易评估：浅议美国技术净评估问题

远望智库净评估中心特约研究员  易评估   

技术净评估，也称科技净评估或净技术评估，是美国净评估的一个重要类别，并与美国国家净评估机构相伴而生，经过了长期曲折的发展过程，形成了独具特色的方法论。其相关运作对于决定国家竞争力的优劣相当重要，早已成为国家战略规划的基础支撑。目前，技术净评估在美国国防部创新系统中倍受推崇，亦为美国民间相关机构和其他国家（或地区）高度关注。

    一、美国国防部对技术净评估的研究与运作由来已久

美国是一个高度崇尚技术创新的国家，惯于从技术角度研究和思考问题，其对技术的偏好几乎无所不在，甚至有些极端。在冷战以来的各个重要时期，技术净评估跟国家净评估如影随行，或者说，在其国家净评估成果中总有技术净评估的踪迹。据有关资料反映，上世纪60年代中期，在国防部防务研究和工程学主任办公室就已设立专职的技术净评估参谋岗位，以增加对美国和其他国家技术与武器系统的分析。而70年代初，根据“蓝丝带”国防务小组的报告建议，美国国防部正式建立了技术净评估办公室，以比较美苏在特定技术领域优劣短长的状态和趋势。尽管该室在80年代随着苏联的衰败被渐次取消，但是其技术净评估的相关思维与做法却一直存在。及至2015年9月，为配合第三次“抵消战略”的实施，美国国防部再度建立了技术净评估办公室，以根据其他机构提供的世界技术发展情报，采用净评估方法，与其他国家进行对比分析，评估美国军事技术能力和潜力、趋势和未来前景，以预测未来威胁和发展机遇，并以诊断性和前瞻性的工作成果，为国防部研究与工程助理部长决策提供建议和支持。

    二、技术净评估是美国净评估的一个重要领域或类别

美国净评估可以运用在国家安全战略、国家军事战略、战区与军种战略、战术和技术（科技）等各个阶层。技术净评估作为美国净评估的一个重要领域或类别，是指对敌我双方的武器系统、作战演练及兵力效益性的比较分析，以便了解军事技术对现在及未来战争形态的影响。

技术净评估之所以也被称为净技术评估，除了翻译语境习惯外，主要是因为它评估“净”技术差别的影响，以形成未来改善美国技术所处的优劣相对位置的项目计划。一些持此种说法者认为，它是从纯粹的技术角度来研究问题的。

技术净评估与通常针对某一方（如红方或蓝方）的系统分析和成本效益分析不同，它是在敌我竞争的环境中规划技术研发活动，特别注重潜在敌方平时认知与行为对我方军力可能产生的影响。在这种竞争的环境中，一方的活动在某种情况和程度上是由另一方的活动来决定的。技术净评估就是要审视双方在这种竞争中的差异——相似性和不同点，并对这种差异可能造成的未来影响及可能应对进行评估。作为研发过程管理的一种输入，它提供平衡性研发活动的标准，也可视为技术领域的“平衡评估”。

我们注意到，美国还有所谓“科技性的净技术评估”概念。据相关资料反映，科技性的净技术评估是一个将美国现有的、计划中的科技水平相对于外国所处的优劣位置信息汇集起来，并加以解读的过程。正向美国官方文献所阐述的那样，它着眼于未来，指向项目计划，涵盖技术和作战层面的威胁预期与评估问题。它不仅仅是情报分析，更是对于情报的应用，与相应阶层的决策直接关联。深入研究不难发现，无论对其内涵作出多少扩充和解释，“科技性的净技术评估”与“技术净评估”其实并无本质上区别，但是“科技性的净技术评估”这一概念，对最高层次宏观分析的表达与理解确实有用。

    三、技术净评估主旨在于了解军事科技对现在及未来战争形态的影响

从美国相关文献来看，技术净评估（或科技性的净技术评估）对国防部内所有武器质量计划活动都有重要影响。它是国家间比较、预算分配及证明其正当性、项目关联和计划等方面的一个中心课题。其过程意在建立高层决策活动的基础，首要功能在于阐明：技术与系统相关联的方式，科技进步可能产生的相关影响，向国会提出经费要求的有关理论说明，美国和外国在科技发展态势上的区别，以及由此可能导致未来美国和外国在系统发展方面的区别。

应该说，科技要素原本只是环境要素中的一环，但是在第二次世界大战以后，由于科技的快速发展变化，使得它同样具有孕育“机会”与制造“威胁”的性质和能量，因此将其单独列出“自成一格”，作为四大国力之外的又一个重要国力要素。但从美国《国防部指令》（2009年12月23日发布）给出的净评估术语定义来看，净评估是“对决定国家相对军事能力的军事、技术、政治、经济和其它因素的比较分析”，其中“技术”仍然作为净评估的众多因素之一。虽然如此，二者并不矛盾，这与净评估可以在各领域和各层次展开的特性有直接关系。

