新视点丨不战而屈人之兵：美国强制力量研究（四）有关经济制裁

Original 2017-02-01 计宏亮 信息与电子前沿

经济制裁

经济制裁一般是指对一个不妥协国家实施部分或全部出口或进口的封禁。进口禁令相对出口禁令更有效，因为这种禁令可以对目标国家的硬通货进行封禁，从而让其无法购买他们自己无法生产的东西，而出口禁令只针对规定的一些货物。

贸易制裁可能会造成大范围的经济困难：失业、通货膨胀、定量配给、生活水平下降等。当然，经济条件恶化并不总是对政权造成政治压力。朝鲜的经济已经风雨飘摇，这很大程度上是因为不思变革、同样也是因为制裁，但这个政权并没有因此而克制其好战的风格、没有因此停止核和导弹项目。另外，这个政权无视经济制裁给人民带来的苦难和他们对人民的压制也是一以贯之的。

总之，贸易制裁可能会因为国内生产或因为从其他未参与制裁国家获取相关产品或市场而得以缓解。广泛的国际参与非常关键，但是很难实现，由于那些不参与的国家可能会因为增加对这些受制裁国家出口或从这些国家进口而获益。美国对古巴和伊朗的单边贸易制裁分别执行了50年和30年，但是除了维持一种恶劣的管制之外，并没有实现推翻政权的目的。

另一方面，金融制裁是类似精确制导武器的一种强制力量，可以做到锁定到俄罗斯的大佬、朝鲜的将军、伊朗的军火商。但是如前所述，金融制裁在某种程度上对伊朗是奏效的，但是这些手段对俄罗斯的效果却不明朗，尽管确实能够造成损失。金融制裁能够对维持政权的朝鲜少数中坚分子造成伤害，但是不足以致使政权或政策变革。由于美国提高了能力、实施一种打赢战略、获得了关键的国际支持，因此采取这种金融制裁是可能的。2011年遭遇9.11袭击之后，美国财政部和情报界提高了他们发现、跟踪、打压和关闭资金流动和持有的能力。除了提高打击基地组织的武力之外，美国的“金融卫士”也准备好了向敌对国家和那些操作基地组织的国家开战。时至今日，虽然结果并非惊天动地，但也是令人鼓舞的。

美国实施金融制裁能力的提升在很大程度是由于银行体系一体化的原因，各个银行都需要依靠全球网络来拆解、放贷、汇兑、投资和清算。对于国家、组织、公司和个人而言，藏匿（除非放在床垫子下面）或移动（除非用背包）金钱越来越难。如果没有硬通货和国际贷款，结果智能是交易、贸易、投资萎缩，最终导致增长的下滑，伊朗就是如此。尽管可以利用贸易封禁，但是金融制裁具有相同的效果，而且更容易实施和维持。如果无法获取金融渠道，那么伊朗的能源部门的出口和生产都有萎缩。

金融制裁对资本市场具有连带效应，因为资本市场对不确定性、风险性和非经济原因的政府操纵具有恐惧。这种现象在俄罗斯非常明显，由于对某些俄罗斯实体进行的有限制裁，结果导致来自美国、瑞士和其他欧洲银行的贷款直线下降。除了美国和欧盟的制裁，俄罗斯成了金融投资的麻风病人(投资者避之不及)。银行甚至非常清晰表示不愿意那些没有受到制裁的俄罗斯经济部门和企业贷款。由于俄罗斯企业的资本成本上升，交易骤降。卢布崩溃、俄罗斯利率急剧上升，从而引发通货膨胀。俄罗斯硬通货储备（目前不断缩减）严重依赖世界贷款和债券市场，在1998年就已经高达6000亿美元。如果美国和欧洲停止对其进行贷款，那么俄罗斯经济的未来必将非常黯淡，而他们自己的资本却流向他处。对俄罗斯经济的投资本来已经严重不足，现在进一步雪上加霜。

俄罗斯的案例表明，美国和其少数伙伴就可以实施有效的金融制裁。再加上其强大的资金发现和跟踪能力，美国还能够和一些重要的银行（包括美国的和国外的）一道实施金融制裁。结合罚金、道德说教、更重要的是还有对不顺从的银行进行声誉抹黑，金融制裁实施者可以获取足够的合作。

美国财政部有权对美国内部的银行进行标记，指出哪些银行涉嫌洗钱、或从事逃税行为。对来自IRS“红牌”足以让那些银行顺从。即便是著名的瑞士秘密帐户的安全性也可以被打破。一旦大部分银行都参与到行动中，那些不参与制裁这面临巨大的压力，或参与到制裁行列，或面临被全球金融网络孤立，影响他们的生存。

金融制裁从技术和法律层面都具有很大灵活性。当然，如果能够得到国际授权，那么这种金融制裁是最理想的，但并不是必要条件。从实施角度看，联合国安理会以及中俄两国的默认都不是必须的。从机制上看，G7（七国集团）（现在俄罗斯已经被踢出八国集团）是一个可资利用的多边机制，大型跨国银行都位于这些国家。

另外，美国利用这些机制的方式与经济制裁一样，不需要国际共识和广泛参与。和贸易制裁不同，金融制裁对不参与者进行惩罚，而不是采取奖励的方式。实际上，美国单边行动仅适合那些美国银行和国外银行与美国大型企业之间的交易，能够对目标国家、企业和个人造成伤害。

很明显，美国政府相信独自可以对朝鲜具体的人员和组织进行惩罚，禁止他们使用美国银行，作为他们非法入侵索尼音像娱乐的后续惩戒。当然，如果要使用金融制裁来代替硬实力，那么就需要将制裁对象与世界金融系统完全隔离——量级很高，但是对美国而言并非不可能。

和贸易制裁一样，实施金融制裁也需要承担成本。成本的规模主要在于制裁对象国的经济重要性。相对而言，对俄罗斯和伊朗进行经济制裁相比对中国进行制裁要容易，因为中国是国际信贷和外汇兑换的主要提供国和使用者。中国自己具有强大的信贷——和资金——生成能力。禁止美国银行在中国的业务对这些银行的伤害要大于对中国的伤害。

因此，将中国与世界银行系统进行隔离和将其与世界贸易系统隔离一样，难度极大，几乎是不可能的。如果要产生效果，那就会恶化全球经济，因为中国经济太重要了。最后，中国自身也具备强制力量，比如，他持有大量美国主权债务。