影响因子之外

IF 传说

江湖隐隐有流传

秋水文章一数联

从此凡尘掀浊浪

犹听万马啸城边

1. 引子

自然科学学者从事科研工作，所获得的成果，可能会基于如下动机而通过在学术期刊上发表论文的形式公之于众：(1) 与人类分享新的知识、为社会发展做贡献；(2) 得到社会承认而获得成就感；(3) 避免同行重复获取知识、避免财富浪费。因此，将研究成果在公开发行的期刊上发表，应该是传播知识的主要形式。这一点看君应不会质疑。也因此，期刊的高与低、优与劣、有用与无效等，就成为在现代科学技术传播中所起作用之重要指针。

有鉴于此，科学技术通过一大波期刊的集成，渐渐成为一大“产业”、一大具有极高知识集中度的“产业”。这种趋势是好事还是坏事，笔者不加评判，也以为自己没有能力去评判。但笔者作为科学技术“产业”中之一员，与千千万万同行一般，对科技期刊的作用和评估有自己的看法。也因为如此，这一硕大“产业”也渐渐形成了自己的评估体系和评价标准，最主要和最直接的就是基于 SCI 数据库发布的期刊影响因子 IF (impact factor)。

图1. 科技成果的实际影响因子计算方法 (more joking than true)。

https://medium.com/@stelios.serghiou/impact-factor-and-other-measures-of-science-a-basic-guide-for-every-scientist-935acee2bc36

谈论学术期刊的 IF，乃敏感话题，一万张嘴有一万套说辞。例如，图 1 所示即为一位学者自己定义的自身学术价值 (个人学术影响因子)。引用于此，并不表示笔者赞同这一定义，而是显示有很多人关注于此。一般人，如果不是心理素质深厚、不是承受能力强大，大概不敢试水于此。君不见，每每到了一年的六月底，神州大地上，不，现在已经是寰宇大地之上，多维情绪在蠢蠢欲动。待到 IF 数据发布，乃是几家欢乐几家愁、几幕抚琴几幕静。

笔者前几天不知道是喝了几杯闷酒、抑或是灵光乍现，突然想起来要对这个问题班门弄斧一番，便有了这篇简短文字，以供读者茶余饭后消遣一二。

2. IF 的影子

果不其然，2020 年的 IF 清单并未被新冠感染，仍然如期发布。笔者没有预料到的是全世界学术期刊竟然达到 13000 余种，当然这些还只是被 SCIE 索引的。其它各种尚未被索引的各国内部期刊，估计更是不计其数。学术界流行一句话：publish or perish，但未必有那么惨烈。这么多期刊，总可以找到发表的地方。那些 perished 的研究结果，要么是没时间写成稿子，就如汤姆逊爵士将电磁学研究成果锁在抽屉、等学生麦克斯韦去整理发表；要么是成稿了，或由于学者的各种心结，或攀“龙”附“凤”不成而被搁置。笔者也有多篇这样的书稿。

那什么样的期刊才算是一个好的期刊呢？可能每个人心中的答案是不太一样的，除了传统经典期刊长久以来积累的口碑，除了一本期刊在人们心目中的惯性地位，很多人可能主要依赖期刊的影响因子 IF。关于 IF 指标本身的闲言碎语如滔滔江河、前浪后浪，任凭风雨无度，都归之沧海。这里，笔者倒是看到了 IF 若干于无声处之可疑形迹。

首先，任何 SCIE 期刊，JCR 都公布了期刊的几个重要指标，包括：即时影响因子 IF (最近两年的引用)、引用半衰期、五年平均影响因子、自引率四个指标。这些指标都是 IF 云游于学术江湖中的足迹。

