《河北法学》2023年第9期要目

来源：河北法学杂志

摘

要

刑事一体化视域中专利权保护问题研究

储槐植， 唐风玉

摘要：刑法对专利权保护存在明显的“不足”：体现在刑事立法层面，假冒专利罪的刑法规范被评价是象征性立法，是“附而不属”的影子刑法；成立假冒专利罪要求有“情节严重”的罪量限制，模糊专利违法与专利犯罪的界限，极大地限缩了侵犯专利权犯罪的成立范围；刑事司法层面，专利执法行刑衔接机制不畅，导致“以罚代刑”，造成侵犯专利权刑罚的处罚范围极窄。国家通过犯罪化的直接方式保护专利权的目的落空。刑法对专利权的保护应当根据刑事一体化思想进行调整，更新刑法观，调整侵犯专利权犯罪的定罪结构和刑罚结构向刑法现代化转变；构建企业“合规自治”与刑法“法治”的共治制度架构。这是新时期我国建设知识产权强国新目标的需要，也是完善刑法体系对知识产权保护、维护公平竞争的市场秩序和良好的营商环境之最佳路径。

关键词： 刑事一体化；专利权；假冒专利罪；刑法现代化

美国企业合规监管人制度及其启示

陈永生，沈磊

摘要：美国的合规监管人负责监督和评估涉案企业对《和解协议》的执行情况。其相对于涉案企业具有独立地位，这种独立性由“政府审查+职业声誉”机制提供内外双重保障，并应当从“看守式独立地位”向“合作式独立地位”转型。其职权范围因案而异，但其履职时的因案制宜离不开履职前的有据可依，并且其职权总体上在不断扩大，因此需要来自涉案企业和政府部门的双重制约。美国合规监管人制度对我国合规监管人的制度建设具有如下借鉴意义：首先，应当引入独立性审查机制与建立职业声誉评价机制；其次，其报告内容和程序应在合作式独立地位的立场下规范化；再次，在其督导下制定的合规计划可以视条件简化和视情况调整；最后，其督导权与调查权应在赋权和限权的双重变奏中重构。

关键词：合规监管人；第三方机制；独立地位；职权行使；企业合规

论企业合规管理主体规制理路的转向

——从合规监管到合规治理

薛前强

摘要：企业合规管理主体是企业合规的先决问题，我国企业合规管理主体存在以公司法抽象推定和以企业类型、业务范畴为标准的具体规定双重模式，呈现出内外双向扩张发展趋势，逐渐增加专业性、独立性。但在国家监管的推动下，企业合规主体的规制理路逐渐远离公司治理底色，成为国家干预、打造公司私人秩序的一种新兴形式，产生与公司治理、公司法的逻辑冲突：合规监管推进模式与公司内部组织进化规律不符；复杂、多样的合规管理主体易引发管理权力三类矛盾；重形式轻效果的规制偏好远离企业合规管理的核心；合规管理职位的专设导向与公司风险管理相剥离，增加运营成本。这证成不论是规制企业合规管理主体还是企业合规整项活动，均需改变当前合规监管模式而转向合规治理模式。具体而言，这就需要：合规管理主体规则的制定应遵从私法进化规律，以公司主体参与为导向；合规管理主体规则的适用应回归软法本质，以遵守或解释模式为技术手段；合规管理主体的权力配置回归公司法，以公司权力分配规则为依据；合规管理主体的规制效果评估回归公司治理，以成本收益的经济计算为标准。

