可深了丨《企业专利资产运营指南》落地解读（十四）

Original 李可吹IP

2024-08-26

没有人会质疑专利运营的理论意义，但现实是专利运营落地难。笔者希望对解决问题能有实际帮助，现已恰逢其时。

《企业专利资产运营指南》是在政府部门委托的项目之下面向实体企业编制的，对研究机构、院校等从事实质研发的机构也有参考意义。本指南基本不适用于没有实质性产业技术研发而以收取许可费为主、专业从事专利运营的非执行实体（NPE）。

专利运营落地难，根本原因在于国内商业、司法环境中，专利的话语权仍显不足，以致对专利的投入难以显现效益。因而，大多数企业不可能在严酷生存竞争压力下将足量的财力和资源投入到专利活动中，自然导致高价值专利产出少，恶性循环越发使专利运营无法展开。

然而，国内大环境在向专利强保护迅速进步，局面将大为不同。笔者早注意到，嗅觉敏锐的资本早已开启对专利运营的风险投资，大批专业专利运营机构在资本的青睐下悄然出现，积极从事专利战略性收储，以待机收割利润，已蠢蠢欲动。

人无远虑，必有近忧。尽管笔者认为这些先行者中的绝大部分仍将以付出高昂学费而惨淡收场，但形势确已有进无退。任何企业如果在专利能力建设上不能跟上形势，将陷入极大被动。

企业专利能力建设不能一蹴而就，有长远打算的，当下就需要认真处理包括专利运营在内的专利问题了，要在现实、合理的范围内实质性加大资源投入，建好专利储备，做好能力和制度建设。

专利运营以高价值专利为本，终极依赖于有顶层规划能力的专业人才。企业应以主营业务为核心，专利运用、运营应服务、服从于主业，不能为运营而运营。技术转化和专利运营性质不同，应注意区分。

每个企业，尤其技术型企业，均需要高水平专利运用、运营。这需要实质投入，但并非投入越大越好。因超越了企业发展阶段、现实情况而承受不起的专利规划不是高水平的专利规划。

笔者希望本指南能够给企业专利资产建设、管理、运营提出务实建议，产生实际帮助。

本指南的结构如下：

《企业专利资产运营指南》

一.概念

1.专利资产运营2.专利资本运营

二.企业运营特点及问题

三.技术的准备和筛选策略

1.系统化管理2.面向运营的技术分类及标引3.专利技术和技术秘密商业价值一般性评估4.专利申请计划5.专利提案产出6.专利获得和维护7.特别项目知识产权约定及管理

四.专利运营实现策略

1.独立运营管理机构2.运营机会的获得3.运营机会的初步评估和策略制定4.维权式运营发起5.运营实现6.运营实现的维权保障7.独立专业运营机构

五.专利运营管理及人员能力建设

1.职责及绩效管理制度

2.知识产权最高负责人职能要求

3.企业知识产权主管部门及专职人员职能要求

4.企业研发技术部门及人员职能要求

5.企业业务部门及人员职能要求

作为指南落地解读系列文章的第十四篇，本文就本指南的第五章“专利运营管理及人员能力建设”做出解读。

企业专利资产运营指南

五.专利运营管理及人员能力建设

专利运营管理及人员能力建设由企业知识产权主管部门总体负责，技术部门和相应业务部门等各相关部门有责任配合完成。以下未具体涉及的部门和岗位应由企业知识产权主管部门参照具体情况做出必要设计。

【解读】：

如果一个企业仅只知识产权部门及其人员懂得知识产权并具备相应能力，企业的知识产权工作不可能较好地完成。
知识产权实质性牵涉企业运转的各个方面，企业各个部门及其人员，在其工作职责内均会有涉及知识产权的内容，即，企业全员均需要对知识产权有所了解，并做能力建设。当然，对各个岗位的能力要求各有不同。

1. 职责及绩效管理制度

技术及专利的运营和管理工作由企业知识产权主管部门总体负责，其实现除涉及知识产权部门，还涉及技术、业务等各个部门。为确保专利运营工作良好实施，应确保：

企业知识产权主管部门对各相关部门具备实质性管理职权；

【解读】：

具体指，企业知识产权主管部门对各相关部门在涉及知识产权工作的范围内具备实质性管理职权，至少包括布置相关工作任务、调动必要人力、决定相关人员相应部分的收入、影响相关人事安排。

