【物理-事理-人理系统方法论（WSR）专辑】基于“物理-事理-人理方法论”的分布式自治组织运行机制与监管策略研究

基于“物理-事理-人理方法论”的分布式自治组织运行机制与监管策略研究

Distributed Autonomous Organizations Modeling and Governance on the Perspective Wu-li Shi-li Ren-li Approach

 作者介绍

• 朱晓武,中国政法大学商学院教授,博士

• 张雪祺,中国政法大学商学院硕士研究生
  

 摘   要 

区块链技术是一种综合链表结构、点对点传播、共识机制、加密算法等特点的计算机技术，可以支持分布式自治组织这种新的组织形式。基于区块链和智能合约的分布式自治组织具有规模扩张的优势，但同时存在市场监管的困难。本文运用“物理-事理-人理（WSR）方法论”，首先研究分布式自治组织的运行机制，构建共识机制的理论模型（物理）；其次基于交易成本理论研究分布式自治组织的边界，得到分布式自治组织的规模扩张优于传统企业组织的约束条件，引入不完全信息条件下新进入者的“共识质量”约束，说明区块链和智能合约促进分布式自治组织规模扩张的机制（事理）；最后对分布式自治组织的市场失灵等现实问题的分析，提出相应的市场监管建议（人理）。分布式自治组织可以通过信誉激励等手段遏制信息不对称；市场监管者应该更多地参与到智能合约的设计中，进行“链端”和“链上”双重监管；多个监管者之间可以通过联盟链进行协同。WSR方法论为分布式自治组织提供了理论指导，推动数字经济时代组织形式的创新与监管。

关键词：分布式自治组织, 智能合约, WSR方法论, 共识机制, 市场监管

 基金资助

中国政法大学科研创新项目（1000-10820419；10818418）

教育部人文社科规划项目（17YJA630148）

中国政法大学优秀中青年教师培养支持计划资助项目（ZQ2017-1003）

北京市社科基金重点项目（18KDAL043）

北京市法学会课题（BLS［2019］B002）

国家计算机网络与信息安全管理中心课题（ZLC-XXYJ-201925）

 Abstract

Blockchain integrates multiple information technology such as linked list structure, peer-to-peer propagation, consensus mechanism, encryption algorithm, etc. Although blockchain provides a new sustainable mechanism for the scale expansion of modern enterprises with smart contracts, it also brings challenges to the existing market supervision. With the Wu-li Shi-li Ren-li (WSR) approach, we set up a theoretical model of sustainable consensus mechanism (Wu-li) and study the operation mechanism of DAOs. First, we analyze how blockchain changes the border of organizations based on the transaction cost theory. The result shows that DAOs have more advantages in scale expansion than traditional enterprises. Then, we examine the case of imperfect consensus and obtain the scale expansion effect with constraints on consensus quality (Shi-li). Finally, we discuss market failure in the real world with DAOs and propose supervision suggestions on DAOs' operating (Ren-li). In general, market regulators should be more involved in smart contracts while DAOs can suppress the transmission of information asymmetry through reputation incentives. There should be more supervision on both “chain terminals” and “the chain”. Decentralized collaboration of multiple regulators can be carried out to improve the effect of supervision. In this study, the Wu-li Shi-li Ren-li (WSR) approach provides a theoretical guidance on the establishment of DAOs and help to promote the innovation and supervision of organizational form in the era of digital economy.

Key words：distributed autonomous organizations, smart contracts, the WSR approach, consensus mechanism, market supervision

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《管理评论》简介

《管理评论》是管理学领域的少数几本大型综合类中文学术期刊之一，国家自然科学基金委员会管理类重要期刊（A级）、中文社会科学引文索引（CSSCI）期刊和北大核心期刊。本着前瞻、务实、创新的宗旨，评论管理学的学科前沿，开设管理学的案例研究专栏，发现管理学新思想和新理论，发掘管理新方法和新技术，持续关注企业管理、经济管理、金融管理等研究方向出现的热点问题和难点问题，推动中国管理学的研究与学科发展。目前，《管理评论》已被管理学界公认为一本学术价值居领先地位的期刊，近期获得的部分荣誉包括：

► 2018年、2019年度人大复印报刊资料转载量和新华文摘在工商管理学科连续排名第1；

►连续二年获“中国最具国际影响力学术期刊”荣誉（CNKI：《2018年度中国学术期刊国际影响力研究报告》和《2019年度中国学术期刊国际影响力研究报告》）；

► 根据《中国学术期刊影响因子年报》（2019版），在24种管理类学术期刊中，《管理评论》影响因子排名第5，在1690种全国统计源期刊中位列前5%，影响因子4.668，2019年总被引频次12432,较2018年影响因子3.838和总被引频次10069又有明显提高。