关键词：企业合规；合规管理主体；合规监管；合规治理；合规官

企业合规视角下单位意志的认定逻辑

张伟珂

摘要：当前关于单位犯罪成立标准的规范性文件忽视了单位意志的独立价值和判断标准，过于强调单位行为的集体性而忽略了单位治理结构的复杂性。随着合规实践的发展，单位意志的司法意义进一步凸显。承认单位意志的独立性、间接性和依赖性特点，是建立企业合规刑事激励机制的前提。但是，单位意志独立评价不依赖严格责任制度，我国无需为此在刑法中专门设立严格责任。在犯罪中评价单位意志，可以建立从单位实体到单位意志的双层次判断模式，以单位人格独立为基本前提，且把财产独立作为单位人格独立的核心要素。当单位财产与个人财产混同且无法区分时，可否定单位意志。在司法实践中，需要考虑企业合规有效性与无效状态下的双重路径。在开展合规计划的企业中，合规是分析单位政策、文化等进而确定单位是否具有犯罪意志的根据；在未开展合规计划的单位，应当建立以财产独立为基础，以单位决策机制为依托，以推定单位意志优先的判断规则。

关键词：企业合规；单位意志；法人人格；财产独立；单位决策机制

期待可能性的人性意涵和实践反思

李拥军， 杨德敏

摘要：期待可能性理论在刑法理论界虽然还有争议，但是在司法实践中已生根发芽，成为一种重要的诉讼话语。立足于我国司法实践中适用期待可能性事由的情形，阐释期待可能性之人性基础在传统文化下的异别性。将人性法则与情感理性的“合理的内容”，经过理性的审视和批判之后，上升为法不强人所难这一“合理的形式”。期待可能性作为一个责任认定的构成性要素，提供了一个容纳传统文化价值、理念和规范的形式法理，是法不强人所难这一“合理的形式”的刑法阐释。当前司法实践中对期待可能性的认同，正是因为此概念激发了中国人对法律文化传统中的亲伦人性的群体记忆，而借用这一形式法理将传统与现代勾联起来，从而揭示出具有中国主体性的“一个”（a）期待可能性，而不是“那个”（the）期待可能性，以化解司法实践中合法律性与合理性之间的冲突。

关键词：期待可能性；人性；情理；法不强人所难；司法实践

公司法强制性规范适用逻辑的个案反思

李建伟，李亚超

摘要：公司法具有较强的组织法、程序法属性，使得程序正义在公司治理中容易被绝对化、强制化，并置实体正义于不顾。也即在公司治理纠纷中，法院在依据《公司法》规定认定相关行为效力时容易陷入形式主义误区。这种形式化、程序化思维的滥用不利于各方主体的利益平衡：一则规范性质、目的不清导致权利与义务的偏位、手段和目的的偏位；二则行为本身的独特性、差异性被规范的抽象性、统一性所取代；三则程序正义过于绝对化使得大量股东自治等行为仅因程序瑕疵就被认定为违反效力性强制性规定。总之，公司法强制性规范适用机理的混乱严重破坏公司治理、股东自治等，亟待纠正。

关键词：规范目的；权利义务；行为整体；程序正义；实体正义

相对贫困治理下基本公共服务均等化的法治逻辑与权利构建

李若兰，刘心宜

摘要：我国已经进入相对贫困治理阶段。基本公共服务能够增强相对贫困人口的可行能力，缩小城乡区域群体差距，缓解相对贫困，激发高质量发展内生动力。推进均等化是我国迈向社会法治国，实现社会公平正义，保障公民平等发展权的内在要求。当前基本公共服务均等化面临法治阙如的困境，可探索构建公民共享权，并以服务型政府的给付义务为支撑。在宪法社会主义原则和共享发展理念的指引下，我国需制定专门的均等化法律，对相关社会性法律进行系统性调整，形成以基本公共服务均等化推动相对贫困治理的法治格局，逐步实现全体人民共同富裕。

