呈报文件准备九步法则｜办案手记
作者按：一份优质的呈报文件，是打动客户并取得案件代理权的关键，也是展现律所和律师专业能力的最好媒介。天同曾多次在开放日及公众号中分享过制作呈报文件的心得与技巧，呈报文件各有风骨，但追本溯源，离不开前期的精心准备。本文将在传承天同多年的呈报文件经验和思想精华的基础上，融入了自己学习、工作、认知的体验，望通过呈报文件准备的九步法则，层层推进，让呈报文件的准备工作成为一门有章可循的技艺。
本文共计2,856字，建议阅读时间6分钟
什么是呈报文件？
多数疑难复杂商事案件的代理，需要律师事务所在达成代理意向前，就案件进行法律分析，出具法律意见书等竞标文件，我们统称为呈报文件。各个律所对呈报文件的称谓不尽统一，常用的名称包括《法律意见书》《法律服务计划书》《法律服务方案》。[1]
天同的呈报文件都有哪些内容
九步法
步骤一：制卷——迅速浏览并梳理案件材料
初次拿到案件材料时，我习惯于先按照时间顺序将案件材料梳理好，在梳理的过程中，同时了解案件材料中都包含了哪些文件。这个步骤的意义在于，短时间内迅速构建一个法律事实轮廓。对于一个初次接触的案件，最重要的是想尽一切办法快速熟悉案卷材料。一般来说，以时间主线梳理出的大事记脉络，最符合常人的阅读习惯，且最能反映案件发展的全貌。我们以金融借款合同项下，借款人未依约清偿借款纠纷举例，这一步完成后，虽然还不能对整个案件事实了然于胸，但脑海中却很快能够构建出这样一幅千里江山法律事实图：
步骤二：熟读——全面阅读，把握案件重心
构勒出案件事实的大致轮廓后，紧接着要全面去阅读材料。这个过程，应该仔细翻看每一份文件，详细阅读每一个合同条文。在全面阅读案件材料的时候，我更习惯于去客观地了解案件事实，而不是先入为主，有选择地翻阅材料并衡量每份材料对委托人的利弊。这是为了全面了解案件的法律事实，不遗漏任何一个细节，也避免过早地对案件进行定性，全面阅卷后，基础法律关系的框架也基本形成。同时，可以起草《补充资料及问题清单》初稿，初步记录需要客户进一步补充的资料与核实的问题。
步骤三：检索——法律规范检索，形成法律检索报告
如果第二步的工作是在还原法律事实、进而得到一个小前提，那么本步骤就是在探索案件的大前提。一定不要凭借自己以往的办案经验而省略这个步骤，法律世界博大精深，每个字、每个词，甚至每个标点符号，都值得反复去研究。就我个人经验，对同一部法律规定，或者同一法律条文，每多援引一次，就会有更深层次的理解与感悟。研习法律规定也好，办理案件也好，总会经历三个阶段：看山是山，看水是水；看山不是山，看水不是水；看山还是山，看水还是水。
在进行法律检索时，我比较喜欢从程序与实体两个层面分别去研究。程序上，关于诉讼主体地位、管辖、送达、能否合并审理、是否构成重复诉讼等，都是常见而又容易被忽略的地方。实体上，应围绕案件涉及的法律关系，全面检索相关的法律、法规，司法解释及地方规定。此外，还应该对重点法条的理解与适用进行研究。哪怕过程艰辛，为伊憔悴，灯火阑珊处，总有你要找的“它”。
步骤四：争点解构——总结案件法律争点，全面、深入分析
经过前述三个步骤后，案件大前提、小前提的雏形已初步构建好，此时，可以尝试总结案件的争议焦点。当然，因为我们要对案件进行全面、深入的分析，在大层面的争议焦点项下，还应该对焦点问题进行细化。还是以前文提及的金融借款合同纠纷举例，在借款人未依约清偿借款、贷款人拟解除合同或提前收回借款时，案件在实体层面的争议焦点可以总结为（简化）：1.贷款人能否解除借款合同或提前收回借款。2.贷款人解除合同或提前收回借款后的法律后果是什么。3.贷款人解除合同或提前收回借款后，贷款人如何实现担保权利。但是在第一个争议焦点项下，还存在以下四个问题：（1）贷款人应行使法定解除权还是约定解除权；（2）借款人是否存在违反法律规定或合同约定、导致合同被解除的情形；（3）解除合同应履行的程序；（4）贷款人主张解除合同与提前收回借款的区别等。而在这四个问题项下，仍存在多项需要研究的细节问题。
步骤五：深入研读——在形成大事记的基础上迅速定位案件材料
