第十三届博和法律论坛回顾 | 徐宗新：知识产权刑事合规的重点及难点

编者按

2022年12月11日，第十三届博和法律论坛顺利举办，本届论坛由上海市犯罪学学会、上海市普陀区法学会、华东政法大学刑事法学院及上海博和汉商律师事务所（以下简称“博和汉商”）联合主办，以“多维、融合、拓展——企业合规与刑事律师参与”为主题，通过“线下会议+线上直播”的论坛形式，上万名观众通过线上形式观看本次活动。

圆桌论坛四的议题为“知识产权保护与文化传媒行业合规问题探讨”。本议题由博和汉商律师事务所高级合伙人马赛律师主持，发言嘉宾为陈庆安研究员、徐正标副会长、顾娟总监、刘峰律师、徐宗新律师、虞思明律师。

本文系对上海靖予霖律师事务所主任、浙江靖霖律师事务所创始人徐宗新在圆桌论坛上的发言的整理。

徐宗新

上海靖予霖律师事务所主任

浙江靖霖律师事务所创始人

知识产权刑事合规的重点及难点

首先，对于涉知识产权犯罪的企业合规，最高检发布过两个典型案例。

第一个案例是一家上海企业侵犯了一家嘉兴企业的商标权，该案在审查起诉阶段进行了合规考察，侵权企业和被侵权企业达成和解，侵权企业获得谅解。最终检察机关考虑到涉案企业还具有自首等其他情节，虽然犯罪数额是500多万，但是也做了合规不起诉。这个案件给我们的启示就是，竞争企业的合规前提是控告企业对涉案企业进行和解、谅解。律师考虑竞争企业的关系不能仅仅从竞争的角度，也要考虑到他们是否可以合作。我曾经办理过一个侵犯商业秘密罪的案件，被害方控告以后，双方发现相互之间有很好的合作基础，最终建立了合作。他们原是行业的第二位和第三位，合作后变成行业第一，实现互利共赢。从共赢的思路来看涉案企业的辩护和合规，可能我们的方案就会有所不同。我们作为律师，一定要有这样的思维，并且向检察机关提出来共同做这个工作，化干戈为玉帛。

第二个案例，这家涉案企业在公安阶段立案了两年还没有做出处理决定，所以检察机关介入做了合规，最终撤案处理。该案对律师的启发就是任何案件都可以考虑合规，不管是有罪无罪，不管是在公安、检察院还是法院阶段。另外，这家企业在进行合规后，获得了重生，获得了市场的认可。这给我们带来的启示是，律师的合规业务范围是很广的，而且合规归根结底对企业是有利的。

其次，知识产权企业合规的重点在哪里？我认为合规的重点主要是权利来源的合法性，要从主观和客观两个方面来考虑合规设计。从客观上来说，需要从知识产权本身的研发、获取、采购、生产、销售、维护、使用、对外合作、投资推广等各个流程进行排查。这些流程首先要规范，不规范就容易产生风险。如何规范呢？那就是每个流程都要对照法条，对照要求。

在客观上规范以后，是否就没有风险，是否就已经做到了合规呢？当然还不够，我们在主观上也需要进行考察，防止以合法形式掩盖非法目的。主观上要排查议事决策环节、执行环节和监督环节。比如，在议事决策环节，几位老总说我们表面上肯定要合规的，但是实际上我们是想达到什么不合法目的，那这样肯定是不行的。如果律师从这个环节进行合规考察，发现企业有假合规的情况，就一定要提出来。所以我们讲合规的重点和难点，重点就是客观方面的流程审查，它的重点是权利的来源，同时也不能忽视对主观方面的审查。

最后，知识产权企业合规的难点。有些企业很容易做成假合规、纸面合规，即以合法形式掩盖非法目的。比如，一些知识产权企业对于引进一个人才、不能用原来的商业秘密有种种规定。但实际上企业又要求他就是用原来的技术来给新的企业提供服务，这就是假合规。我们讲一定要做真合规，真合规就是实质合规，实现实质合规和形式合规双管齐下。首先，纸面合规、形式合规一定要做到位，否则从纸面上看上去就不合规，那也不可能是真合规。其次，在纸面合规的基础上再做到实质合规、表里如一，就不存在以合法形式掩盖非法目的，不存在直接故意或者间接故意，不存在过失。很多涉案企业的违法生产行为、销售行为都是持续的多次行为，偶尔一次可以说是过失，但在一段时间内持续多次就要推定为间接故意了，就需要承担相应的法律责任。

我就讲这些，谢谢大家！

往期文章

声  明

本公号刊登文章仅代表作者本人观点，如需转载或引用该等文章的任何内容，请注明出处。如您有意向就相关议题进一步探讨交流，欢迎与本所联系。