当私募基金管理人申请入会成为义务

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目录 

一、《入会温馨提示》相关解读

二、具体申请方式

本团队在2017年9月1日《西政资本：从实操角度解读＜私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）＞》一文中曾提及私募管理人加入协会未来将是明确的法律义务（《征求意见稿》第三十二条规定“私募基金管理人、私募基金托管人应当加入基金行业协会，接受基金行业协会的自律管理”。）近期，私募圈疯传着一张中国证券投资基金业协会发出的《入会温馨提示》（具体内容见下文截图），但基金业协会尚未有相关正式通知发出，经与本团队曾服务过的私募管理人沟通，也均表示目前尚未收到基金业协会的相关通知。俗话说“无风不起浪”，我们先就《入会温馨提示》的相关内容作出简要分析，并在此基础上对入会的具体操作作出提示，以期为同业人士提供参考。

一、《入会温馨提示》相关解读

1.适用管理人的机构类型：私募证券类管理人、私募股权类管理人、其他类管理人一律需申请入会。

2.提交法律意见书的要求：

（1）对于申请管理人登记时已提交过法律意见书的，直接可申请入会，无需另行提交法律意见书；

（2）对于存量的管理人（2016年2月5日前已完成私募管理人登记并备案首支产品，未被基金业协会要求补交法律意见书的），在申请入会时需提交法律意见书；

（3）对于已是基金业协会会员但未被强制要求提交法律意见书的，本通知亦未提出补交法律意见书的要求。

3.入会申报网址：资产管理业务综合报送平台。

4.本通知未注明申请截止日。

5.会员分类：《中国证券投资基金业协会章程》将会员分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。当然不同会员级别的入会费亦有差别。

第八条  本团体会员分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。

公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人，加入本团体，成为普通会员。

基金服务机构加入本团体，成为联席会员。

不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，加入本团体，成为观察会员。

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其它特定机构投资者等，加入本团体，成为特别会员。

二、具体申请方式

具体相关入会要求及方式可参见《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定，基金业协会的公众号“中国基金业协会”亦有相关辅导信息可提供入会申请参考。报送网址：产管理业务综合报送平台（即管理人首次登记、产品备案的系统），其中资产管理业务综合报送平台需上传：

1.未来一年的持续经营计划：包括但不限于：（1）满足一年持续经营的资本金或其他收入来源，与支出预算进行比较以确认机构是否有足够资金支出其持续经营；（2）未来一年的大致投资标的或投资方向；（3）持续经营的合规风控措施介绍；（4）未来一年基金产品的正常清盘、延期清盘、提前清盘和产品转让等计划；

2.历史经营情况说明：包括但不限于：（1）最近三年备案的基金产品信息，包括基金名称、存续时间、产品规模、实际投资标的等情况；（2）过去三年私募基金管理人的收入、费用和利润等情况；（3）因经营活动获得的奖励或受到的处罚等情况。

3.营业场所的产权证明或租赁合同：营业场所的产权证明或房屋租赁合同。

4.资本金验资文件：资本金验资证明。

5.根据协会要求上传的其他文件。

最后，记得交会费！！

以上信息仅供参考，建议各位管理人密切关注协会发送的邮箱通知，在收到通知后再行操作。亦欢迎随时与本团队交流管理人登记、入会、产品备案相关事宜。

PS:非常欢迎同行加入我们的互动交流群，因群成员人数已超过自行加入的限制，请添加西政资本的微信号xizhengziben，由该公众号邀请您加入互动交流群。

联系人：刘宝琴

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