两种“日不落帝国”的启示：后发国家如何走出“后发劣势”

两种“日不落帝国”的启示

后发国家如何走出“后发劣势”？

文：蓝凰   编：昭昭

1492年，一名年已41岁的落魄中年男子终于碰到了他的第一位天使投资人——西班牙女王伊莎贝拉，并由此开始了他的“淘金”之旅。

这次由女王支持的航海活动，虽然被后世史学家冠以“大航海”的美誉，但其实看上去一点儿都不气派，甚至有些寒酸——总共就三条舢板和几十名船员，而且其中一条舢板还有点损坏。这和七八十年前，由明成祖朱棣支持的郑和下西洋时“东方皇家式”的恢宏气度，有着天壤之别。

然而，这位中年男子依然意气风发地出发了——他此行的目的是当时被很多人认为遍地黄金的中国和印度，结果却阴差阳错的来到了堪称不毛之地的新大陆，他在这里没有找到黄金，却发现了两项可以和黄金媲美的盈利“业务”——奴隶和烟草贸易。

这个落魄的中年男子就是哥伦布，他发现的新大陆就是如今的美洲。哥伦布的意外发现，让对此次航海本没抱多大希望的女王喜出望外。随后，西班牙开始远渡大洋，开启了它的殖民扩张之路，并很快成为16世纪欧洲最富有、最强大的国家。

▌人类历史上的两个“日不落帝国”

西班牙强盛之时，其“无敌舰队”独步天下，所向披靡，西班牙拥有的殖民地横跨欧亚非美，是无可争议的欧洲霸主，世界历史上第一个“日不落帝国”。

西班牙国王卡洛斯一世，同时也是神圣罗马帝国皇帝查理五世，曾骄傲地说：“在朕的领土上，太阳永不落下。”

然而，仅仅一个世纪，西班牙就从神坛上跌落下来，沦为西欧最贫穷的国家。

西班牙之后，西方世界不断有大国崛起。然而，能再次被称为“日不落帝国”的，却只有一个国家——英国。

自1588年战胜西班牙无敌舰队，英国迈出攫取世界海洋霸权的第一步，之后经历了长达300年的扩张，鼎盛时期，其统治的人口及陆地面积，达到了整个世界的四分之一，成为公认的历史上最大的殖民帝国——英国不仅殖民地遍布各大洲，而且还控制了全球海权，主宰着世界贸易。第二次世界大战后，大英帝国解体，其霸主地位也被美国取代。

西班牙和英国，作为世界上仅有的两个“日不落帝国”，有很多相似之处，比如：都是海洋国家；开始都是君主制，对内实行君主统治；早期都尊崇天主教；殖民扩张伊始都奉行“重商主义”；强大的军事力量所向披靡，并把国家推向鼎峰...

然而，这些相同点，仅仅是表象而已，两种“日不落帝国”的背后，却是两种完全不同的帝国模式。

▌西班牙为何陷入“金银的诅咒”？

当观念和制度的更新，跟不上财富积累的速度，巨额的财富反而会让国家陷入一种更深层次的危机——西班牙就是最好的例证。

16世纪的西班牙，仍然是个典型的君主专制的国家，国王大权独揽，围绕在国王身边的是封建主、奴隶主等贵族阶层，他们尚武好战、野心勃勃、胆量过人，历史上两次著名的“蛇吞象”征服就出自他们的手笔：

1521年，科尔特斯率领600人的雇佣军，就征服了一个1500万人的大帝国——阿兹特克（今墨西哥）。

1533年，皮萨罗仅率领180人，居然征服了当时人口大约有600万人的印加帝国，堪称奇迹。

殖民掠夺为西班牙带来了大量金银，然而，这些金银不仅没有让西班牙变得繁荣，反而陷入了“金银的诅咒”。

西班牙皇室和封建贵族主导了殖民扩张，他们几乎垄断了其中所有的经济活动，禁止民间参与。一夜暴富后，他们把钱都花在了奢侈品消费上，他们认为自己既强大又富有，想要什么或靠武力抢，或用金银买就可以了，从来没有想过将巨额财富用在投资，或者扩大再生产上。

结果就是，皇室和贵族左手从美洲抢来的金银，右手就流入了能提供丰富制成品的、作为竞争对手的英国、法国、荷兰手中，财富只是在西班牙特权阶层倒了一次手而已，并没有变成资本，西班牙成了名副其实的“黄金漏斗”。

