（独家）密室九天——日本宪法的诞生6：放弃战争
铃木昭典
翻译 老狼是也
前情提要：
在太平洋战争中美国曾有强硬派主张彻底解除打倒日本“到农业社会”，但在“知日派”的运筹下，还是拟定了要将日本民主化，改造成现代文明国家。1946年2月，麦克阿瑟将军紧急下令美国占领机关民政局起草日本宪法，并下达了原则指示。然后，宪法草案确定了剥离天皇的实力权力、将其定位为象征性国家首脑的方案。
麦克阿瑟的理念：放弃战争
凯蒂斯上校2月4日就开始执笔起草关于放弃战争的条目。
工作委员会成员哈希中校、拉威尔中校占据了另一间房间摆开了阵势，和他们相比，在民政局大办公室中央的凯蒂斯上校的位置，从保密或者集中精力角度来看都未必合适。各小组的成员还不时来打搅商量。那个位置简直就像民政局的银座十字路口。
对于凯蒂斯上校来说，直到接受这一任务前，一直担任的公职追放工作还没完结，而他最担心的是，和总司令部内部其他部门之间的保密工作。即使内部不算问题的话，日本终战联络事务局的白洲次郎（译注：曾留学英国，战后被吉田茂推荐到终战联络事务局任职，是当时经常出入联合国军总司令部的活跃人物）等常常毫无顾忌地闯进办公室来。白洲次郎是吉田茂（当时外务大臣）的亲信，他的英语能力堪比美国人。桌上散乱着世界各国的宪法资料、SWNCC-228号等机密文件。只要被看到片纸只字，联合国军想干什么也许就明白了。
“明天必须通知大家要更加注意了”，面显倦容的凯蒂斯上校来到座位上时已经是晚上了。
桌面上放弃战争的草稿下面垫着“麦克阿瑟手令”，关于天皇的地位和废除封建制度的条目，只是方针指示。放弃战争条目则包含着定义和哲学，很需要琢磨推敲。凯蒂斯上校的作业从对“麦克阿瑟手令”的文字进行添删开始。河合教授发现的有“Symbol”字样的“麦克阿瑟手令”稿，很可能就是这时写下的，因为添删的各处笔迹完全一致。
重温以下“麦克阿瑟手令”的原文，让我们再来倾听凯蒂斯的回忆。
废除以国家权力发动的战争。日本既放弃作为解决争端的战争手段，也放弃作为维护自身安全的战争手段。日本的防卫和安全维护，寄希望于日渐主导世界的崇高的和平理想。
将来也不允许日本拥有陆海空军，不给予日本军队有交战权。
凯蒂斯说：“重要的变更，删除了几处，我记得这是我做的。
“首先，‘维护自身安全的战争手段’这一部分删除了。接着把‘日本的防卫和安全维护，寄希望于日渐主导世界的崇高的和平理想’也删除了。我觉得太过理想化了，不现实。另外，记得把‘武力恐吓或行使武力’这段文字插入到前面一段中了。”
凯蒂斯这样大胆的处理和谁也没有商量。对具有绝对权威的“麦克阿瑟手令”原稿进行改写，对这些重大修改的理由是：
“删除放弃自卫权的理由是，我觉得这偏离了现实，任何国家都有保卫自己的权利。即便个人也有人权吧？这和国家一样。自己的国家受到攻击，对此不能进行防卫，这是不现实的考虑。
“这里至少有一点，留着作为一种可能性。（草案中）没有明确说‘不可击退受到的进攻和侵犯’。
“这个条目如果让大家讨论的话，大概花一周时间也得不出结论。于是，我暗自决定我自己一个人来做。”
也就是说，从法律家立场考虑，在宪法中明确记载否定国家固有的自卫权，这是不合理不适当的。
当时民政局成员，因为烫伤住院而未能参加宪法草案工作的威廉姆斯回忆说：
“对于凯蒂斯起草的宪法第9条不太赞成。宪法草案中，尽管麦克阿瑟读后对其中几条不赞同，但也提出了问题。他的提案有的被采用，有的未被采用。第9条就是后者。
“总之，麦克阿瑟是五星上将，凯蒂斯非常优秀，军阶只是上校啊……”
威廉姆斯最后说的意思是，凯蒂斯认为是独自对“麦克阿瑟手令”进行了修改，而最终还是沿着惠特尼和麦克阿瑟的思路来完成的。凯蒂斯本人认为是进行了修改了，但没有资料展示出这些内容，。
实际上在1957年起开始启动的“宪法调查会”（译注：1956年日本国会决议通过设立了“宪法调查会”这一机构，下同）向麦克阿瑟发出的询问时，麦克阿瑟以书面形式做了答复：
“关于战争放弃的条目，是专门针对对外侵略的，其中也包含了对世界给予精神理想引导的意图。（中略）第9条的任何规定，并不妨碍对于维护国家的安全保障采取全部必要的手段”。（“宪法调查会”资料）
可以说麦克阿瑟对于下属面对理想与现实的第一线起草工作给予了很好的赞许。
在“麦克阿瑟手令”中，这一放弃战争的条目和其他条目相比，正如前面指出的那样有着异样的感觉，让我们再来追踪一下这一理念的源头。
前面也已经涉及，放弃战争理念的源头就是1928年的巴黎非战公约，正确地说是《关于放弃战争作为国家政策工具的普遍公约》，是经历了第一次世界大战悲剧后欧洲发自内心的誓约：
第一条：各签约国郑重宣布，放弃使用战争作为国家政策的手段以解决双边关系和国际争端或冲突。
