全球首个反贿赂管理体系ISO37001解读

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   ISO37001是一个定义反贿赂管理体系要求的国际标准。旨在帮助组织建立，实施，维护和完善反贿赂合规计划或“管理体系”。 为组织预防，发现和应对贿赂问题。

ISO37001适用于哪些组织？

可以适用于任何国家的组织，包括：

1

大型组织

2

中小型企业

3

公众、国有企业或私人组织

4

非政府组织

ISO37001有哪些要求？

一系列措施和控制方法，以预防、发现和应对贿赂，其中包括：

1

反贿赂政策、程序和控制

2

高层管理领导、承诺和责任

3

监督管理机构

4

反贿赂培训

5

贿赂风险评估

6

对项目和业务伙伴的尽职调查

7

报告、监测、调查和审查

8

纠正措施和持续改进

ISO37001帮助解决什么？

1

在公共、私营或非营利部门的贿赂

2

（主动）由组织或其人员或为其利益行事的人员或业务伙伴的贿赂

3

（被动）组织或其人员或业务伙伴与组织活动有关的贿赂

4

直接和间接贿赂（例如：通过或由第三方行贿或受贿）

ISO37001如何使组织受益？

通过提供：

1

实施或基准化反贿赂管理系统的最低要求和配套指导

2

对管理层、投资者、员工、客户和其他利益相关者的保证，组织正在采取措施防止贿赂风险

3

组织采取合理措施防止贿赂的证据

ISO 37001认证向客户、利益相关者、业务伙伴、员工、监管部门、人员和公众展示您的组织致力于商业道德操守。因此，最终将为组织提供竞争优势。

ISO37001认证过程

“ 

      随着G20、B20和其他平台的努力，全球合作越来越兴起并取得显著效果。 各国政府从未如此广泛地合力打击贿赂和腐败行为，对诈骗进行法律制裁。反腐败和反垄断法规的紧密相关作为一个更复杂的因素，增加了服从法规的复杂性和难度。

－－安永会计事务所

”

以上翻译仅供参考，以官方最终确认版本为准

来源：微信公众号   IRCA审核员平台

延伸阅读：反贿赂管理体系深圳标准诞生

2017年6月16日下午，反贿赂管理体系深圳标准新闻发布会在五洲宾馆举行。值得注意的是，标准要求组织不仅仅对自身反贿赂有责任和义务，按照管理体系的要求，还对自己的供应商、客户也提出反贿赂的责任和义务。

    市纪委和市市场监管委解读标准内容及对深圳企业影响

  深圳新闻网讯 

2017年6月16日下午，反贿赂管理体系深圳标准新闻发布会在五洲宾馆举行。深圳市纪委（市监察局、市预防腐败局）委托深圳市标准技术研究院等单位编制的《反贿赂管理体系》深圳标准，旨在建立一套标准化的贿赂风险防控机制，为组织建立、实施、维护和改进反贿赂管理体系提供指南。这是我市顺应国际潮流在反贿赂领域的一次全新探索和尝试，同时也宣告国内首个反贿赂领域地方标准诞生。来自市纪委、市市场监督管理局（质量管理局、知识产权局）的相关负责人解读了反贿赂管理体系深圳标准的内容，并介绍了背景、研制情况及对深圳企业的影响。

   提出八大管控措施指导建立反贿赂体系

    市市场监督管理局（质量管理局、知识产权局）副局长夏昆山介绍了反贿赂管理体系深圳标准的主要内容——

    标准要求组织应明确反贿赂管理体系相关职责。反贿赂管理体系不仅仅是组织职能部门、员工的责任，更是组织高层的责任，标准要求组织应充分发挥最高管理者的作用，明确反贿赂工作的高层基调；可以依托现有的合规、风控、审计等部门成立专职的反贿赂职能部门，并在内部各部门合理分配相关职责和权限，形成合力，共同推进体系建设。

    标准要求组织应为反贿赂管理体系建设及运行提供必要的资源保障，包括人、财、物等各方面。尤其是在人力资源方面，要求在聘用合同中包含反贿赂条款和要求，在关键岗位人员录用和晋升时进行尽职调查，持续不断地开展反贿赂教育培训，提升全员反贿赂意识等。