关键词：相对贫困；基本公共服务均等化；共享权；给付义务

连带债务、不真正连带债务与债权人保护的检讨和反思

李文涛

摘要：连带债务的发生以当事人之间客观存在之连带关系为事实基础，其规范意旨不简单是债权人保护，而且还兼顾债务人利益。基于后者，在涉他效力层面连带债务会减损债权人利益；在内部效力层面形成复杂的债务人求偿关系。与此相比，不真正连带债务之涉他效力一般止于清偿事项，债权人能获得更充分之救济；〖JP2〗而且债务人之间一般无求偿关系，省却繁琐求偿之诉累。在我国《民法典》适用过程中，法定连带债务一般以债务人之间客观存在之连带关系事实为基础，如财团共同体、合作共同体、意思联络共同体等。连带债务可以存在解释为不真正连带债务的空间。连带责任未必绝对等同连带债务，其有解释为不真正连带责任的可能。

关键词：连带责任；连带债务；连带关系；不真正连带债务；涉他效力

纪检监察监督与司法监督贯通衔接机制研究

王琦

摘要：推动完善纪检监察监督和司法监督的贯通衔接机制，不仅是整合各类监督力量的重要方面，也是纪检监察体制改革完成职权配置进入新阶段后的目标任务之一。纪检监察体制改革使得纪检权和监察权在程序上实质融合，纪检监察机关对涉嫌违纪、职务违法和职务犯罪的审查调查一体实施，即便就监察机关的性质而言，也绝非单纯的办案机关。监察机关的各项职能都遵循政治监督逻辑，监察调查不是实质上的侦查，检察机关无从引导调查，纪检监察权不是法律监督的对象。纪检监察监督和司法监督的贯通衔接一方面体现在监察机关和司法机关要在依法准确打击职务犯罪方面发挥合力，深化相互配合、相互制约，提升办案质量；另一方面体现在纪检监察对司法权及司法工作人员的监督和司法对纪检监察权及纪检监察人员的监督。

关键词：纪检监察监督；司法监督；相互配合；相互制约；贯通衔接

反思与选择：我国财政法律的域外适用

张亚军

摘要：类比《证券法》等部门法的域外适用立法实践，我国现行有效的财政法律在域外适用制度方面还呈现出相对保守的态势。主要表现为域外效力之管辖权确立规则缺失，法律责任规则之域外效力内容不明确，域外适用之实施效果不确定，域外适用效果之保障规则缺位。反思欧美等国家的域外适用立法实践，其过度域外适用也带来了国家主权利益冲突、管辖权冲突、遭遇他国阻却性立法之限制等挑战。故在财政法律的域外适用原则上，不宜突破国际礼让原则、实际联系原则、相称性原则之限制，以寻求域外管辖的合理性与正当性，克服不当域外适用的负面效应。具体域外适用规则之确立方式，可按各类财政法律法规的功能区分，选择性设定域外适用效力规则与域外适用效果规则。对外妥当运用互惠原则、多边主义国际管辖权规则以协调国际管辖权冲突。以期在财政领域中提升跨境监管的力度与效果。

关键词：财政法律；域外适用；域外管辖；域外效力；跨境监管

行政公益诉讼起诉条件的适用检视与一体化重塑

胡婧

摘要：2017年，全国人大常委会修改《行政诉讼法》，明确检察机关享有提起行政公益诉讼，保障行政机关依法履职的权能。经过五年全面实施，办案实践分别从起诉期限属性、被告明确性、诉请具体性、管辖隶属性认定等四个方面出发，尝试确定起诉条件适用标准，提高行政公益诉权运行效能。由于一方面偏差定位行政法律监督功能，在国家治理体系层面，忽略国家权力之间的“功能秩序”平衡，另一方面尚未明确诉讼程序的保障性，在检察系统层面，忽略检察权能之间的“梯级秩序”平衡，导致检察机关适用行政公益诉讼起诉条件存在诸多缺失。为弥补缺失，有必要在考量逻辑参照的基础上，明确起诉条件的构成要件，排除适用起诉期限，统一被告明确性、诉请具体性判断标准。

关键词：行政公益诉讼；起诉条件；行政法律监督；公共利益；法制统一

原文详见《河北法学》2023年第9期。

审核：马章民

编辑：王   潇