新闻速递 |《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准正式发布

关键词：区块链；人工智能；大数据；智能合约；涉外法律服务；专业律师

本期关键词：《中小企业合规管理体系有效性评价》；中国中小企业协会；团体标准；中小企业合规；评价方法；评价流程；评价指标

本文约848字，大约需要阅读3分钟。

来源：中国中小企业协会网站

https://www.ca-sme.org/content/Content/index/id/33884

随着国内外监管环境趋严，我国法律法规政策体系的不断完善，企业合规不起诉改革等相关措施的持续深入，合规在我国被提到了前所未有的高度。而我国中小企业仍存在诸多经营不规范、合规制度不健全的问题，，根据中小企业经营发展实际和特点制定相关标准十分必要。

2022年5月23日，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准（以下简称“《标准》”）经中国中小企业协会批准正式发布，并将于2022年7月1日实施。这是我国首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准，对中小企业合规管理体系的评价方法、评价流程、评价指标等提供了全面、细致的规范标准，是中小企业合规建设领域的一项创新性举措。

从起草团队来看，《标准》的起草工作由中国中小企业协会企业合规专业委员会作为牵头起草单位，中国标准化研究院和上海之合网络科技有限公司共同参与。起草专家组的构成涵盖了司法机关、国内知名高校、标准院专家、科研机构、科技企业、律师事务所的专家，均有多年的合规理论与实践经验，本律师团队负责人闪涛律师也是起草人之一。

从内容来看，《标准》确立了中小企业合规管理体系有效性评价的总体原则和方法，制定了评价机制和评价指标，明确了合规管理体系有效性评价核心要素，为中小企业的合规管理体系提出了具有针对性的评价标准。此外，《标准》还根据中小微企业在发展过程中的实际情况，分别针对中型企业、小型企业、微型企业的合规管理体系制定了不同的评价标准：

（《标准》目录截图概览，来源：中国中小企业协会网站）

从适用对象来看，《标准》的制定始终坚持把实际应用落实在全过程、各环节，其既适用于中小微企业自身开展合规管理体系有效性评价，也适用于国家机关、行业协会、认证机构等相关方面对中小微企业合规管理体系有效性的评价。《标准》发布后，希望未来可以应用于中小企业的上市合规、信贷融资、行政审批和资质认定等实务场景。

点击以下链接，可获取《标准》全文：

https://www.ca-sme.org/static/uploadfile/content/2022_05/%7BC70EAD7C-1D67-45D5-B7D3-EAF4ECC5B487%7D.pdf

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团队介绍

闪涛律师团队专注于提供涉外法律服务、“一带一路”海外投资、跨境争议解决、金融、证券、私募、区块链、人工智能、智能合约、大数据、合规等领域。

闪涛律师，广东广信君达律师事务所高级合伙人，广东外语外贸大学法学院教授、硕士研究生导师，中南财经政法大学博士研究生。

执业证号：

14401200810597414

闪涛律师是中华全国律师协会涉外法律事务领军人才库人选，司法部“全国千名涉外律师人才名录”，司法部、全国律师协会“一带一路”跨境律师人才库首批成员，司法部、全国律师协会“一带一路”项目沙特阿拉伯国别协调人，广东省涉外律师领军人才库成员。

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