首现北交所上市辅导监管要求，包括过渡性安排、辅导期！| 迈向北交所(73）

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北京局北交所辅导监管通知

2021年11月23日，北京证监局发布《北交所拟上市公司辅导监管的有关通知》（注意：虽然各地证监局都是独立行文，但都属中国证监会派出机构，所以发布的内容往往都会大同小异），核心要点包括：北交所拟上市公司辅导期原则上不少于三个月，只受理主办券商提交的辅导备案申请。

关于北京辖区北交所拟上市公司辅导监管的有关通知

北京辖区各执业辅导机构：

2021年11月15日，北京证券交易所开市。为落实《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，做好北交所拟上市公司辅导监管工作，提升辖区辅导工作质量，现就北交所拟上市公司辅导相关工作要求明确如下：

一、关于规则适用问题。北交所拟上市公司辅导执行《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（以下简称《规定》），《北京辖区公开发行股票并在精选层辅导工作服务指南（试行）》不再执行。

二、关于新老规则衔接。2021年11月15日后向我局提交辅导备案申请的，按照《规定》执行；2021年11月15日前向我局提交辅导备案申请但未提交辅导验收申请的，辅导保荐、申请验收及我局验收程序均按照《规定》执行，此前已提交的文件仍有效力，不必重新提交。

三、关于辅导监管系统。2021年11月15日后向我局提交辅导备案申请的，应当通过辅导监管系统报送材料，不再接受邮件报送；2021年11月15日前已提交辅导备案申请的，鼓励通过辅导监管系统报送后续材料，同时也接受邮箱报送。

四、关于辅导期。北交所拟上市公司辅导期原则上不少于三个月，确有特殊情况需要缩短辅导期的，保荐机构应出具专项申请，说明原因及保证辅导质量的措施，我局将酌情把握。

五、关于证监会离职人员信息查询。辅导机构应按照《关于提供证监会系统离职人员信息查询对比服务的通知》规定的格式报送股东查询信息，具体查询股东名单由保荐机构根据《监管规则适用指引-关于申请首发上市企业股东信息披露》《监管规则适用指引-发行类第2号》的相关规定自行确定；股东查询信息需同时报送纸质盖章版及电子版，电子版通过邮箱报送；辅导机构可以根据公司实际情况选择查询时点，原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。

六、其他说明事项。按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》规定，为拟在北交所公开发行并上市的发行人提供保荐服务的应当是其主办券商，我局对于非发行人主办券商提交的辅导备案申请不予受理。

各辅导机构应充分认识北京证券交易所服务创新型中小企业主阵地的定位，深入领会注册制改革下发行审核要求，履职尽责，发挥好“看门人”作用，切实提高辅导工作质量。下一步，我局将在广泛征求意见基础上，根据《规定》制定相关实施细则。

上市辅导的详细规定，请大家结合中国证监会发布的【第23号公告】《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》                                                    http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/202109/t20210930_406481.htm自行学习。

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精选层辅导流程

精选层公开发行流程中，保荐机构的工作贯穿始终。其中的辅导阶段处于上述第一阶段和第二阶段之间，即在向全国股转公司报送申请精选层的材料之前。

由于众多新三板公司对辅导非常陌生，下面对其主要节点及要求进行总结。

1辅导备案

1、辅导机构要求

辅导机构应当成立辅导小组，辅导小组成员应具备证券从业资格，人数不少于4人。辅导机构应当指定2名保荐代表人具体负责辅导对象的保荐工作，其中1名保荐代表人应担任辅导小组组长，负责协调相关事项。

辅导机构应确保保荐代表人有足够的时间和精力参与项目尽职调查和辅导工作。两名保荐代表人在项目现场的工作时间应合计不少于20日。

2、辅导材料要求

辅导机构与辅导对象签订辅导协议后，应在5个工作日内在其网站披露辅导对象接受辅导的公告，并向当地证监局提交辅导备案材料。当地证监局收到辅导备案材料后5个工作日内，在官方网站披露辅导对象接受辅导的公告。辅导备案材料接收日即为当地证监局辅导工作监管的起始日。

辅导备案材料应至少包括辅导备案报告、辅导对象接受辅导的公告（原件及电子PDF扫描件）、辅导人员名单及其证券从业资格证明、辅导协议、辅导计划及实施方案、辅导对象接受辅导的人员名单及简历、辅导对象最近3年财务报表、辅导机构基本情况表、辅导机构相关内部控制制度（ 尽职调查制度、辅导制度和内部核查制度等）。

辅导备案报告包括辅导对象的历史沿革、股权结构、主要股东和实际控制人、主营业务及主要产品、所属行业概况及在行业中的地位、经营情况及财务状况等内容。

3、辅导过程要求：

辅导机构应针对辅导对象的实际情况，制定切实可行的辅导工作计划，明确相关工作时间安排，辅导授课时间应不少于20小时。

辅导期限原则上不少于90日，特殊情形之一的，辅导机构可缩短辅导期限。

有下列情形之一的，重新履行辅导备案程序：

（一）辅导对象首次公开发行股票未获中国证监会核准或注册，再次申请公开发行股票的；

（二）辅导期间，辅导对象更换辅导机构的。

由于行业特点等原因，需要变更境内上市目标板块市场而撤回材料重新申报的，不需要重新履行辅导备案程序，不受上述辅导期限的限制。

2辅导工作

辅导机构应当对辅导对象的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

辅导机构应对上述接受辅导的人员进行书面考试，将考试试卷及成绩作为保荐业务工作底稿的一部分存档。

3验收工作

辅导机构按照辅导计划完成辅导工作，将辅导对象首发上市项目提交内核会议审核通过并与辅导对象签订保荐协议后，应当向当地证监局报送辅导验收申请材料。

辅导验收申请材料应当包括辅导验收申请报告、辅导工作总结报告（原件及电子PDF扫描件）、辅导对象对辅导工作的评价意见、辅导机构内核意见、辅导机构与辅导对象签订的保荐协议等。经当地证监局确认辅导验收申请材料齐备无误后，辅导机构应在其网站披露辅导工作总结报告。当地证监局在辅导机构披露后5个工作日内，在官方网站披露其辅导工作总结报告。

除特殊情况外，当地证监局于收到辅导机构辅导验收申请材料之日起30日内完成辅导验收的现场检查工作。

当地证监局辅导验收原则上釆取现场检查的方式。辅导验收工作由当地证监局至少2名监管人员组成的检查组实施。

辅导对象的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）应当按照当地证监局要求参加辅导验收测试、谈话问询等。

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精选层辅导验收考试的豁免

证监局辅导验收的考试，以下人员可以申请豁免考试：

最近1年内参加过其他派出机构组织的辅导考试且成绩合格者，凭考试通过的有效证明申请豁免。

取得上交所、深交所、股转公司独立董事资格、董秘资格，凭相应的资格证书申请豁免。

境内上市公司、精选层挂牌公司的现任董事、监事和高级管理人员，凭相关任职证明文件申请豁免。

年龄70周岁以上的，凭有效身份证件申请豁免。

注：本内容为浙江证监局的规定，仅做参考。请新三板公司关注本地证监局的要求。

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■来源：崔班长V

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