随手画几张图，就发现这些足迹很值得玩味。

3. 唯成分论

首先，来看这 13000 多种期刊影响因子的整体状况，即借助即时影响因子来分类评估这一“产业”的概貌，结果如图 2 所示。

整体数据基本符合对数正态分布，如图2 (上) 所示，说明低影响因子的期刊数量占据主导地位：

(1)   有一半多 (约 6500 种) 期刊影响因子 IF 不到 2；

(2)   影响因子 IF > 5 的期刊归类于 top 10 % 期刊；

(3)   影响因子 IF > 16 的期刊归类于 top 1 % 期刊；

(4)   影响因子 IF > 44 的期刊，属于 top 0.1 % 期刊。

当然，这是将所有学科领域期刊放在一起比较的概貌。如果要分门别科来划分阶级，某个特定领域的期刊排名会有一定区别。

图2. 期刊数目与影响因子的累积分布曲线。上：横坐标取对数形式，说明基本符合对数正态分布。下：纵坐标(期刊数目归一化) f  取对数形式。

当然，一般情况下，漂亮的对数分布可以在对数坐标下表现出出漂亮的直线标度转变。将图 2 (上) 的纵坐标归一化后换成对数，很容易得到漂亮的线性标度关系，如图 2 (下)  所示。累积分布曲线明显包括两个线性区间 (如两条蓝色线所示)：左侧区间斜率 m 较大，说明这个区间的期刊如果影响因子稍微变化，其排名会剧烈震荡，就像高考分数一般。而右侧区间斜率 m 较小，说明这个区间的期刊影响因子变化对排名影响不大。两个区间的分界大约在影响因子为 9 左右 (8 – 16 之间)。

我们这些论文发表的奴隶们心中自有一杆秤，那些 IF 在 9 以上的期刊，品质普遍较高，应属合理，虽然笔者无意绝对化这一边界。

请注意：国内期刊大多处在左侧区间。

图3. 期刊被引用半衰期与影响因子的关系图，上轮廓呈明显的负相关性。经典期刊分界点由实心红点定义。

4. 不唯成分论

自然，尺有所长、寸有所短，影响因子 IF 的高低反映了期刊文章的热度，大家都想红红火火一直持续下去。然而万物生命皆有周期，所以《三国》开篇即讲“天下大势，分久必合、合久必分”，这是命数。中国还有句老话“好景不长”，亦如此。

学术界经常有一些“经典”文章，并不是发表在这些 IF 火热的期刊上，但是却广为传唱、经久不衰。所以，JCR 同时发布了期刊另一指标，即“被引用半衰期”，反映了该期刊上文章影响力的时间跨度。图 3 展示的是被引用半衰期与影响因子 IF 的关系，上限轮廓呈明显的负相关特性——说明高热点话题都是有寿命的，周期一般不长于 10 年。而不少发表在普通期刊上的论文其影响力更持久。这也正是传统经典期刊的影响力所在。

假设以 18 年为一代学者的旺盛学术生命周期，分析数据可见，那些火热期刊往往热不过一代人 (这句话怎么这么耳熟)。被引用半衰期超过 18 年的期刊/文章，则可理解为经典期刊 / 文章。

笔者另外一个得意但却为此忐忑不安的结论是：从图 3 看出，几乎所有经典期刊的影响因子 IF 都不超过 10 ！

图4. 期刊影响力随时间的变化：即时影响因子 IF 与五年平均影响因子的对比。

5. 姜是老的辣？

学术界看期刊的品质数据，当然首推或者只看即时影响因子 IF。这一数据只计较期刊过去两年内刊发的文章影响，两年前的文章就对期刊的 IF 没有价值了，也就是说过了这个村就没有那个店啦。很显然，这种量度很好地体现了学术界急躁和追求短平快功利的思维。事实上，好的研究成果往往是“真金不怕火炼”或者是“姜还是老的辣”。看君不信，且来分析一番。

为了更定量评价期刊短期和长期影响力的区别，可以用即时影响因子 IF 减去五年平均影响因子，结果如图 4 (上部) 所示。令人吃惊的是，竟然绝大部分期刊的学术影响体现了“愈久弥香”的风骨，即五年后影响力增加 (横坐标为负值的区域) 的期刊占到了总数的 2 / 3。数据显示，整体累积分布曲线基本符合正态分布行为，中位数略小于 0，说明大部分期刊学术寿命大于五年。