更糟糕的是，大量金银的涌入，导致国内物价上涨，平民阶层不但没有从“日不落帝国”的崛起中得到任何好处，还要承受节节攀升的物价，生活困苦不堪。

不止如此，发了横财的国王，为了维护天主教的权威，不惜一切代价肃清“异教徒”，结果很多人逃出西班牙，其中就包括擅长工商行业的犹太人、摩尔人。

西班牙的农业、工商业本来就先天不足，国家税收基本靠畜牧业，崛起后的特权阶层为了维护自己的绝对统治地位，不允许国内出现任何新兴力量，既不支持、也不允许民间经济的发展，再加上人才外流，民间经济雪上加霜，毫无活力可言。

在道格拉斯·诺斯所著的《西方世界的兴起》一书中，对西班牙的财政政策对有效率财产权造成的后果，做了如下说明：

源头是农业方面，各种偏袒“羊主团”的法令严重阻碍了有效率的土地财产权的发展，例如，1480年的王室命令要求清除农民在公有地上圈占土地时设立的围栏；1491年王室敕令禁止在格拉纳达圈地；1539年，王室决定对小麦实行最高限价，这进一步削弱了耕作农业的发展动力。

在价格一直处于通货膨胀的世纪里，固定土地租金和对小麦实行最高限价的后果可想而知——那就是乡村人口锐减，各地频繁饥荒。而西班牙驱逐“异教徒”又使其损失了一群精通农业灌溉的人，导致农业组织仍停留在以往的水平线上。

这些事件，不过是人民全部的财产权都没有保障的征兆而已，随着王室的挥霍导致财政困难的加剧，以上种种现象则更加屡见不鲜，最终影响了不光是农业，也包括商业、工业等所有民间经济群体。当他们的财产权得不到保障时，经济停滞就是不可避免的结果。

正如诺斯所总结的：这个君主专制国家，虽然掠夺了大量财富，然而却沉湎于争夺政治主导地位的斗争无法自拔，未能创建一套能够提高经济效率的财产权，结果使他们的经济陷入了停滞。

▲道格拉斯·诺斯

▌后来居上的英国及其文明遗产

西班牙横行世界时，英国还只是一个地处亚欧大陆西北角的边缘岛国。当时的英国，无论人口、领土、资源，都是名副其实的小国。

然而，与西班牙不同的是，英国的对外殖民扩张并不是由皇族和贵族主导的，而是以动员民间力量为主。因此，涌入英国的财富主要流入民间，迅速转化为资本，并催生了人类历史上第一次工业革命在英国的诞生。

同为“日不落帝国”，英国构建和维系放大帝国的方式也和西班牙截然不同。英国不再是对殖民地的单向度掠夺和控制，而是以强大的军事势力做后盾，将整个世界作为它的原材料产地和工业制成品销售市场，从而开启了一种全新的扩张模式，到处挑战传统社会。

诺斯解释说：英国早期在发展财产权以及将财产权应用于创新方面具有许多优势，它有适度集中的政治权利和中央权威，又有利于开发潜在的大市场。且各地的地方性小市场都受到了保护，可以防范特权的干预。集市和市场是经王室特许建立起来的。

在这样一种背景下，王室授予专属特权就是将外部性内在化的一种重要组成部分，是有价值的，因为能够提高经济活动的潜在回报率。这也是英国与西班牙，两个“日不落帝国”的最大区别。

二战后，大英帝国解体，世界霸主地位被美国取代。然而，今天依然有很多人说 “我们至今还生活在由英国主导的世界里”。这让人感到奇怪，大英帝国明明已经瓦解了，甚至有人说，它已经是个二流国家了，为何影响力还这么大？

通常来讲，一个国家影响世界至少可以凭借两种力量：一种是强大的经济、科技、军事等“硬实力”；另一种则是文化、制度、意识形态等“软实力”，相较而言，“软实力”的影响力、吸引力更重要，也更久远。据《2018年全球软实力研究报告》显示，英国的软实力位居世界第一，远高于美国！

后发国家要跳出历史循环的怪圈，走出“后发劣势”。必须要告别法国、俄国式的激进主义，回到主要由英国开启的现代文明。那么，英国的“软实力”，或者对现代文明的贡献都有哪些？简单总结如下：

