兰德《理解战略威慑》

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兰德《理解战略威慑》

From 学术plus 学术plus 2019-03-28

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编者按

2018年4月19日，兰德公司发表论文《理解战略威慑》，就战略威慑理论的问题进行了探讨。版权所限现摘译如下。该论文PDF完整版您可点击“阅读原文”直接下载，或是在留言区留下邮箱，小编每晚统一发送。

文章版权归原作所有

不代表本机构观点。

阻止国家的恶意行动，尤其是军事侵略，再次成为美国国防政策的主要议题。在欧洲，美国及其盟国试图阻止俄罗斯在波罗的海国家的冒险主义，以及“灰区”的活动。在朝鲜，美国和韩国的工作不仅是要阻止全面入侵，而且要阻止朝鲜的一系列挑衅。在亚洲其他地区，美国及其盟国正在应对中国在“灰区”挑起争端。

在全球和许多不同的领域，美国比冷战结束以来任何时候更迫切的需要有效的威慑战略。因为许多对手比十年前更强大，而打一场真实战争的代价比以往更高，所以战略威慑显得尤为重要。

然而现在许多关于威慑的言论表现出毫无理据的武断，其说辞有悖于历史经验，也缺乏理论分析。而国际安全环境的变化也在改变战略威慑的背景，可能对其基本假设提出挑战，并创造新的要求。本文借鉴了兰德公司最近的一系列研究，以重温关于威慑的基本概念和原则。

本研究的最重要的收获是，威慑和遏阻必须首先被认为是一种塑造潜在侵略者的思想努力。威慑政策通常是通过国家的视角来看待的，并把重点放在提高对手攻击成本和风险的行动上。但这些措施的价值完全取决于其能否影响目标国家的观念。

基本定义

威慑是阻止或限制某个对象（通常是一个民族国家）采取不必要的行动（如武装袭击）的行动。包括阻止其行动的努力，它与“迫使”（那是一种强迫对手去做某事）的概念看起来很像，但实际上截然不同。

拒止与惩罚

经典文献中，对两种基本威慑战略进行了区分。拒止战略，其目的是阻止对手的行动，使其不可行或不太可能成功，从而瓦解攻击者对实现其目标的信心。例如部署足够的当地军事力量以击败入侵。在极端情况下，这种战略可能在面对潜在侵略者时面临灾难性损失。“拒止”的威慑作用实际上只是彰显兑现承诺的意图，从而具备通过拒止来实现防御的能力。

威慑与防御在实践中是截然不同的，但又是相互关联的。”最常用的确保有效威慑的方法，是在争议区域实现力量的动态平衡，但是正如我们所解释的那样，力量平衡并不是唯一的因素，甚至不是主要因素，拒止的威慑效应不应与等同于军事平衡。

另一方面，惩罚威慑，则意味着可能实施严厉的行动，这将引发严重的后果，如核打击或严厉的经济制裁。这些惩罚措施与当地的冲突和全球局势相关，其重点不是对前期承诺的兑现和维护，而是更高强度的惩罚，这将提高对手发动攻击的代价。

大多数经典研究表明，拒止策略天生比惩罚策略更可靠。

另一方面，进攻者可能会怀疑对手是否愿意实施惩罚。一个侵略者也可能说服自己，随着风险的进一步升级，防御者将会犹豫是否要对其进行惩罚，因为某些条件下对方可能不愿兑现威慑。正如托马斯·谢林(Thomas Schelling)所指出的那样，当侵略者相信对手最终不愿实施其威慑时，威慑战略的弱点就会暴露无余。

直接威慑与延伸威慑

威慑有两种实现形式。直接威慑包括一个国家为防止对本国领土的攻击而作出的努力，就美国而言就是指美国的领土范围内。延伸威慑包括阻止对第三方的攻击，例如盟友或合作伙伴。在冷战期间，直接威慑阻止了苏联对美国的核攻击。延伸威慑阻止了苏联对北大西洋公约组织成员国的常规攻击。

显而易见，延伸威慑比直接威慑更具挑战。这在一定程度上是由于军事行动的难度所致：要遏阻远离家乡的袭击，需要把军事力量投射到数千英里之外，而且往往接近侵略者的领土。同时几乎可以肯定的是侵略者会为保卫自己而战斗，而它也会质疑威慑者是否会履行保卫第三方的承诺。如在冷战期间，人们一直在争论美国承诺“为巴黎牺牲纽约”的可信度。

版权受限仅作摘译，PDF完整版请点击“阅读原文”

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