技术净评估涉及大量与决策过程、管理过程、国会拨款说明有关的重要数据。而掌握新科技的一方，既可超越对手的竞争优势并给对手设置障碍，进而在某个领域和一定程度上达成“吓阻”对手的目的，也可基于“资源作战”的思路给对手创造出一定的“规划缺口”，使对手长期处于资源有限甚至十分短缺的困境中作“以劣抵优”的不对称竞争，进而创造于我有利而于对手不利的空间。完整的技术净评估可以或应该得到如下五个方面的结果：一是得到美国与相关国家技术状态的对比结论；二是形成一系列可能提升未来美国技术状态的思想观点；三是对指定领域技术概念的相对价值与重要性作出评估；四是就提升未来美国技术状态的思想观点所需要开展的活动提出建议；五是实现项目的形式化，以使上述思想观点转化为现实。

    四、净评估早已成为美国战略规划重要的基础支撑

如果说净评估是美国在冷战时期有感于军事建军缺乏长期规划的工具才发展出一套分析技术，那么技术净评估也是这种长期规划的工具与分析技术。关于这一点，可以在美台学者的相关著述中得到证实。

比如，美国一些学者就认为，从20世纪70至90年代，在国防科学委员会主持下进行的许多技术净评估，在比较某些特定技术领域内美国相对于某些竞争者（主要是苏联）的地位时，都非常有用。在有关研发投资和武器获得的问题上，源自这些报告的信息影响到了国防部内部长层级的决策（卡内基国际和平基金会史文等著《2030年中国军事与日美同盟战略净评估报告》，2013年5月3日发布）。

再如，台湾学者潘东豫在阐述技术净评估与战略规划问题亦指出，有关科技要素的净评估，宜在国家安全的整体利益考量下，首先针对国家科技能力实施“总检”，确定国家总体科技能量与核心科技能力，其次配合国家安全目标与战略，研拟科技战略并投入长期资源，“将科技力落实为国家战略之一环，作为国家战略规划之基础”（潘东豫著《净评估：全面掌握国家企业优势》，2003年6月）。

又如，美国学者皮克特在谈及技术净评估与相关战略规划执行效益时就讲到，“从一个更为广阔的视角审视竞争强调这样的事实，即对单项武器或部队的选择除了涉及费用和收益外，还涉及长期战略问题”（乔治·皮科特，詹姆斯·罗奇和巴里·瓦特斯著《净评估：一份历史回顾》，具体时间不详）。他们认为，当年美国发展B-2轰炸机的战略规划本身所取得的效果，与轰炸机本身的战斗有效性同样重要。因为正是由于B-2轰炸机给苏联造成的刺激因素，直接导致了苏联在防空方面的持续投资，使得苏联更加注重防御系统的投资而不是进攻系统的投资。

    五、美国国防部曾研究提出过技术净评估方法论

从上世纪70年代初美国国防部相关项目研究成果来看，美国技术净评估的方法论有两个：一个是技术下标法，另一个是技术上标法。应用案例有限且比较陈旧，核心内容十分简略难以阐释，具体细节有待进一步研究探讨。

所谓技术下标法，是指在“指定研究领域”进行技术净评估的一种方法。它将技术与明确的任务和系统要求联系起来，主要用于高级工程开发项目，以说明技术是怎样支持特定系统能力演变的。

这个方法是在对后勤重型起重直升机系统及其相关技术进行评估的过程中形成的。选用“下标”一词是为了反映技术相对于这些系统的衍生地位，也就是技术在系统“之下”或“之中”。

其工作流程分为：识别任务要求、引入备用系统、确定系统优值、确认子系统、确认子系统优值、确认子系统难题和问题、确认备用技术方法、确认关键支持性技术、开发净化技术预测、确立备用技术重点、净备用子系统能力、确定净系统能力、评估技术影响，以及净值调和等14个步骤。

所谓技术上标法，是指不涉及单项任务或以某一系统为导向的、在更“纯粹研究领域”中完成技术净评估的方法。它与技术进步可能催生的系统相关联，主要适用于研究和探索性开发，以说明技术进步是怎样推动产生全新系统的。这种方法详细说明某些重大技术进步，及其可能的应用方式。

这个方法是在对电力/能源技术及其相关系统进行评估的过程中形成的。选用“上标”一词是为了反映技术是如何催生新系统的，也就是技术在系统“之上”或“之外”。

其工程流程分为：将微观技术扩展到宏观技术、形成一般形态学、形成初始关联树、建立专业形态学、为关联树添加分支、继续扩大直到概念化、确认和评估技术概念、介绍任务重点、确认系统概念、一般技术预测、进行净值比较、评估科技影响，以及调和净差异等13个步骤。

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