以“王在法下”为核心的政治制度。为了保护个体的自由和权利，从1215年的《大宪章》开始，到1689年的《权利法案》，英国人创新并确立了一系列制度，包括：“风能进、雨能进，国王不能进”的私有财产保护制度；“有限政府”“代议制民主”等“把权力关进笼子里”的政治制度。

英国的制度演进，为解决国家权力的两难矛盾创造一种机遇：如何控制控制者（或怎样控制国家权力）。通过最高水了平的政治竞技场上的制衡，合理而又强大的国家暴力能用来保护个人的权利。

现代国家财税制度。国家的财富来源于纳税能力。光荣革命之后，英国进行了税收改革，彻底废除了当时欧洲普遍实行的“包税”制度，成立了一整套专职的国家税务机构负责征税，使税收制度化、专业化。

为了保证国家税收的合理利用，英国还创建了一整套先进的公共财政制度，并实行财政预算制度。今天全世界通行的国家财税制度，就源自英国。



现代经济金融体系。如果说洛克的“权力不能私有，财产不能公有”是现代文明的灵魂，那么经济金融体系就是现代文明的躯体。

1600年成立的英国东印度公司是世界上第一家完全私有化的股份制公司，也是首先实现了所有权与经营权分离的有限责任公司，并成为经济活动的主体，这一套完善的资本主义经济制度使英国的经济进入良性发展的循环。

1694年，英格兰银行成立。这是世界上最早成立的中央银行，是中央银行的鼻祖，它的发展和变化影响了中央银行的形态和职能，它的政策和职能影响了英国、欧洲乃至世界的经济。

1623年，英国议会颁布了世界上第一部现代意义的专利法——《垄断法规》。这部法律确定的许多基本原则和定义沿用至今。专利制度的实施，保护和激励了技术创新，大量的发明创造问世，知识逐渐成为经济的驱动。

追求“程序正义”的普通法系。普通法极度强调对个人自由和私有财产的保护，具有强烈的经验主义色彩；它承认社会是多元的，没有谁能掌握绝对真理，一切意见都应该在思想市场中被检验，也因此，它更追求程序的正义；普通法让法律更有弹性，能够迅速适应新兴事物，自发创造了很多保护私有产权的规则

普通法源于英格兰，后来伴随着战争、贸易和殖民，普通法的精神被带到了美洲、澳洲，以及中国香港等地。

用妥协的智慧解决问题的范式。宗教改革过程中，宗教冲突和大规模的宗教仇杀遍布欧洲，英国却成为唯一的例外，因为它实现了新教和天主教的妥协——在宗教教义上采用了新教的教义，但在宗教仪式上保留了大量天主教的传统。

英国对待北美独立的态度，以及对海外殖民地的统治和退出，都具有鲜明的妥协色彩。这种在处理重大问题时“不极端”“不追求最好，只追求最不坏的结果”的妥协精神，正是保守主义特有的智慧。

意外的遗产——美国。美国的诞生，是英国妥协智慧的产物。以当时英国的实力，完全可以用军事手段控制美国。但是受斯密、伯克等思想家的影响，英国选择了“与北美和解”。

美国独立后，英国不仅没有围堵封锁，相反，迅速调整战略，与美国建立外交关系，大力开展贸易，展现出了一个大国应有的心智。这不仅让英国获得了更多的利益，还赢得了美国的尊重，直到现在，美国总统在与英国女王会面时，都要按照英国皇家的礼仪排演一番。

独立后的美国，“继承英国，又超越英国”。美国在英国议会两院制的基础上，发展出一套三权分立的联邦制度。提供了一套公认的制度范本。

▌两种“日不落帝国”的启示：文明何以发端和维系？

同为“日不落帝国”，西班牙和英国留给世界的遗产，为何如此泾渭分明？

保护私有财产权，是现代文明最基本的伦理。英国历史上，所有对国王的武装反抗、暴力革命，几乎都是因为征税，英国人把征税作为个人财产权的第一道、也是最重要的防护栏。

保护财产权的核心，就是限制包括国王在内的政府权力。因此，英国所有的政治制度和法律，都是围绕如何保护私有财产权而制定的，包括1215年的《大宪章》、1689年的《权利法案》，以及两院制、代议制民主等。