    标准为组织开展反贿赂管理体系相关制度的建设及实施提供了详细的指导。结合组织运行管理实际情况，标准提出了应采取的八大管控措施，比如对低贿赂风险以上的项目、活动、商业伙伴，特定岗位的员工等开展尽职调查，实施充分的财务控制措施，在采购、运营、销售、人力资源、法律和监管活动等非财务方面加强控制，对提供礼物、招待等利益进行严格管理，要求商业伙伴实施反贿赂管控措施、建立汇报程序和调查处理机制等。通过这些措施，把反贿赂管理体系的各项要求与组织的经营管理紧密结合，真正将反贿赂工作落到实处、发挥成效。

 帮助企业提前应对国际反贿赂贸易要求

    市纪委副书记孟昭文从国内国际两个方面介绍了这套标准制定的背景。

    从国内层面说，当前反腐败主要抓的是“不敢腐”的问题，接下来要做“不能腐”和“不想腐”的工作，就必须加大全社会反贿赂的力度，净化腐败滋生蔓延的土壤。反贿赂管理体系将标准化的管理手段引入贿赂治理领域，有助于从行贿受贿两端严密防控贿赂风险，促进全方位、立体式反腐制度体系的建立。

    从国际层面说，为打击各种贿赂行为，国际组织、各国家机构、企业团体等纷纷加紧制定各项国际公约、反贿赂专门法律法规或企业行为规范，如《联合国反腐败公约》、美国《反海外腐败法》等等，其中英国《反贿赂法案》设立了商业组织未能预防贿赂罪，如果商业组织疏于构建贿赂预防机制导致贿赂行为发生，将承担相应的刑事责任。2011年，英国制定《反贿赂管理体系规范》BS 10500，率先将标准化手段引入反贿赂管理领域，为商业组织预防和发现贿赂提供全面的管理框架，取得了良好的效果。

    在英国的倡导下，国际标准化组织于2013年成立了反贿赂项目委员会，着手研制反贿赂管理体系国际标准，中国为参与成员国，在中央纪委国际合作局的牵头组织下，深圳全程参与了国际标准的研制。2016年10月，ISO37001《反贿赂管理体系要求及使用指南》正式发布。

    “随着反贿赂国际合作的深入开展，标准化必将成为国际社会反贿赂的制高点，也将成为组织走向国际市场的新要求。” 孟昭文说，深圳作为我国深化改革的前沿阵地和外向型经济高度发达的城市，必须积极探索、先行先试，帮助企业提前应对国际反贿赂贸易要求。

  60多家企业有意愿参加试点

    据了解，2014年5月，深圳市纪委委托开展反贿赂管理体系深圳标准起草工作，同时选取中集集团等作为起草研制的定点联系企业，探索在企业管理中建立和试运行反贿赂管理体系。起草组收集了各行业存在的主要贿赂风险点、各企业在反贿赂管理方面的实践经验，与国内外反贿赂管理要求的差距，以及企业建立并实施反贿赂管理体系的诉求和建议等等，为制定符合深圳实际的地方标准积累经验。

    《反贿赂管理体系》深圳标准在“引言”部分称，本指导性技术文件规定了组织应根据其面临的贿赂风险实施合理、恰当的政策、流程和管控措施。组织遵照本指导性技术文件并不能杜绝贿赂的发生，但可以帮助组织预防、发现和处理贿赂风险，并证明组织实施了合理适当的措施。

    深圳大学城市治理研究院院长、教授黄卫平认为，反贿赂管理体系深圳标准最大亮点就是把标准化的手段引入到反贿赂反腐败工作中来，从而实现了组织贿赂风险的管控，改变了过去事后追责模式，使得贿赂管控、预防贿赂的工作向事前预防延伸。

    值得注意的是，标准要求组织不仅仅对自身反贿赂有责任和义务，按照管理体系的要求，还对自己的供应商、客户也提出反贿赂的责任和义务。

夏昆山认为，《反贿赂管理体系》深圳标准，主要借鉴和参考了ISO37001《反贿赂管理体系要求及使用指南》国际标准的主要内容和核心要求，关键指标和要求与国际标准保持高度一致。同时深圳标准吸纳了很多本地企业优秀经验和做法，根据企业实际运行需要，对标准结构进行了适当简化，对一些主要步骤进行了细化，更易于企业实施应用。

    “经过企业自愿报名和行业部门推荐，已经有60多家企业愿意参加反贿赂管理体系深圳标准试点工作。”孟昭文透露，对通过深圳标准认证的企业，将在政府采购，建设工程招标投，产业资金的配套等方面给予一定的政策支持，目前市纪委正在联合各个部门筹备试点推广。此外，除了在企业试点外，还倡导将标准的理念和方法引入到党政机关和事业单位的廉政风险防控工作。（记者 彭琰 通讯员 王保红）

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