招聘2022年第50期

2022年  第五十期    

行业招聘

编辑语

      为吸引更多优秀人才加入证券行业，促进人才的合理流动，应同业的要求，免费为同业发布招聘信息，建立用人单位与应聘者直接沟通的渠道。公益活动持续进行中，欢迎有需求的同行与我们进行联系。每期排序不分先后。

国新证券股份有限公司

【招聘岗位】业务合规岗（财富业务）

【所属部门】合规法律部

【招聘人数】1人

【工作地点】北京

【岗位职责】

1、持续关注法律法规、监管政策变化及监管案例，准确把握对公司经营的影响，督导并协助本部门及所对接业务部门完善制度流程建设；

2、审查财富业务制度、新产品和新业务方案、重大决策事项等，出具合规审查意见；

3、为财富业务部门及其工作人员提供合规咨询；

4、组织开展财富业务合规培训；

5、对财富业务开展及员工执业行为开展合规检查；

6、对财富业务签订的合同、协议以及出具的承诺进行法律审查；

7、协助处理财富业务法律争议和法律纠纷；

8、协助财富业务客户异常交易及重点监控账户管理；

9、协助管理分公司合规管理岗，对分公司合规管理岗提供合规支持。

10、领导交办的其他工作。

【任职要求】

1、全日制硕士研究生及以上学历，经济、金融、财务、管理、法学、统计、计算机等相关专业，有3年以上券商、律师事务所相关工作经验的，或通过CPA、CFA或法律职业资格考试者，可适当放宽专业要求，学历可考虑放宽至全日制本科，年龄不超过35岁；

2、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；

3、具备券商经纪业务、合规相关工作经验优先；

4、熟悉财富业务法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉财富业务部门各项业务操作流程；

5、通过证券行业专业人员水平评价测试；

6、具有良好的合规意识，较强的沟通、分析判断和表达能力，工作主动性、责任心强。

【招聘岗位】业务合规岗（投行业务）

【所属部门】合规法律部

【招聘人数】1人

【工作地点】北京

【岗位职责】

1、开展与投资银行类业务相关的管理制度与内控机制建设、合规咨询、合规宣导与培训、合规报告等日常合规管理工作；

2、对投资银行类业务制度、重大业务决策、新业务和新产品方案等开展合规审查；

3、对投资银行类业务开展合规检查，对监督、检查中发现的问题提出整改建议并督促落实；

4、对簿记建档、定价配售决策、包销决策等合规情况进行监督；

5、对投资银行业务各类法律协议进行合规法律审查；

6、根据合规管理工作需要，开展其他投资银行类业务合规工作；

7、协助处理投资银行业务法律争议和法律纠纷。

8、领导交办的其他工作。

【任职要求】

1、经济、金融、财务、管理、法学、统计、计算机等相关专业全日制硕士研究生及以上学历，有3年以上券商、律师事务所相关工作经验的，或通过CPA、CFA或法律职业资格考试者，可适当放宽专业要求，学历可考虑放宽至全日制本科，年龄不超过35岁；

2、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；具备证券公司投资银行业务一线、质控、内核、合规工作经验，或律所资本市场非诉项目工作经验优先；

3、通过CPA、CFA、保荐代表人考试或法律职业资格考试者优先；

4、熟悉投资银行业务领域法律法规及各项监管要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉各项投资银行业务操作流程；

5、通过证券行业专业人员水平评价测试；

6、具有良好的合规意识，较强的沟通、分析判断和表达能力，工作主动性、责任心强。

【招聘岗位】业务合规岗（资管业务）

【所属部门】合规法律部

【招聘人数】1人

【工作地点】北京

【岗位职责】

1、持续关注法律法规、监管政策变化及监管案例，准确把握对公司经营的影响，督导并协助本部门及所对接业务部门完善制度流程建设；

2、审查资管业务制度、新产品和新业务方案、重大决策事项等，出具合规审查意见；

3、为资管部门及其工作人员提供合规咨询；

4、组织开展资管业务合规培训；

5、对资管业务开展及员工执业行为开展合规检查；

6、对资管业务签订的合同、协议以及出具的承诺进行法律审查；

7、协助处理资管业务法律争议和法律纠纷。

8、领导交办的其他工作。

【任职要求】

1、全日制硕士以上学历，法律、金融、会计等相关专业；有3年以上券商、律师事务所相关工作经验的，或通过CPA、CFA或法律职业资格考试者，可适当放宽专业要求，学历可考虑放宽至全日制本科；

2、熟悉资管业务领域法律法规及各项监管要求，具备胜任合规管理需要的专业技能，熟悉各项业务操作流程，能独立承担所对接业务合规法律工作；

3、3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；有公、私募基金、券商资管、信托或律师事务所相关工作经历的优先；

4、通过证券行业专业人员水平评价测试；

5、具有良好的合规意识，较强的沟通、分析判断和表达能力，工作主动性、责任心强。

【简历投递邮箱】[e-mail]，请注明姓名-应聘岗位名称。

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