演讲丨钱颖一：哈耶克，自由和市场的力量

钱颖一新三届 2019-06-06

编者的话：3月23日，是英国知名经济学家和政治哲学家哈耶克去世27周年的祭日。我们选编新三届学人钱颖一先生几年前的一篇演讲，以志纪念。

人物简介

钱颖一

钱颖一，1956年4月生，北京人，祖籍浙江，1981年清华大学数学专业本科（提前）毕业。毕业后留学美国，先后获哥伦比亚大学统计学硕士学位、耶鲁大学运筹学/管理科学硕士学位、哈佛大学经济学博士学位。之后任教于斯坦福大学、马里兰大学、加州大学伯克利分校。2006年起任清华大学经济管理学院院长。 2018年获评清华大学文科资深教授。

原题

哈耶克：自由和市场的力量

演讲者：钱颖一

　　刚才两位从英国来的演讲人谈了撒切尔夫人在英国的影响，三位从美国来的演讲人谈了里根总统对美国经济产生的影响。在座的多数都是中国人，我们对中国过去30多年改革开放，特别是邓小平先生的贡献，有亲身经历和体验。这三位领导人，撒切尔夫人、里根总统、邓小平先生，他们有一些类似的想法和做法。而他们三位发挥作用的起始点又是在同一个时间：撒切尔夫人1979年当选英国首相，里根1980年当选美国总统，而邓小平推动的改革起始年是1979年。

也许这是一个巧合，其实不是。伟大的人物之所以做出有巨大影响的事情，一定有其历史背景。这三个国家——英国、美国、中国——国情非常不同。但是，它们当时面临着一个共同的历史背景，因此也是一个共同的历史机遇。这个历史背景是什么呢？

　　当我们回过头来看20世纪的人类历史，就不能不注意到这样一种情况：在20世纪，在全世界范围内，人们有过一种非常强烈的理想和追求，就是对计划经济、对政府管制的市场经济、对政府在经济中的作用，有着非常高的期望，希望能够通过政府来提高生产率，同时也使社会变得更公平。带来这种追求的背景是因为对“自由市场”的不信任，对它带来的经济不稳定和社会不公平的不满。应该说在100年前，这样的想法在知识分子中，特别是在教育程度高的人中，是很普遍的，而且这种思想发源于发达的西方国家。同时，这种思想对贫困人群也极具吸引力。

　　 20世纪见证了这种思想的实践。不仅有1/3人口的国家完全实施了计划经济，即使在另外2/3人口的国家也实施了政府对经济的强力干预。这些国家可以分为两类：一类是发展中国家，除了少数之外，大多数都走了政府主导的发展道路；另一类是发达国家，包括英国和美国，凯恩斯主张政府干预的经济思想在相当长时间内占了上风。在当时的主流经济学中，政府主导经济的思想的影响远远超过今天经常谈到的诸如哈耶克和熊彼特的思想。即使在发达国家，不少经济学家都认同政府干预、政府管制甚至一定程度的国有制，认为这不仅会带来经济效率的提高，而且会改善收入分配。政府干预的另一种形式是建立福利国家，在高峰的时候，有些发达国家的个人所得税率超过90%。

　　这是一段非常重要的历史，也是一个历史背景。计划经济尽管从理论分析上似乎是一种比市场经济更有优势的经济，因为可以“有计划按比例”发展。但是在实践中人们发现，计划经济都搞得不好，甚至出现很严重的灾难。这是一个事实。在那些并非完全计划经济的发展中国家，政府主导出现了非常多失败的例子。而发达国家包括英国和美国，在70年代的时候也出现了种种问题。20世纪这些试验的结果，并不是像之前很多学者期望的那样。

哈耶克

　　当时有没有学者做出过不同的分析？有，一位重要的学者就是哈耶克。1942年，当绝大多数经济学家和其他知识分子都在认为一定程度的计划和政府干预是改进市场的好办法时，他写了《通向奴役之路》一书。1945年，他发表了一篇经济学文章，登在《美国经济评论》（American Economic Review）上，这是过去100年中被引用最多的20篇经济学论文之一，也是他后来获得诺贝尔经济学奖的重要引用文章之一，标题是“知识在社会中的使用”。

