现行有效新三板法律规定总目（20171101）

现行有效新三板法律规定总目

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1. 非上市公众公司监督管理办法... 1

2. 关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见... 8

3. 非上市公众公司监管指引第1号——信息披露... 12

4. 非上市公众公司监管指引第2号——申请文件... 13

5. 非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款... 14

6. 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引... 16

7. 非上市公众公司行政许可事项审核工作流程... 19

8. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法... 21

9. 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定... 25

10. 中国证监会就落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》有关事宜答记者问... 27

11. 关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见... 31

12. 关于保险公司在全国中小企业股份转让系统挂牌有关事项的通知... 34

13. 中国证券监督管理委员会公告... 36

14. 关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知... 37

15. 关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知... 38

16. 关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》的公告... 40

17. 关于发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的公告... 46

18. 关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告... 48

19. 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）... 50

20. 股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程... 59

21. 全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知... 61

22. 关于做好申请材料接收工作有关注意事项的通知... 62

23. 挂牌公司管理型行业分类指引... 66

24. 挂牌公司投资型行业分类指引... 156

25. 关于全国股转公司BPM日常业务系统部分功能正式上线运行有关事项的通知... 191

26. 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知... 192

27. 关于暂免征收民族自治地区挂牌公司挂牌费用的公告... 194

28. 关于暂免征收贫困地区挂牌公司挂牌初费的公告... 195

29. 关于停止发放纸质版同意挂牌函和缴费通知单的公告... 196

30. 中国结算北京分公司协助执法业务指南... 197

31. 中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引... 213

32. 关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知... 218

33. 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）... 223

34. 关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的公告... 236

35. 全国股转公司有关负责人就修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》事项答记者问... 241

36. 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引新旧对照表... 243

37. 关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》的公告... 251

38. 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》修订说明... 258

39. 关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告... 259

40. 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知... 260

41. 全国股转公司有关负责人就金融机构挂牌新三板相关事宜答记者问... 263

42. 关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知... 265

43. 关于发布《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》的通知... 267

44. 关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函... 278

45. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）... 279

46. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第1号——证券公司（试行）... 285

47. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号——私募基金管理机构（试行）... 289

48. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第3号——期货公司（试行）... 293

49. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第4号——保险公司及保险中介（试行）... 296

50. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第5号——商业银行（试行）... 300

51. 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第6号——非银行支付机构（试行）... 303

52. 关于发布《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第7号——软件和信息技术服务公司（试行）》的公告... 306

53. 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）... 310

54. 关于发布《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》的通知... 314

55. XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见... 339

56. 关于拟挂牌公司初始登记业务的补充通知... 340

57. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的公告... 341

58. 全国股转公司有关负责人就挂牌公司分层答记者问... 346

59. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司行业分类结果异议处理业务指南》的公告... 349

60. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》的公告... 351

61. 关于《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》的新闻问答口径... 355

62. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的公告... 356

63. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）》的公告... 360

64. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）... 360

65. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）》的公告... 363

66. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》的公告... 369

67. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）... 369

68. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》的公告... 371

69. 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南... 373

70. 收到股票发行备案文件后的审查要点... 386

71. 全国中小企业股份转让系统股票发行文件模板... 391

72. 挂牌公司股票发行常见问题解答——股份支付... 427

73. 关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》的通知... 429

74. 关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知... 430

75. 中国结算北京分公司发行人业务指南... 437

76. 非上市公众公司监管问答——申报材料公开的相关要求... 438

77. 非上市公众公司监管问答——定向发行（一）... 439

78. 非上市公众公司监管问答——定向发行（二）... 440

79. 关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知... 441

80. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书... 442

81. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件... 447

82. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书... 449

83. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件... 456

84. 关于向全国中小企业股份转让系统申请撤回股票发行备案文件有关事项的通知... 459

85. 中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见... 461

86. 关于发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》的通知... 464

87. 关于发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》的通知... 470

88. 非上市公众公司收购管理办法... 476

89. 《非上市公众公司收购管理办法》起草说明... 483

90. 关于收购的投资者问答... 487

91. 非上市公众公司重大资产重组管理办法... 489

92. 《非上市公众公司重大资产重组管理办法》起草说明... 495

93. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书... 499

94. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书... 505

95. 关于发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》的公告... 514

96. 全国股份转让系统就重大资产重组业务指引答记者问... 518

97. 关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》的公告... 520

98. 关于发布《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》的公告... 523

99. 关于重大资产重组的投资者问答... 533

100. 关于发布《挂牌公司重大资产重组审查要点》及《挂牌公司重大资产重组在审项目审查进度表》的通知... 536

101. 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（一）》的通知... 549

102. 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（二）》的通知... 553

103. 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（三）》的通知... 555

104. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）... 556

105. 关于发布《挂牌公司年度报告内容与格式模板（试行）》的通知... 566

106. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）... 608

107. ☆全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板... 631

108. 《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写说明... 693

109. 关于修订《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》的公告... 694

110. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业务指南（试行）... 703

111. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行）... 706

112. 关于加强挂牌公司日常业务办理工作管理的通知... 707

113. 关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知... 710

114. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）... 710

115. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）... 718

116. 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）——利润分配与公积金转增股本... 721

117. 挂牌公司信息披露及会计业务问答（二）——发行费用的核算... 722

118. 关于发布《挂牌公司信息披露及会计业务问答（三）》的通知... 723

119. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》的公告... 725

120. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号——发行备案和申请办理挂牌的文件与程序》的公告... 732

121. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式》的公告... 745

122. 关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书的内容与格式》的公告... 749

123. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司就优先股相关业务规则答记者问... 751

124. 关于全国股转系统优先股的投资者问答... 753

125. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书... 755

126. 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件... 760

127. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》的公告... 763

128. 关于实施《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》有关事项的公告... 777

129. 关于实施《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》中做市转让方式相关规定的公告... 778

130. 关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知... 779

131. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》的公告... 780

132. 关于《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》的问题解答... 797

133. 关于向全国中小企业股份转让系统申请协助出具自愿限售登记函有关事项的公告... 805

134. 全国股转系统投资者交易问答... 810

135. 投资者权利义务问答... 817

136. 投资者教育系列问答之二：公司“三会”和“董监高”职责介绍... 823

137. 投资者教育系列问答之三：投资者维权... 829

138. 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统转让意向平台管理规定（试行）》的公告... 832

139. 全国中小企业股份转让系统转让意向平台用户使用手册... 834

140. 全国中小企业股份转让系统转让意向平台服务协议... 835

141. 关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》的公告... 839

142. 关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行）》的公告... 843

143. 关于发布《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》的公告... 864

144. 关于实施《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法》有关事项的公告... 867

145. 关于发布全国中小企业股份转让系统系列指数的公告... 868

146. 关于发布证券指数及挂牌公司非公开发行优先股证券编码规则的公告... 872

147. 全国中小企业股份转让系统成份指数编制细则... 873

148. 全国中小企业股份转让系统做市成份指数编制细则... 884

149. 关于全国股转系统指数的投资者问答... 897

150. 关于发布《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）》的公告... 899

151. 全国股份转让系统就股票异常转让实时监控指引答记者问... 901

152. 全国股转系统交易问答二——关于《异常转让实时监控指引》第四、五条的解释... 902

153. 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）》的公告... 903

154. 私募基金投资者问答... 906

155. 关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知... 909

156. 中国结算北京分公司证券资金结算业务指南... 912

157. 中国结算北京分公司结算备付金专用存款银行账户信息表... 942

158. 全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）... 943

159. 关于进一步加强主办券商规范执业的通知... 950

160. 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》的公告... 952

161. 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于内核工作指引实施若干问题的解答》的公告... 957

162. 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》的公告... 959

163. 持续督导协议书... 965

164. 关于发布新修订的《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》的公告... 970

165. 主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议审核要点... 975

166. 关于发布《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》的公告... 977

167. 关于发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的公告... 981

168. 全国股转公司有关负责人就启动私募机构做市业务试点答记者问... 989

169. 中国结算北京分公司做市业务指南... 991

170. 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》及相关问题解答的公告... 997

171. 关于主办券商执业质量评价办法有关问题的解答... 1006

172. 关于开展主办券商执业质量评价工作有关问题的通知... 1009

173. 关于发布新修订的《主办券商执业质量负面行为清单》的公告... 1010

174. 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题... 1014

175. 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于私募投资基金登记备案有关问题的解答... 1016

176. 关于发布《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》的公告... 1017

177. 全国股份转让系统就做市业务备案答记者问... 1021

178. 关于发布《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南》的公告... 1023

179. 全国中小企业股份转让系统主办券商相关业务备案申请文件内容与格式指南... 1025

180. 关于做好主办券商相关信息在指定平台披露工作的通知... 1029

181. 证券公司基本情况申报表... 1035

182. 证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书... 1043

183. 证券公司从事推荐业务自律承诺书... 1046

184. 证券公司从事经纪业务自律承诺书... 1048

185. 关于修订《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的公告... 1050

186. 全国股转公司有关负责人就修订《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的答记者问... 1059

187. 中国结算北京分公司投资者业务指南... 1061

188. 关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知... 1076

189. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法... 1077

190. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法... 1082

191. 关于发布《全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（试行）》的公告... 1094

192. 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行）... 1129

193. 全国中小企业股份转让系统公告... 1131

194. 关于两网公司及退市公司股票除权除息、缩股相关事项的通知... 1139

195. 关于两网公司及退市公司更换主办券商有关问题的通知... 1140

196. 关于印发《全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南（适用于两网公司和退市公司）》的通知... 1141

197. 中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务申请表格... 1195

198. 中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南... 1214

199. 关于印发《全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南（适用于原报价转让系统）》的通知... 1228

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