房生活的白领人员)、9号楼公寓(为蓝领人员提供宿舍类的住宿解决方案)，还经营白领公寓品牌摩尔公寓、V客青年公寓，蓝领公寓品牌筑梦居、辉展阁、截至2022年12月31日，魔方生活服务有76,245套在营公寓，分布在中国25个城市逾388个地区。根据弗若斯特沙利文的数据，以经营中的公寓数量(截至2022年12月31日)计算，魔方生活服务在独立集中式长租公寓运营商中排名第一。

魔方生活服务招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2023/105344/documents/sehk23042804481_c.pdf

华视传媒

华视集团控股有限公司 Huashi Group Holdings Limited (下称"华视传媒”)，于2023年4月28日在港交所递交招股书，拟在香港GEM IPO上市。

华视传媒的申报类型为间接境外上市，备案申报主体为华视中广品牌管理（湖北）有限公司，备案接收日期为2023年5月18日。浤博资本为其独家保荐人，天元为其境内律师。

华视传媒，成立于2011年，总部位于湖北武汉，作为一家品牌、广告及营销方案服务供应商，提供从市场研究到品牌、广告及营销方案执行的整个价值链中的全方位服务。根据弗若斯特沙利文报告，于2021年，华视传媒以总收入计，在华中地区品牌、广告及营销方案一体化服务市场排名第二，市场份额为14.9%。按品牌服务销售收入计，在湖北省的所有广告服务供货商中排名第一，市场份额约为17.4%。

华视传媒招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/gem/2023/105347/documents/gem23042805101_c.pdf

2家香港上市公司全流通备案如下：

顺丰同城(09699.HK)、力勤资源(02245.HK)，申报类型为全流通。

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