首发 | 死刑研究“东拓”——陈海平著《日本死刑控制研究》出版

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编者按

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死刑研究“东拓”——陈海平著《日本死刑控制研究》出版

日本的死刑控制，尝试了不同于美国的思路，对中国更具参考意义。本书以日本死刑控制实践为主题，回顾了日本死刑的演变历程，梳理了日本现行立法中的死刑罪名、日本最高法院有关死刑适用的重要判例；统计分析了过往11次死刑民意调查，揭示了日本国民对死刑存废的态度；系统整理了295位死刑囚及其案件信息，呈现了日本死刑适用动向与趋势；全面审视了司法控制死刑的日本模式，重点考察了死刑基准、裁判员制度、国选辩护制度对日本死刑控制的影响。

作者简介

陈海平，1979—，男，西南政法大学法学博士，华东政法大学法学博士后，日本一桥大学访问学者，兰州大学法学院副教授、硕士生导师、院长助理。

曾在燕山大学任教17年，历任法学系副主任、主任，曾任秦皇岛市人民检察院公诉处副处长。发表学术论文40余篇，其中《新华文摘》转摘1篇，《人大报刊复印资料》转载3篇；主持国家社科基金、司法部、中国法学会、中国博士后基金等科研项目20余项。

成书背景

世界上已有145个国家废除或事实上废除了死刑，其中110个国家废除了所有犯罪的死刑、8个国家废除了普通犯罪的死刑、27个国家事实上废除了死刑，还有54个国家保留死刑。白俄罗斯成为欧洲唯一死刑国，非洲、美洲废除死刑的国家均已超过半数。在亚洲，菲律宾、蒙古等国已废除死刑，韩国已停止执行死刑25年，但过半数国家依然保留并执行死刑。2020年，美国联邦政府时隔17年再启死刑执行，前任总统特朗普卸任前连续执行死刑13次，超越了此前56年之和。现任总统拜登在竞选中、宣誓就职时曾多次承诺废除联邦死刑。2021年7月1日，美国宣布暂停执行联邦死刑，拜登成为首位反对死刑的美国总统。

美国、中国、日本是世界前三大经济体，都保留并执行死刑。从文化视角来看，中国、日本是东方文化的代表，美国是西方文化的代表；从政治经济视角来看，中国是东方发展中国家，美国、日本是西方发达国家。日本作为成功的法治国家的代表，其司法控制死刑的历程和动向，对我国有重要参考价值。死刑控制的比较法研究，虽然备受我国学界关注，但存在明显的冷热不均，存在较为明显的“西热东冷”，美国模式更受关注，日本模式则相对冷清。如果将关注、研究美国死刑控制模式喻为学术上的“西进”，对日本死刑控制模式的关注、研究则可谓“东拓”。

1989年，在“泡沫经济”崩溃前夕，日本进入“平成”时代；2019年，日本改元，“平成”时代落幕，“令和”时代开启；2020年，超长执政的“安倍政权”谢幕。平成伊始的十年，被称为“失落的十年”，“泡沫经济”崩溃，长达十多年的持续不景气，就业进入“冰河期”，很多富豪一夜返贫，自杀率高居世界之巅，犯罪率一路飙升。平成时代在昭和时代司法改革是基础上，结合时代面临的社会需求，对刑事司法进行了多角度、全方位的改革，推出“严罚化”刑事政策，创设和推行裁判员制度，扩展国选辩护范围，各项制度协同推进，对死刑控制产生了一系列影响。

时代的更迭也是回顾与展望的契机，本书超越片断时间框架，站在长周期视角，回望日本死刑控制的过往，审视日本死刑控制实践，为中国死刑控制的提供镜鉴。

本书架构

本研究基于拓展域外死刑控制研究的预期，以日本死刑适用及其司法控制实践为主题，审视日本死刑控制模式，回望日本死刑控制的过往，思考中国死刑立法、司法控制的未来。

在研究内容上，回顾了日本死刑的发展演变历程，梳理了日本死刑的民意走向，考察了日本死刑的适用情况，介绍了日本死刑适用基准的确立与运行，总结了日本死刑的司法控制模式，分析了“严罚化”政策、裁判员制度、国选辩护制度等司法改革举措对死刑控制的影响。

