“挖角”成效，华鑫证券保荐业务开始展业

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保荐业务获批已有8个月，华鑫证券已通过“招兵买马”组建了颇具规模的团队，现已悄然开张展业。

非正面回复投资者问询

回想今年年初，证监会曾对华鑫证券的申请提出包括“审慎评估”拟任分管副总裁履历在内的多项反馈意见。

其后不久，证监会批准了华鑫证券开展保荐业务。长达数月时间里，行家不时通过其母公司华鑫股份（600621.SH），了解到华鑫证券的动态。

日前，某位投资者通过互动平台向华鑫股份打探——“保荐业务是否已经开展，公司目前有多少保荐代表?”

11月4日，华鑫股份董秘明确回应了第一个问题：公司保荐业务已通过监管机构验收并取得相关业务经营许可证，目前已经开展保荐业务。

至于第二个问题，这位投资者并没有收到直截了当的回复。

华鑫股份董秘先是表述了投行业务的前景：随着经济结构转型升级、加大直接融资比例、全面注册制度的实施、北京证交所的设立，投行业务面临发展机会。

接着提及，华鑫证券已引入行业相关人才，组建了团队。公司将积极拓展投行业务，搭建业务渠道网络、构建业务战略体系。

近期兼任华鑫证券监事会主席

从华鑫股份公告来看，这位与投资者互动的董秘，正是胡之奎先生。

公开信息显示，胡之奎生于1965年5月，自2012年起便在华鑫股份担任高管。目前担任华鑫股份董事会秘书兼董事会办公室主任、华鑫证券监事会主席。

然而，在中证协列示的华鑫证券主要高管名单中，行家并没有查到这个名字。同时，也没有出现在中证协从业人员列表中。

出于好奇，行家查看了华鑫证券总部所在的深圳证监局历史审批信息，没有发现2020年3月以前的高管任职批复函。

行家由此翻查了华鑫股份上市以来的年报。自2015年以来，每年的高管简介都有所不同。在2021年报高管简介部分，这位董秘的头衔中首次出现了“华鑫证券监事会主席”。

另据华鑫证券的工商变更记录，2022年7月，他新增为监事会主席。

或许，这位出身学界和业界，近期兼任华鑫证券监事会主席的上市公司董秘，对券商尤其是投行的经营，尚待深入了解。

九名保代同日登记执业

当然，这位投资者提问，行家觉得，仅凭公开信息就能回答。

说来也巧，立冬节当天，行家曾整理了中证协从业人员信息。彼时，华鑫证券有从业人员2,144名，保代人员为0。

时隔两天，中证协信息显示，华鑫证券从业人员2,148名，其中保代数量为9名。从变更日期来看，这九名保代在11月8日同时登记入职。

或许因为更新速度过快，中证协的保代分类名单还不能通过执业机构筛选，但能逐一查到这些保代的履历。

行家注意到，华鑫证券的保代团队，均来自同行”挖角“，仅有一位保代，早年曾在华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券任职。

此外，华鑫证券的分管高管，正是曾任中山证券总裁的胡映璐。目前，行家没有发现来自中山证券人员在华鑫证券以保代身份执业。

有望补上业绩短板

在《监管批复“神龙见首不见尾”，大摩疑似拿下摩根华鑫基金》一文中，行家曾略翻过华鑫股份财报数据。2022年上半年，华鑫证券净利润18,977万元，与2021年上半年18,698万元相比，有所提升。

作为发债企业，未经审计的《华鑫证券有限责任公司公司债券中期报告（2022年）》显示，华鑫证券2022年上半年营业收入为8.80亿元，同比增长19.91%；净利润为1.90亿元，同比增长1.49%。

据中证协统计，2021年度，华鑫证券营业收入和净利润分列第52、57位。细分业务中，资管业务、经纪业务、两融业务、自营业务分别排名第36、40、53、57位；而投行业务是明显的“短板”。

如今，华鑫证券保荐业务启动展业，或将体现在接下来的排名中。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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