最高人民检察院：《企业法律风险提示》

企业法律风险提示

——从控申检察办案看企业法律风险预防

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前　言

党的二十大报告指出，“高质量发展”是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，既要“加快国有经济布局优化和结构调整”“提升企业核心竞争力”，又要“优化民营企业发展环境”“促进民营经济发展壮大”“支持中小微企业发展”，着力“优化营商环境”。检察机关控告申诉检察部门在依法全面履行检察职能、高质效办理好每一个控告申诉案件的同时，以司法实践为分析样本，积极开展反向审视、坚持诉源治理，对办案过程中发现的企业在生产经营过程中现实多发的诉讼风险进行分析，作出在先的涉诉风险提示，以期共同构筑更加公平、稳定、透明的法治化营商环境，保护企业合法权益，共同推动高质量发展。

刑事申诉案件所涉及的罪名主要集中分布在《中华人民共和国刑法》分则第三章第七节“侵犯知识产权罪”、第八节“扰乱市场秩序罪”和第五章“侵犯财产罪”，在企业日常经营的各个环节均分布有风险点。

民事诉讼监督案件主要集中在合同纠纷领域，其中借款合同纠纷、买卖合同纠纷、建设工程合同纠纷占比相对靠前，较为直观地反映出企业的融资需求和难度，以及在合同订立和履行过程中的规范性缺失。

《企业法律风险提示》，依托检察机关控告申诉检察部门“案件入口”的职能优势，对受理审查的控告申诉案件进行全面分析，按照两条逻辑主线梳理企业的风险点。

一是以司法实践的风险高发为主线。将民事、刑事的高发风险贯穿其中，突出回应了企业尤其是中小微企业的特点和需求，每一个风险点的归纳都以大量的真实案件为基础，并进行了相关法律规范的指引。

第一篇企业对外签订与履行合同

一、控告申诉案件涉及合同签订与履行的基本情况

【控申检察提示2】检察官提示：为防范此类风险，应当避免与企业内设机构签订合同，或明确内设机构获得授权。

【风险点3】控告申诉检察部门在办理案件中发现，有的案件中，企业为获取交易机会而对相关单位或人员进行贿赂，将产生构成不正当竞争甚至涉嫌刑事犯罪的风险。

【控申检察提示5】检察官提示：为防范此类风险，签订合同时应当尽可能拟定内容完备、细节详尽的书面合同，有利于保证交易安全和效率，避免使用模糊、有歧义的表达，比如尽量避免使用“质量合格”的模糊表达，如不能约定具体合格标准，至少表达为质量符合某领域国家标准或行业标准，或质量经买方或指定的第三方检验合格；尽量避免使用“应当配合交付相关资料”的模糊表达，至少表达为“应当交付以下列举之资料，有未尽之事宜应当在十日内根据要求补充交付”等内容。

（三）关于合同履行方面的风险提示

【控申检察提示9】检察官提示：为防范此类风险，债权人应当及时关注，请求人民法院撤销无偿处分行为，以及在相对人知道的情况下，请求人民法院撤销低价转让等行为。值得注意的是，撤销权的行使有除斥期间，应当及时依法行使（《中华人民共和国民法典》第538条至542条）。

【风险点10】控告申诉检察部门在办理案件中发现，有的案件中，企业不能全面保留合同变更和交付、结算的证据，可能产生发生争议时举证困难、权利得不到保障的风险。

【控申检察提示10】检察官提示：为防范此类风险，在实际施工过程中，遇有工程量的增减，应当尽可能双方书面确认，并审查对方当事人的身份和权限；对于工程款的给付、工程交付、竣工验收、结算均应当及时固定和保存证据。

第二篇

企业对外融资担保

一、控告申诉案件涉及企业对外融资担保的基本情况

【风险点13】控告申诉检察部门在办理案件中发现，民间借贷中，企业要警惕多种情形下的变相高息。

【风险点16】控告申诉检察部门在办理案件中发现，有的当事人制造、参与虚假诉讼，面临被罚款、拘留的风险，情节严重的还可能被追究刑事责任。

【控申检察提示19】为防范此类风险，企业在为他人提供担保时，除要从商业角度审慎评估提供担保所能获得的对价、借款人的偿还能力外，还要从法律角度严格按照规范操作，不参与制作或提交虚假材料，不为弄虚作假的借款提供担保，降低担保风险（《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第8条、第12条）。

第三篇

企业内部管理

一、控告申诉案件涉及企业内部管理的基本情况

【控申检察提示22】检察官提示：为防范此类风险，应当慎重使用股权代持的方式；如确需股权代持，则应当在代持协议中尽可能详尽地约定各方权利义务及发生争议时的处理规则，并保存好出资及作出相应指令的证据材料（《中华人民共和国公司法》第71条，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》第24条、第25条，《中华人民共和国民法典》第311条）。

【风险点23】控告申诉检察部门在办理案件中发现，有的案件中，企业忽视公司章程的完备性并未适时修改、登记，将产生缺乏内部纠纷解决机制或纠纷解决机制失灵等风险。

【控申检察提示26】检察官提示：为防范此类风险，企业在制定、修改或者决定直接涉及劳动者切身利益的规章制度或重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定；将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者（《中华人民共和国劳动合同法》第4条、《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律问题的解释（一）》第50条）。