还有一个来源，是1935年菲律宾制定的当时世界上唯一的放弃战争的宪法条款：
第二条第三款：放弃国家将战争作为政策手段，而采用所成立的一般国际法的各项原则作为国家法的一部分。
菲律宾在1935年11月15日与当时的殖民统治的美国签定了十年后作为菲律宾联邦独立的条约。这一菲律宾宪法应该是参照巴黎非战公约而设定的。
麦克阿瑟元帅的父亲曾任驻菲律宾的美军总司令，麦克阿瑟自己在年轻时期也曾分别四次在菲律宾度过，在菲律宾独立前还担任了菲律宾军队的军事顾问。菲律宾宪法中的“放弃战争”的条款也一定在他脑海里留下了深刻印象。
而对“放弃战争”这一理念最大的支持，是1945年6月刚刚签署的《联合国宪章》：
第二条/四：各会员国在其国际关系上不得使用威胁或武力，或以与联合国宗旨不符之任何其他方法，侵害任何会员国或国家之领土完整或政治独立。
在《联合国宪章》序言中也明确声明：“我联合国人民同兹决心欲免后世再遭今代人类两度身历惨不堪言之战祸……”（译注：联合国宪章的文字采用“谷歌”所载译文）
这段文字应该也反映了第二次世界大战后日本人面对满目疮痍的断垣残壁时同样的感受了。而经历过菲律宾攻防战的惨败和胜利，战争景象深深印入脑海的麦克阿瑟也一定抱有同样感受吧。2月4日惠特尼民政局长在下达制作宪法命令时就特别提起注意，说：“要把联合国宪章的原则放在心里”，这也应该是强调了麦克阿瑟对“放弃战争”的基本认识。
在工作委员会的会议记录中，找不到有关放弃战争的讨论。但凯蒂斯和惠特尼之间，对此进行了相当的讨论。战争放弃的条款在整个宪法中究竟占据怎样的位置，是个最大的问题。
凯蒂斯回忆说：“惠特尼将军认为，‘战争和武器的放弃’条文，因为极其重要，我记得他甚至考虑把它放在第一条。
“但是，大概是2月4日吧，我记得很早我就在会议上提出，尽可能按照明治宪法的行文顺序为宜。也就是说，把天皇的条目放在第一章节中。”
惠特尼自己在把宪法草案递交给日本方面后，在和松本烝治交涉时说：“这个原则（战争放弃），不是放在第一章而是放在第二章，因为考虑要尊重天皇在日本人心目中的地位和敬意。而放弃战争这一原则具有重大的决定性意义，就我个人而言，本想把它放在新宪法草案第一章。”（“宪法调查会”资料）
战争放弃条款是凯蒂斯上校一个人执笔，因此会议记录中找不到讨论的痕迹。仅仅在短短的几天中，凯蒂斯就把各种资料很好地加以应用，他插入的部分“不进行武力威胁，不行使武力”，是从联合国宪章第二条中引用来的，他甚至删改了麦克阿瑟的行文，从法理上对国家自卫原则的理解反映了凯蒂斯作为一个自由主义者对未来寄于的期待和信念。
这些在后文将涉及到的“芦田修改”中，具有重要的意义。
2月5日晚，惠特尼为了制作第二天向麦克阿瑟的汇报资料而面向打字机工作着。这里有要求日本政府2月7日将提交宪法修正案的通知，其次关于民政局的工作进展，他陈述道：“我将民政局修改宪法的工作完全置于保密状态，我确信下周星期二（2月12日）将与我讨论这一问题的日方官员事先毫不知情。
“我们的宪法修改草案除了有些细节此后需加修改以外，应该能够在本周末呈交阁下，从现在的进展情况来看，我确信这一草案将能够获得满意的结果。”
从字里行间，仿佛能看到惠特尼得意的模样（译注：日本史学界无论左右，对于惠特尼将军在日本占领期间的强硬态度、扮演唱红脸的角色都抱有程度不同的陈见、揶揄甚至非难，这些在本文前后也多次出现）。
第五章 麦克阿瑟的日本改造计划
（1945年9月～1946年2月）
走向宪法修改
在第一生命大厦六楼的密室中，凯蒂斯上校等25人正在奋斗时，还有个战败国德国，尚未能着手进行宪法修改。“德意志联邦共和国基本法”（波恩基本法）直到1949年5月2日才开始执行，比日本晚得多。
这是因为德国当时由美英法苏四国分割占领，这四国意见难以取得一致。但西德在战后以首届首相阿登纳为中心在议会设置了有70个议员参与的宪法制定委员会，在制定“德意志联邦共和国基本法”。
这个草案制定中，美籍德国宪法学者弗里德里希博士也参与了，而非常值得注意的是，在当初的前言中明确记载着：基本法“为了在过渡期给予国家生活以新秩序，根据宪法制定权力”来制定。而且在第146条中规定“在德意志国民享有自由意志来制定的（统一的）德意志宪法实施之日起，该基本法自行失效”，认定了基本法的暂定性质。
因为不是国民全体意志制定的宪法，所以未名为“宪法”而只是“基本法”，这默默地叙说了它的诞生过程。
而同为被占领国，为什么日本就这样急于由GHQ来制定宪法草案呢？
（待续）
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