上市前集中申请专利需谨慎，或因“专利凑数”遭上市委质疑！

文/ 王乃莹、张雨嘉  上海市协力（苏州）律师事务所

自2019年开板以来，科创板无疑成为当下资本市场最受关注的焦点之一。知识产权作为科创板上市企业科创属性的重要体现，是信息披露中必不可少的一部分。知技IP通过对申请科创板上市企业的招股说明书、上市委问询函及企业回复等信息进行筛选，并结合相关政策文件，分析科创板企业上市过程中有关知识产权信息披露注意的要点以及日常经营管理中需要特别关注的事项，旨在助力科技创新型企业早日上市。

成都思科瑞微电子股份有限公司

成都思科瑞微电子股份有限公司（下称“思科瑞”）于2021年5月27日提交上市申请，目前已经过上交所首轮问询，其中涉及到“截至2020年6月末，发行人拥有发明专利不足5项，在超过5项发明专利后申报，是否存在拼凑科创属性评价指标（形成主营业务收入的发明专利5项以上）的情形”。

2021年6月23日上交所首轮问询

发行人答复

（仅摘录要点）

律师建议

通过思科瑞的案例，我们可以看出，该发行人在2020年6月末时所拥有的发明专利数量不足5项，但在其后不足一年的时间内便获得了9项发明专利，成功达到科创板上市对于企业发明专利数量要求的最低门槛（即形成主营业务收入的发明专利5项以上）。从专利申请的时间来看，这9项专利均于2020年4月底-5月底间的一个月内集中申请，通过优先审查的方式，在提出专利申请后的6-11个月内获得授权。“集中申请＋优先审查”的专利申请及获取方式，不由得引发上市委的特别关注，在首轮问询中上市委即要求思科瑞答复其是否存在拼凑科创属性评价指标的情形。

针对上市委所问询的“用于搭载IC测试仪的霍尔传感器测试装置”同时申请两项发明专利的原因及合理性问题，思科瑞答复如此申请的原因在于一项专利用于保护“测试装置硬件”（即产品专利），另一项专利用于保护“测试装置方法”（即方法专利），存在就同一装置申请两项专利的合理性。针对上市委所问询的是否存在拼凑科创属性评价指标的情形，思科瑞答复其持续进行技术研发，早期对于专有技术采取技术秘密的保护策略。后意识到专利的成功申请是公司长期技术积累成果的公开体现，有利于专有技术的保护及业务拓展，报告期内对专有技术的保护策略有所调整，增加专利申请即是知识产权保护策略调整的手段之一。

思科瑞的答复是否能得到上市委的认可，目前我们不得而知，知技IP将持续关注思科瑞接下来的审核情况。但从上市委对思科瑞的首轮问询中，我们不难看出，企业于上市前夕通过集中申请、优先审查而获得的专利权无疑会引起上市委的特别关注，以此种方式获取专利的企业可能存在拼凑专利以满足科创属性评价指标的情形。

针对此问题，我们对拟上市科创板的企业提出如下建议：

一、“临时抱佛脚式”的专利申请及获得方式不可取，拟上市企业应注重专利布局及管理，在拟上市前三至五年（根据企业实际情况确定）即聘请专业知识产权团队对企业专利进行分析、布局及管理；

二、企业在持续进行自主技术研发的过程中，应当注意对技术形成过程及演进过程的记录和保存。在确实因为知识产权管理策略的变动而在上市前夕集中申请并获得专利权的情况下，能够提供相应的证据证明不存在拼凑专利的情况；

三、科创属性评价指标除了对发明专利的数量要求在5项以上外，还要求与企业主营业务收入形成对应关系，而该对应关系的形成需要通过专利技术的实际应用情况和财务数据予以支持。上市前夕才申请并获得授权的专利，在短期内与主营业务形成对应关系较为困难。因此，在企业发明专利不足5项的情况下，尽可能避免在上市前夕通过集中申请、优先审查的方式在短期内获取多个发明专利以达到科创板上市的专利数量门槛。

往期回顾：

王乃莹

高级合伙人律师

知识产权业务部主任

13584850394

     详细简历请扫描下方二维码

张雨嘉

实习律师

知识产权业务部

专注商标、不正当竞争及技术类知识产权法律服务与研究

（本文为授权发布，仅代表作者观点，未经许可不得转载）

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