事件概述2019年5月底，出现了宁波5.5亿哥的私募投资者要开新闻发布会，进行维权的事件。而这个事件点是中泰证券IPO重启的重要关口。5月17日，证监会网站披露中泰证券更新后的IPO招股书。在此之前，中泰证券的招股书一直是2016年3月22日的版本。

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乔文心）

维护专项计划资产安全；（八）按照约定向资产支持证券投资者分配收益；（九）履行信息披露义务；（十）负责专项计划的终止清算；（十一

根据中国证券投资基金业协会（以下简称协会）《章程》和《会员管理办法》的有关规定，经第二届理事会和会长办公会批准，协会正式成立自律监察专业委员会和法制工作专业委员会。协会兼职副会长郭特华出任自律监察专业委员会主席，协会兼职副会长赵学军出任法制工作专业委员会主席。在致自律监察专业委员会全体委员的信中，郭特华表示，自律监察专业委员会肩负法定职责和行业重托，是基金行业执业标准和行业形象的守护者。自2012年成立以来，自律监察专业委员会认真履行《证券投资基金法》和《章程》赋予的职责，严格遵守《纪律处分实施办法》的规定程序，公开透明地处理了一批有影响力的自律案件，有力地维护了基金行业秩序，树立了行业自律管理的典范。新一届自律监察专业委员会将一如继往地严惩违法乱纪行为，坚守行业底线，为净化行业生态，促进行业健康发展作出贡献。在致法制工作专业委员会全体委员的信中，赵学军指出，基金行业的过去受益于法制，基金行业的未来寄托于法制。当前，公募基金行业面临转型，私募基金行业需要规范，法制建设更加重要，制度改革愈发迫切，组建法制工作专业委员会恰逢其时。委员会必须肩负起反映行业制度改革呼声、完善自律规则、开展普法教育的重要使命，用法制为基金行业的可持续发展保驾护航。两个委员会全体委员表示，在未来的四年里，一定不负重托，不辱使命，在协会第二届理事会的领导下，积极履行各项职责，努力汇聚行业声音，真正代表行业意志，依法治业，以法兴业，用法治维护好行业的长远利益、全局利益和核心利益，为基金行业的基业长青而共同奋斗。自律监察专业委员会组成人员名单一、主席郭特华（工银瑞信基金管理公司总经理、兼职副会长）二、联席主席（按姓氏笔画为序）刘纯亮（安信证券股份有限公司监事长、协会理事）罗茁（清控银杏创业投资管理（北京）有限公司董事长、创始合伙人）赵军（淡水泉(北京)投资管理有限公司董事长）三、委员（按姓氏笔画为序）刘俊海（中国人民大学法学院教授）宋国良（对外经济贸易大学教授）陈益民（证监会行政处罚委员会委员）陈星德（国泰基金管理公司副总经理）杨光裕（长城基金管理有限公司董事长）张子学（中国政法大学民商经济法学院教授，原证监会行政处罚委员会委员）林雯（证监会行政处罚委员会委员）波涛（前深圳证券交易所综合研究所所长）姚俊逸（中国国际贸易仲裁委员会监督处处长）蔡小雪（原最高人民法院行政庭高级法官、审判长）薛刚凌（华南师范大学法学院教授，原中国政法大学法学院院长、原最高人民法院行政审判庭副庭长）法制工作专业委员会组成人员名单一、主席赵学军（嘉实基金管理有限公司总裁、兼职副会长）二、联席主席（按姓氏笔画为序）张学兵（中伦律师事务所创始合伙人，中华全国律师协会副会长）卓福民（上海源星股权投资管理有限公司合伙人上海市国际股权投资基金协会副理事长）莫泰山（上海博道投资公司董事长）三、委员（按姓氏笔画为序）邓琪（国开证券有限责任公司副总裁

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）第四条规定的“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人”问题补充通知如下：

根据财政部《关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知》，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）承担“豁免国有股转持义务”资格审查和公示职责。

三、私募资产管理计划不得通过银行委托贷款、信托计划、受让资产收（受）益权等方式向房地产开发企业提供融资，用于补充流动资金或支付土地出让价款；不得直接或间接为各类机构发放首付贷等违法违规行为提供便利。