可见，一个国家所有的制度和律法，不是为了其他什么更高的目的，而是保护国民财产权的工具。因为在所有权利中，财产权是最具体、最直接的，也是其他权利的基本保障。保护私产是现代文明基本伦理，其应有之义还包括一国之财富应该留在民间，经济活动应由民间而非官方主导，显然，西班牙违反了这一基本伦理。

人类告别饥饿与贫困，开始追求精神世界的自由与富足，是现代文明一个最朴素的表征，而这也正是“经济增长”为何重要的根本原因。然而，人类历史上，经济增长不过是最近250年的事情，其余时期，经济的停滞，甚至倒退才是常态。

那么，经济增长如何发生？如何才能持续？诺斯给出了一个答案：财产权结构为持续的经济增长创造了必要的激励，它们包括鼓励创新和随后的工业化所需要的各种诱因。

此外，国际竞争也提供了强大的激励，促使其他国家改变各自的制度结构，以便为经济增长和工业革命的展开提供激励。即成功的经济增长有赖于有效的财产权的发展。

正是“保护私产、约束权力”的制度安排，不断降低交易成本，大英日不落帝国的繁荣得以维系三百多年。 

西班牙和英国，代表了两种完全不同的帝国模式：前者代表传统，后者代表现代；前者以武力征服为手段，后者以市场和贸易为主；前者不过是皇室和贵族的游戏，因此日趋固化和封闭；后者则代表了一种开放的体系和可扩展的秩序。两种“日不落帝国”，却分别是野蛮与文明的代名词。

文明与野蛮的冲突，实际上是两种经济体系的冲突，这种冲突并没有随着西班牙的衰落而终结，反而愈演愈烈。因此，从经济思想底层弄清文明何以发端，又如何维系，显得尤为重要和急迫。

在道格拉斯·诺斯的经济学代表作《西方世界的兴起》一书中，则解释、回答了这个问题。

不过，由于书名极易被人误解，必须强调一句，本书研究的对象是“西方世界”，但作为新制度经济学的开山之作，其解释力则是普适的。

上世纪80年代，本书引入中国后，迅速被奉为不可不读的社科经典，是国家兴衰、经济史研究者、 人文社科爱好者、关心中国经济社会转型者的必读书。

▲《西方世界的兴起》目录

为此，先知书店诚挚推荐这本《西方世界的兴起》，理由有三：

1.重磅作者，经济学界的里程碑：本书译者说，这应该是一本不用写一个字推荐语的名著。本书作者道格拉斯·诺斯，1993年诺贝尔经济学奖得主。这本《西方世界的兴起》就是他的成名作。

很多人强调，他在经济学界的地位，堪比社会学界的马克斯·韦伯、科学界的达尔文。与之相比，他诸如“新制度经济学奠基人”新经济史先驱者”、甚至“诺奖得主”等荣誉和称号压根不值一提。当下作为中国经济学天花板的周其仁、张五常、吴敬琏、张维迎、韦森等知名经济学家，皆深受他的影响；华人世界“离诺奖最近的经济学家”杨小凯的“后发劣势”理论，亦从他那儿得到了启发和借鉴。

2.观点影响深远，至今不衰：当年，诺斯有关“制度创新”的观点甫一问世，一石激起千层浪，并迅速登顶经济史学界新浪潮的最前沿，深刻地刷新、重塑了当时关于国家兴衰的认知，其影响力更横跨近半个世纪，并至今不衰。

美国前总统里根评价说：何谓制度自信？制度框架与经济增长是怎样一种关系？为什么一些国家发达，一些却长期落后？这些问题的答案，你都能在经济学大师诺斯的作品中得到最完美的解答。

诺斯的理论在当年即属前沿，当下仍然受用，其精华都汇聚在了这本《西方世界的兴起》一书中。

3.全新版本，重译升级：对一部引进的经典而言，除了原作思想、内容无可挑剔，还必须有与之匹配的翻译、装帧。本书以往版本虽然也好评如潮，但也有无数书友呼吁“本书虽然不用写一个字的推荐语，但必须被重译”。

时隔几年后的今天，这一“重译升级版”终于问世，这在种种改革步履维艰的当下，可谓是“好书知时节”的最好注脚。

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