1960年他的著作《自由宪章》出版，传递了同一个思想，认为市场经济中人的经济自由极为重要，它使得原本分散的信息，通过市场，得以有效使用，因此，经济自由是有效利用资源和分散信息的必要条件。计划经济听上去很有道理，有计划按比例，但是，它不能有效地使用这些分散的信息，所以是没有效率的。

　　同样的先见者之中还有美国经济学家米尔顿·弗里德曼。1962年他出版了《资本主义与自由》，传递的是同样的观点。这本书并不是他作为货币主义者的学术论著，而是作为对社会和经济整体看法的一本大众化、影响很大的书。即使在西方，这些观点和分析在80年代前还很难说是主流观点。

　　之所以现在人们认为他们的分析是深刻的，是因为过去这几十年的经验事实提供了证据，这些事实说明了哈耶克的理论预测是对的。如果说我们今天比100年前有什么地方更聪明一点，那就是这100年来积累了很多的事实和证据。尽管中国的情况、英国的情况、美国的情况非常不同，邓小平、撒切尔、里根在各自国家中面临的国情很不一样，但是人类在思想上和实践上的共同点，我觉得是相通的，因为面临相同的历史背景。这也说明了为什么他们几乎在同一时间做了方向上一致但具体措施不同的事情。

哈耶克

　　这就进入了“20世纪的大逆转”时期，开始于1980年左右。撒切尔当时的顾问跟她说，我们不要走两个极端，走中间道路最好。这个建议听上去很有吸引力，但是她回答说，“不，我们要走的是哈耶克说的道路”。当里根竞选美国总统的时候，很多选民说我们期望政府为我们解决经济问题，他说“不，政府才是问题”。在中国，我们也经历了巨大的思想转变。当人们要争论“姓社还是姓资”的时候，邓小平的回答是：不要争论，先做起来，关键看是否三个有利于。

　　邓小平的经济改革有很多方面，但我觉得用两个中文字组成的两个中文词就可以概括其实质内容。这两个字，一个是“开”，一个是“放”；这两个词，一个叫作“开放”，一个叫作“放开”。1979年的时候，中国的情况与英国和美国非常不同：那时中国企业百分之百公有制，民营企业百分之零，外资也是百分之零。30多年来，我们从贫困、落后的极端，发展到现在，开始步入中等收入。我们现在与发达国家还有很大差距。但我们过去30年的经济改革和调整力度，与美国和英国相比，要大得多。

　　回忆100年历史，我们从中学到了什么？从追求和理想，到经过实践发现问题，然后再转向和调整。在这里，观念层面的核心问题是经济学家争论的计划与市场、政府与个人，当然还有平等与自由这样深刻的问题。这里既有制度问题，也有价值观问题。最近看了一句话觉得很有意义。这不是一个理论命题，而是一个经验性的观察，是对过去这么多年实践的一个经验性概括，据说是以色列现任总统西蒙·佩雷斯（Shimon Peres）说的。他说：

　　 By and large, those in the world who placed freedom aboveequality have done better by equality than those who placed equality abovefreedom have done by freedom.

　　翻译成中文是：一般来说，在这个世界中，那些把自由放在平等之上的国家与那些把平等放在自由之上的国家相比较，前者在平等方面要比后者在自由方面做得更好。

哈耶克

　　我觉得100年前我们没有办法说出这句话，因为我们当时没有经验证据。经济运行是非常复杂的，你可以从理论上说出不同的想法，不同的机制，但是到最后，是要看经验的证据。这么多年来我们比过去增加的不仅是理论上的洞见，更关键的是增加了经验上的观察，也就是历史的事实。我觉得他的这句话是很有分量的，是一个重要的经验观察。

　　最后，我要补充一点。20世纪的凯恩斯主义也好，计划经济思想也好，都想解决两个问题（至少是初衷）：一个是市场经济的不稳定，30年代的大萧条就是例证；另一个是收入分配的不平等。今天，我们刚刚又经历了一次很大的金融危机。同时，我们也看到收入分配在几乎所有国家内部都比20年前变得更不平等（尽管在整个世界中收入分配变得更平等了，主要是因为中国和印度这两个大国的整体收入水平上升很快）。所以，这两个问题仍然还没有完全解决，这仍然是一个还没有结束的故事。

（本文为钱颖一教授在博源年会上的发言，原载于《财经》2013年第25期。）

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