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（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

我们可以借助回归做数据分析，基于最小平方误差找到最优匹配模型，并进一步通过模型做出预测。线性回归是一种最简单的回归模型，适合仅包含一个因变量，并且因变量和自变量之间为线性关联的情况。

根据协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

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为满足行业发展和人才储备的需要，中国证券投资基金业协会进一步丰富考试组织形式，为行业提供多样化的考试服务，推出基金从业资格预约式考试周考，现将考试有关事项公告如下：

据中国基金业协会统计，截至2016年11月底，有730余家私募基金管理人累计2次未履行完毕季度更新义务，且被标记为异常机构。其中，92家是由于顾问管理型证券投资基金未季度更新而被标记异常。

规模大，业务广的私募管理人，估计得头疼啦。因为不仅要完成这么多表，还要切换着私募基金登记备案（AMBERS）和私募基金信息披露备份两个系统做信披，想想就莫名心疼~

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会员及从业人员从事基金业务，应当具备从事基金业务的专业能力和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害国家利益和社会公共利益。

三是保障合规负责人的知情权。要求公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人，合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，调阅相关文件、资料（第26

据报道，特朗普已拟提名罗斯出任新政府商务部长，但他还未正式接受。如果罗斯担任商务部长，那他就不得不放弃自己的投资控股。这也将意味着他的从商生涯的结束，因为如果不这样做的话，将会产生利益冲突。

自2017年1月1日起，相关机构应按照《信披指引2号》使用说明第一条要求，通过私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）进行信息披露文件备份。

协会工作人员解释说：这里“年度”指的是“自然年”，也就是说，虽然距离2016年度结束还有2个月的时间，但私募高管人员还是需要在2个月内完成2016年度15个学时的后续培训才能维持其基金从业资格。

为便利查阅本机构历史信息，被停用的“私募基金登记备案系统”账号中已经激活的，自停用之日起的3个月内，可通过之前的用户名和密码登录“私募基金登记备案系统”，查询及下载贵机构的相关申请材料。

Step2：收到管理人自查资料后，将其分配给数据管理组，按照A、B、C、D四组所管理的模块，并进核查47个专项，给出详细检查结果，出具相应的整改建议，形成自查初报告。

管理人及其从业人员是否利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。是否违背风险收益相匹配原则，利用分级产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益

5、是否存在不同基金间的非公平交易行为，在不同的基金账户之间转移收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；是否以不正当利益为目的，使用基金资产进行不必要的交易

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一、在本通知发布之日前，已经登记通过的私募基金管理人，请登录“私募基金登记备案系统”（登录入口：https://pf.amac.org.cn）进行基金备案、信息更新等操作；

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募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

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首先，私募同学需要有一张完整的内部组织架构图，以图表+文字说明的形式进行。说明具体岗位职责是什么。人员整体情况需提供员工花名册，并如实说明基金从业相关人员取得基金从业状况等。

（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

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《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二条第二款关于私募基金财产投资范围的规定，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会令第105号)第二条第二款关于私募基金财产投资范围的规定，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

二是，密切跟踪进度。对检查当场已要求整改的，检查结束后验收组立即跟踪整改实施情况；对需要后续完善的，验收组通过电话沟通、约谈负责人等方式进行逐日跟踪，督促其按照规定的时间节点予以整改，责任落实到人。

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感谢王总对海峰的肯定与认可！海峰将继续保持对法律法规的敏锐洞察，全方位的解读合规政策，预判市场行情，把握行业动向，为管理人提供更多具有针对性、优质性的产品服务。

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于去年年底，和正投资在新的办公地点里，建立了标准机房，并规划了整体网络和软硬件环境。在系统安全、灾备恢复方面都有了很大提升。目前，和正投资通过与海峰合作来进一步完善其风控合规方面的系统建设。

的相关合规要求，我们在今年三月份迁址到上海。一系列的变化导致我们除了需要在短时间内解决人员筹集调配问题，还要正确按照协会政策实施、以及相关设施不完善等方面问题。