专访 I 美国财政部前顾问：扩大制裁合规给非金融企业带来压力

美国财政部前制裁政策顾问罗森贝格说，对负责合规事务的管理人员来说，影响最大的一项变化就是美国将制裁范围扩展到了非金融行业。 图片来源：JOHNNY MILANO FOR THE WALL STREET JOURNAL

随着美国扩大制裁和贸易限制的范围以实现其外交政策目标，全球企业界正在大举增加制裁合规方面的投入，招聘人手并培训在职雇员。

在奥巴马政府时期担任美国财政部制裁政策顾问的伊丽莎白·罗森贝格(Elizabeth Rosenberg)周二接受采访时表示，对负责合规事务的管理人员来说，影响最大的一项变化就是美国将制裁范围扩展到了非金融行业，例如航运和制造业。她是在参加《华尔街日报》(The Wall Street Journal)和道琼斯风险与合规(Dow Jones Risk & Compliance)主办的活动时接受采访的。

罗森贝格说，与拥有完备的制裁合规计划的金融机构相比，很多非金融企业的控制措施较少。罗森贝格现为华盛顿智库新美国安全中心(Center for a New American Security)的高级研究员。

图片来源：SIMON DAWSON/BLOOMBERG

以下是经过编辑的《华尔街日报》对罗森贝格女士采访的节选。

关于美国将制裁范围扩大到金融服务领域以外：

罗森贝格表示：“在金融服务领域，制裁合规是工作职责之一。比如，主权债限制政策是什么，代理银行限制意味着什么，这方面的经验很多。”

“然而，当针对非金融行业的新措施出台时，对许多行业来说都是一个新的合规挑战。特朗普政府之前曾表示，要把制裁范围扩大到航运业和制造业等非金融领域。这些行业较少见过这类行动，在很多时候可能都没有合规计划和合规意识，没有相关的内外部法律顾问，员工也不具备这方面的制裁合规专业技能，或一时得不到专家咨询指导，从而无法理解并立即做出危机应对措施。”

关于美国利用贸易限制进行施压：

罗森贝格表示：“我认为这些工具会越来越多的派上用场，五花八门的工具会越来越多的和美国政策执行融合在一起，这会让那些从事贸易政策、银行或制裁政策的人员感到懊恼。”

“我认为科技创新等领域将会被（美国商务部）重点关注。所以我们看到有不少（人工智能）公司也被列入了这份名单，而且与侵犯人权或打击不力相挂钩。我认为这种事例会越来越多，美国国会和政府也在给予鼓励。”

为什么说很多人反对美国制裁，企业还是要致力于制裁合规：

罗森贝格说：“如果认为眼下逃避合规的情形会一直持续下去，那将是危险和愚蠢的。”她指出：“在美国，政坛更迭是迟早的事情，即便是本届国会，本届政府，也可能因为心血来潮或一时兴起修改政策，土耳其就是前车之鉴。”

罗森贝格表示：“针对潜在的违规行为，如果在合规方面不作为，不透明，错判了形势，将会带来严重的后果，并可能导致声誉和经济损失。我发现越来越多的美国管辖范围以外的企业正在采取谨慎得多的做法。”

（注：文中所述仅代表被访者个人观点。）

Kristin Broughton

2019年11月20日12:29 CST 更新

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