准备阶段，案件材料应该翻来覆去的阅读、熟悉，尤其是二审、再审案件，要做到法庭调查时，能够迅速定位到原审案卷材料，并能快速、清晰地回答合议庭涉及到原审案卷的问题。与第二步不同的是，在此步骤中，我们应该带着“有色眼镜”去研究案卷，要仔细研究每一份材料对委托人的利弊，以便从不同角度对案件进行法律分析、提出多项诉讼策略，并考量不同诉讼策略的优势与风险。可以看出，深入研究案件材料是做案子的立身根本。在此，天同律师友好提示：
庭审千万条，案卷第一条。
材料不熟悉，客户两行泪。
步骤六：案例研习——进行案例检索，形成案例检索报告[2]
端赖于目光在法律与事实之间的来回往返，我们通过案例研判重构案件的三段论。不得不说，囿于办案经验，以及理论与实践的差异，对同类案例的检索与研究尤为重要。案例检索，不是随意搜索若干案例，并总结出规律那么简单，而是一个从法学理论到司法实践的过程。在对案件进行法律分析之前，需要检索大量案例，找寻司法实践对于案件涉及法律问题的态度，同时需要解读案例之间就同一法律问题在适用法律规范时的细微差别，并找寻原因。
天同诉讼圈已发表多篇关于案例检索的方法及检索报告的制作方法，本文对此不予赘述。[3]
步骤七：背景调查[4]——了解对手的涉诉情况和信用状况
知己知彼，百战不殆。事实上，背景调查是全程都在进行的工作，贯穿案件分析始终。对即将接手的案件进行全方位的背景调查，是必要且重要的工作。主要有以下三个目的：
第一，了解案件全貌。从涉诉主体的工商信息，到相关行业的交易惯例，再到大环境下的经济政策，多了解一分，胜诉把握便增加一分。
第二，明确客户的商业诉求。客户对案件法律层面的诉求，与其对案件商业层面，甚至案件外商业利益的诉求，不完全重合。律师在探析客户对案件本身的诉求时，往往可以充分运用自己的专业与经验进行判断。但对于客户的商业诉求，还需辅以一定的背景调查。
第三，考虑案件的执行问题。委托人的最终诉讼目的都不仅是胜诉判决，能否实际执行回款项，是进行法律分析时必须考虑的重点问题。相对方的涉诉信息、失信情况，及财产线索，在一定程度上决定了诉讼策略的选择。
熟悉地使用各个检索工具，并愿意在此花费一些时间和精力，一定会有意想不到的收获。
步骤八：组队打怪——团队内有效讨论
关于团队如何进行有效讨论，从最开始的快速浏览案件、随后即开始以“我认为”起头的直抒胸臆，到如今以对案件事实的陈述、权威机构对法条的理解、及司法实践对于案件争议焦点的态度，我们也是在不断改进，提高团队讨论的效率。
步骤九：添砖加瓦——制定工作计划，并增加商务文件
最后，根据实际情况制定后期的工作计划，包括向客户出具呈报文件的期限、与客户面谈的期限，及下一步工作计划等。同时，根据案件的情况增加商务性文件。值得说明的是，工作计划和商务文件虽有制式，但一定要体现为客户的私人订制感。高定版的呈报文件，能够将律所理念精准地传达给案件当事人，让当事人与我们达成并肩作战协议。通篇的陈腔滥调不会打动客户，一份精心准备的呈报文件才会为客户带来极佳的诉讼体验。因此，工作计划需要结合案情的疑难复杂程度和客户的诉讼需求，让客户真切地感受到案件的进展程度。而商务文件部分则不需太多华丽文字的堆砌，让客户明白本案由我们代理能够争取价值最大化即可。
玉盘珍馐离不开细致准备，以上的九步法则是我个人经验的总结和分享，至于最佳的法律工作方法，欢迎同行交流。我们永远在路上，愿天同诉讼圈成为你我的连结点。
注释：
[1]王真：《非你莫属：如何用一份优质的呈报文件打动客户》，载于天同诉讼圈，2016年3月17日。
[2]李谦：实务必备：新案号体系下民事案例的检索方法，载于天同诉讼圈，2016年12月2日
[3]林盛：如何写出清晰完美的法律检索报告，载于天同诉讼圈，2019年2月24日
[4]尹亮：通过案例背景调查，在处理商事纠纷时做到知己知彼，载于天同诉讼圈，2018年11月17日
“办案手记”栏目由杨骏啸律师主持，战斗在办案一线的天同律师们将在此和大家分享一些日常工作中点滴形成的思考。如您对“办案手记”栏目有任何想法、意见、建议，欢迎留言告诉我们。
查看往期文章，请点击以下链接：