主要内容包括：

引言 倡言死刑研究“东拓”。介绍了死刑存废的世界潮流和最新动向，比较分析了作为世界前三大经济体，且同时保留并执行死刑的中国、美国、日本面临的死刑控制现实，揭示了死刑问题比较研究领域的“西热东冷”现状，引出加强日本死刑问题研究的必要性。

第一章 日本死刑极简史。立足历史阶段划分，回顾了日本死刑的演变历程，梳理了现行立法中的死刑罪名，梳理了日本最高法院宣示死刑合宪立场的五个重要判例，作为死刑合宪与否的经典判例，一直沿用至今，依然是反映日本司法实务界死刑立场的基本判例，也成为现代日本继续保留死刑制度的重要根据。

第二章 日本的死刑民意调查。从日本死刑面临的官方立场和和学界主张的重大分野出发，立足日本政府坚持死刑的民意基础，梳理了过往的11次死刑民意调查，结合日本学者所做的相关民意调查，整合调研数据，系统分析了日本国民对死刑存废的态度。日本最高法院通过判例坚持死刑不违宪的立场，日本政府主张死刑存废问题应该交由各国独立决定，应以绝大多数民意反对废除死刑为由，拒绝批准《死刑废止条约》。与此相反，日本法学界，特别是刑事法学界，普遍赞成废除死刑，学者们呼吁立即停止执行死刑，作为死刑废止的前置。

第三章 日本死刑的适用动向。梳理了日本“二战”后“五五体制”确立以来的死刑适用、执行情况，收集整理了1981-2022年间全部死刑被执行者（148人）、死刑囚狱死者（40人）、原判死刑被再审改判无罪（4人）、原判死刑被暂停执行者（1人）、死刑待执行者（106人）信息，提取其程序法信息，梳理实体法理由，整理制作成表。此为基础对日本死刑适用进行了数据分析，呈现了昭和、平成两个时代的死刑适用动向。

第四章 日本死刑适用基准。日本最高法院1983年在“永山案件”中首次详细、明确地阐述了死刑适用的一般衡量基准，被称为“永山基准”，对日本死刑适用影响广泛。20世纪90年代后半期，犯罪控制形势日趋严峻，日本开始犯罪治理转型，推出“严罚化”刑事政策，对死刑适用带来了一定影响。日本最高法院2006年“光市裁判”对“永山基准”产生了一定冲击，引发了理论界、实务界对“永山基准”的再审视，进一步强化了“永山基准”的地位，提升了“永山基准”的精度，进一步加强了死刑控制。

第五章 日本死刑的司法控制。揭示了司法控制死刑的日本模式：与美国死刑控制模式倚重创设死刑特别程序不同，日本强调通过普通程序实现死刑慎用；死刑案件实行强制上诉，被告人可以撤回上诉终止强制审查，在三审终审的原则与例外间实现了平衡；死刑执行的谨慎留给死刑犯广泛的再审请求空间，严格把关再审启动，缓解了误判防范和司法权威间紧张冲突；对于死刑案件的辩护保障，抛开美国式“有效辩护”另辟蹊径，一方面强化国选辩护的质量，另一方面依托民间法律援助的支持。

第六章 日本司法改革与死刑控制。面对治安形势恶化，为了重振司法权威，重获国民信赖，平成时代的日本开启了一系列刑事司法改革。“严罚化”刑事政策一度出现了重罚化态势，死刑控制出现震荡，随着犯罪形势的好转，死刑适用重新回到更为慎重的严控之路。裁判员制度的创设，既取得了死刑控制的重大进展，也赢得了死刑控制的广泛社会认同。国选辩护制度的拓展，切实保障了死刑被告人的辩护权，再加上律师界的民间法援支持，共同确保了死刑辩护的高质量。

结语 中国死刑控制的学者使命。死刑复核权上收以来，立法限制和司法控制，双向合力，极大推动了中国死刑控制进展。放眼当下，中国死刑控制渐入深水区，司法控制难度渐增，罪名削减空间变小，亟待理论界的认真对待、上下求索。