【风险点27】控告申诉检察部门在办理案件中发现，有的案件中，企业如不具体有效地约定员工的保密义务和竞业限制条款，则存在对于造成的损失缺乏赔偿依据的风险。

值得注意的是，以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子入侵等不正当手段获取商业秘密，或披露、使用、允许他人使用以前述手段获取的商业秘密，或违反保密义务披露、使用、允许他人使用的，情节严重的构成侵犯商业秘密罪，需要承担刑事责任（《中华人民共和国刑法》第219条）。

（三）关于企业知识产权保护的风险提示

【控申检察提示31】检察官提示：为防范此类风险，在持续加大知识产权侵权行为惩治力度的背景下，企业应当格外注重防范侵犯知识产权的相关行为。以商标为例，未经注册商标所有人许可，在同一种商品、服务上使用与其注册商标相同的商标，情节严重的，构成假冒注册商标罪（《中华人民共和国刑法》第213条、“两高”《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第1条）；销售明知是假冒注册商标的商品，数额较大或者有其他严重情节的，构成销售假冒注册商标的商品罪（《中华人民共和国刑法》第214条）；伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，情节严重的，构成非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪（《中华人民共和国刑法》第215条）。

第四篇

控告申诉检察部门在办理案件中发现，有的案件中，当事人无法接受与自己预期不一致的裁判结果，在诉讼程序用尽后，依然无休止维权，完全不顾企业运营；有的案件中，当事人在发生法律纠纷后采用观望、逃避的态度，任由诉讼程序空转，失去了利用诉讼程序保护自身合法权益的机会；有的案件中，当事人不信任专业人士，不信任律师、不信任鉴定专家，只相信自己的理解；有的案件中，当事人没有提前在合同中约定明确的管辖，产生争议后仅就确定管辖就耗费相当长的时间，支出高额的时间成本；有的案件中，当事人“躺在权利上睡觉”，多年来一直不主张权利，最终超过诉讼时效期限。

二、控告申诉检察部门作出的风险提示

【风险点33】管辖约定不明，将产生更高的争议解决成本。

【释法说理34】司法实践中，有不少债权人怠于主张权利，既不向义务人提出履行请求，也不向人民法院请求保护，导致诉讼时效期间届满。诉讼时效期间届满后，义务人提出不履行义务的抗辩将得到支持。

【控申检察提示34】检察官提示：为避免此类风险，权利人应当及时主张权利，既可以向义务人提出履行请求，也可以提起诉讼或申请仲裁，还可以保存表明义务人同意履行义务的有效证据。向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间通常为三年，法律另有规定的依照其特别规定（《中华人民共和国民法典》第188条、189条、192条、194条至199条）。值得注意的是，诉讼不是唯一的解决方式，双方应当尽可能协商、和解，也可以积极选择行业调解、商会调解、律师和解等方式处理纠纷。

【释法说理35】司法实践中，有的当事人对于司法机关送达法律文书采取躲避或拒收的方式，以为司法程序将因此无法继续。但实际上，经履行法定程序，法律文书视为送达，司法程序将继续进行，该当事人如不积极参加诉讼，可能因此失去申请回避、提出反诉、提交证据、进行辩论、提出上诉等权利。

【控申检察提示35】检察官提示：拒收诉讼文书的，经送达、见证、记录等程序，即视为送达；受送达人下落不明的或采用其他方式无法送达的，经公告送达，即视为送达（《中华人民共和国民事诉讼法》第89条、第95条）。

【控申检察提示36】检察官提示：当事人对仲裁裁决不服的，仅限于存在法定事由，才能通过向人民法院申请撤销仲裁裁决或在执行程序中申请不予执行仲裁裁决的方式获得救济权利（《中华人民共和国仲裁法》第58条、《中华人民共和国民事诉讼法》第244条）。

【风险点37】逾期申请执行，可能产生经生效裁判确认的债权依然无法实现的风险。

【释法说理38】对于可能因对方当事人的行为或者其他原因，使判决难以执行或者造成当事人其他损害的案件，当事人可以申请对对方的财产进行保全、责令其作出一定行为或者禁止其作出一定行为（《中华人民共和国民事诉讼法》第103条、第104条）。

【控申检察提示38】检察官提示：财产保全采取查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法，是有期限的，人民法院冻结银行存款的期限不得超过一年，查封、扣押动产的期限不得超过两年，查封不动产、冻结其他财产的期限不得超过三年（《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第487条）。申请续行财产保全的，应当在保全期限届满七日前向人民法院提出申请，逾期申请或者不申请的，可能承担不能续行保全的法律后果（《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第18条）。

文章来源：最高人民检察院    成都夏虎律师团队【版权声明】凡本公众号注明"来源”或“转自”的文章，版权归原作者及原出处所有，仅供大家学习参考，若来源标注错误或侵犯到您的权利，烦请告知，我们将立即删除！