图 4 (下部) 绘制了“即时影响因子IF减去五年平均影响因子之差”与期刊即时影响因子 IF 的关系：可以看到，这两者之间没有明显依赖关系。高影响因子 IF 期刊的五年平均影响因子增加和降低的占比大约二一分成，又从一个侧面反映出即时影响因子 IF 作为一个统计样本参数亦有其合理性。

图5. 期刊自引率与影响因子的关系。(a) 线性坐标，上轮廓呈明显负相关性。(b) x轴取对数坐标，可以发现绝大部分期刊自引率在 30 % 以下。(c) 期刊自引率累积分布曲线，基本符合对数正态分布规律。

6. 人为干预

很显然，人类最大的问题便是会提出一些“人定胜天”之道。学术刊物有了 IF，就马上有了针对 IF 定义式操刀作秀的创新思路，其中之一便是刊物自引。

为了衡量这一“道”，JCR 引入了“自引率”这一参数，经常用来评价一本期刊的质量。对于一些“水刊”，通常自引率偏高，迎来一方唏嘘。不过，话说回来，谁规定自己不能引用自己的文章呢。因此，自引率是一个有点“悖论”性质的问题。很多开山鼻祖从来就很少引用他人的文章，故而自引率很高，但这并不影响其地位和贡献。在那些科技革命的高潮时代，这种悖论显得更为明显。不过，当下这个时代，学术界更多是在积累量变到质变的阶段，自引太高多数乃人为干预所致。

为了分析这一课题，不妨将相关大数据作图以表明笔者的看法：

(1)  图 5 (a) 的大数据统计结果表明，整体来看影响因子 IF 越高的刊物自引率越低。这表明，正所谓“一个好汉三个帮”，单靠自引是不能搞大事的。

(2)  如果将横坐标取对数，如图 5 (b) 所示，将数据点标识变小，可以更容易看清楚数据点的分布密度。您会看到，绝大部分期刊的自引率都在 30 % 以下。自引率高于 50 % 的期刊，影响因子都低于 3，说明自引干预是不能制造高影响因子期刊的。

(3)  图 5 (c) 所示的累积分布曲线表明，自引率小于 10 % 的期刊有 7000 多种，占到了总量的 60 % 左右。这一数据展示整个学术出版界主流处在良性区域，认为操作自引方式提高影响因子 IF 只是小众。

7. 絮语

众所周知，学术文章发表在哪个期刊，不只是由文章的科学价值决定的，更有很多运气和其它因素，包括语言是否流畅、图片是否美观等。这些非科学因素在当今学术界的论文发表过程中起的作用越来越大。我们经常听说某团队花几千块钱画了一个漂亮的“示意图”，又花几万块钱争取到了某期刊的封面机会。这些都是花絮，展示学术出版的人性使然和丰富多彩之面貌，也说明科学与艺术并不是孤立存在的。

本文涉及的一些初步讨论，只是作为普通学术界一份子的非专业思考，并无任何专业结论。即时影响因子不是评价期刊的唯一标准，更不应是评价某篇文章价值的标准。真金不怕火炼，成果的真正价值需要时间检验。

最后，需要再声明：本文纯粹茶余饭后娱乐所为，不针对任何特定期刊做评价。如果数据背后隐含了科学研究过程中的某些规律，期待与各位同行共同探讨。

备注：

(1) 本文作者王军强，中科院宁波材料研究所研究员。2019 年获国家优秀青年基金，主要研究非晶合金的新材料、物理化学功能特性及相关应用。团队主页：http://non-crystal.nimte.ac.cn/。

(2) 题头小诗乃描绘学术影响因子 IF 是如何在学术江湖中兴风作浪的。“一数”即 IF 的数字表达。

(3) 封面图片来自 https://www.x-mol.com/paper/715166。

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