著书记忆

回顾当年，因为喜欢，考入历史系，后来机缘巧合由史入法，迄今已逾23年。法律硕士毕业就业时，一门心思只寻教职，从事法学教育已有18年。

从教以来，虽然一直以教学、科研为志业，但人到中年，各方面都算不上成功。在博士毕业12年后，年过不惑之年，个人的首部学术专著才与读者见面，虽非“大器”，但确实“晚成”。

……

对日本死刑问题研究，于我而言可谓十年磨剑。2008年，在孙长永教授的推动下，翻译了日本行刑法《刑事收容设施及被收入者处遇法》，撰写了论文“日本《监狱法》的新发展”，被《人大复印报刊资料》全文转载，给了我进一步开展日本法相关研究的信心。2009年，博士论文选题时，也有意开展“日本死刑程序研究”，受制于日文水平不足而遗憾搁置。博士毕业后，一直持续关注着日本死刑问题。2016年，申请进入华东政法大学法学博士后流动站时，选定日本死刑问题作为博士后研究课题，使我在本研究上踏出了坚实的第一步。2017—2018年，在一桥大学的访学期间，近距离观察了日本刑事司法，收集、研读了日本死刑相关的大量资料，为本研究的开展准备了充分条件。

2022年，华东政法大学博士后生涯顺利结束，获评“优秀”的博士后报告，即本书的基础，与重度拖延症不断搏斗的过程中，平地起高楼，半年之间，撰写二十万字，其间艰难，难以尽述，也曾几次起意放弃，好在坚持到了最后。合作导师叶青教授给予了悉心指导和不断督促，博士后报告答辩中李翔教授、张栋教授、王戬教授、林喜芬教授给予的肯定和指导，对本书修改、定稿教益甚多。

虽然殚精竭虑、不懈努力，依然留下了不少遗憾：一直有意系统梳理的日本死刑存废论争，面对极为丰富、深入的既有研究成果，随着阅读的深入，深感学养不足，恐差之毫厘、谬以千里，未予涉及，只能留待日后继续努力；也曾有意开展日本死刑确定者行刑前处遇、死刑执行人、死刑文化等方面的研究，但思虑再三，深觉问题巨大，故将《日本行刑制度研究》选定为下次赴日访学的研究主题。

方家品荐

本书出版前，邀请华东政法大学叶青教授、日本一桥大学王云海教授做序，二位先生欣然应允，并在序言中给予了肯定性评价：

华东政法大学叶青教授：

陈海平博士多年来一直专注于死刑控制问题的研究，他是国内较早以实证研究方法开展中国死刑控制研究，且以比较法研究方法进行日本死刑司法控制研究的青年学者。摆在案头的《日本死刑控制研究》一书，是陈海平博士在华东政法大学的博士后研究成果，也是其国家公派留学日本一桥大学期间的研究课题的深化成果。总体而言，《日本死刑控制研究》立足中国死刑控制的实践难题与理论需求，以强烈的问题意识，结合日本同行的最新研究成果，大量运用日本司法统计资料，以较为翔实的司法统计数据和案例，全面介绍了日本死刑控制的历程与动向，深入挖掘了日本死刑控制的模式及经验，填补了国内刑事法学界在日本死刑研究领域的学术空白，为死刑控制相关研究提供了丰富、可靠的研究资料。

日本一桥大学王云海教授：

本书作者陈海平博士曾作为访问学者在日本一桥大学从事研究活动，期间主要时间和精力都集中在收集资料、分析研究有关课题、与有关人员进行学术交流中，展现了一个中国学者的使命感和担当精神，受到了多方好评，本书正是作者在日本期间孜孜不倦地研究的成果之一。在日本将死刑存废问题推向社会的是1991年团藤重光博士的《死刑废止论》，之后也出现了众多的研究死刑的书籍，但像本书这样以死刑控制为视点展开全面系统的研究、并把传统的状况和最新发展融为一体而展示给读者的书籍仍然少见，本书不仅对中国的读者来讲确实值得一读，对日本的死刑研究也具有启示意义。

以下点击可读：

特邀编审：南开大学法学院副教授，北京云证国际司法鉴定中心学术部主任，朱桐辉

技术编辑：中国政法大学刑事司法学院研究生，徐美丽

（感谢南开大学法学院校友安尧题字）