对于技术、业务等各个有关部门及人员，将各自应承担的知识产权及运营工作内容明确纳入部门、岗位工作职责，相应应配置适当的能力要求和能力建设；
就知识产权运营工作的职责和目标，对于技术、业务等各个有关部门及人员设置相应考评和绩效奖惩管理制度；

【解读】：

其中，应特别注意奖惩的平衡。奖励施用于表现超出正常、一般水平的员工。惩罚施用于未履行好基本职责的员工。目前企业普遍重奖励、轻惩罚，相应给员工造成误导，认为专利工作是锦上添花的事，而不是基本工作职责。

设立奖励机制，其应突出、侧重与运营实际收益挂钩，避免过度简单依赖专利数量、专利授权等不能真实反映专利商业价值的指标。

【解读】：

专利的本质是风险投资，专利奖励机制的制定可以参考风险投资基金业务经理的奖励机制。申请的一个个专利授了权，仅相当于成功地将资金投入到一个个风投项目。完成这些工作，投资经理仅能获得基本工资。当投资项目产生较高回报，投资经理才能取得高额奖金和分红。

2. 知识产权最高负责人职能要求

企业知识产权最高负责人不必须是知识产权专职人员，但应在企业最高核心决策层内具有话语权。知识产权最高负责人最主要应具备战略层面的宏观经验、能力、知识，就专利运营方面而言，应具备经营、法律、技术顶层融合视野。其中，最首要的能力在经营方面，有能力为企业的经营战略和重大经营活动做出决策，同时能够融合理解并指导知识产权在经营决策和经营活动中的运用，也需要对领域内的关键技术趋势和格局有所把握。

【解读】：

其中的关键性基础的能力还在于能够系统性地规划企业知识产权能力建设，包括不同岗位员工的能力建设和管理制度建设。

包括知识产权在内的任何事项，欲较好成就，根本在于人，在于有恰当能力的人负责这一事项。
具备执掌企业知识产权工作的一把手之综合能力的人才是最为稀缺的宝贵人才，是企业开展好知识产权工作的关键。

3. 企业知识产权主管部门及专职人员职能要求

技术及专利运营对经验、能力、知识的要求非常复杂。企业知识产权主管部门应具备以下所述综合能力，而专职人员可以根据不同岗位和职责具备不同的专业知识和能力，从而在协同工作之下形成综合能力。必要时应当借助外部专业机构力量配合完成工作。

企业知识产权主管部门及专职人员首要的能力在经营方面，能够从经营角度理解企业经营战略和经营活动，有能力策划和实施商业可行的知识产权配合策略及相应的技术、专利运营活动，理解知识产权的商业价值，能够组织完成知识产权商业价值一般性评估。有技术情报的检索分析能力，为企业商业决策、技术及专利运营和其他经营活动提供技术情报支撑。具备较强的知识产权实务能力。具备其他常规能力，如知识产权风险识别管控，知识产权的申请及维护管理等等。

4. 企业研发技术部门及人员职能要求

企业研发技术部门的人员，作为专利技术发明人，在必要培训后，能够胜任面向专利运营的高价值专利挖掘和专利运营的技术支持，其中至少包括：对专利商业价值有基本认识，能够在专利价值认识的指导下完成系统性专利布局和挖掘，能够对专利的新颖性、创造性有必要把握，清楚并能够运用技术秘密与专利公开的划分原则，对专利实务角度专利价值提升的手段（专利翻新）有一定认识，清楚专利侵权的基本概念，能够初步制作技术特征对比表，有足以为研发和专利挖掘提供支持的科技情报检索能力，能够敏锐发现对技术和专利运营有价值和涉及侵权风险的技术和商业情报。

企业研发技术部门具备比部门内的技术发明人更高的能力，能够对技术发明人提供指导，尤其在技术项目和专利的价值评估、技术秘密与专利公开的划分等方面。

企业研发技术部门及人员在相关工作中受企业知识产权主管部门的指导和监管。

【解读】：

发明人是专利的源头。作为发明人的企业研发人员之知识产权能力不足，是制约高价值专利产出的能力瓶颈。