美国出口管制制度 | 允许华为和美国公司共同制定5G标准

编者按：

“个人数据与域外国家安全审查初探”系列文章的核心要旨：一是跟踪、分析域外国家安全相关的法律制度对数据安全，特别是个人数据，流变的立场；二是服务我国企业走出去；三是给国内相关监管制度设计提供借鉴。此前该系列中已经发表的公号文章：

另外一个系列“美国电信行业涉及外国参与的安全审查”，分析的是美国对我国在电信行业的“清算”：

本公号也曾就中国的网络安全审查撰写过系列宣介文章：

本系列文章将就美国的出口管制制度开展研究：

今天这篇文章关注近日所谓的美商务部“修改”华为禁令——允许华为和美国公司共同制定5G标准”。

近日有一条新闻在科技版新闻中十分抢眼：“美商务部修改禁令：允许华为和美国公司共同制定5G标准”。美商务部到底修改了哪条“禁令”？真的是放宽了对华为的限制吗？真相到底如何？今天我们就来探究一下实体清单与5G标准的是是非非。

一、实体清单的“禁”与“放”

2019年5月16日，美商务部工业和安全局（BIS）将华为及68家关联企业列入“实体清单”，禁止向这些实体出口、再出口或（国内）转让任何美《出口管理条例（EAR）》所列物项和技术。

2019年5月22日，BIS在“联邦纪事（Federal Register）”发布最终规则，修订EAR，补充了“临时通用许可（TGL，Temporary General License）”作为附录，允许华为及其68家关联企业在4种特定情形下继续获取EAR所列物项和技术：

1. 现有网络和设备的继续运营；

2. 现有手机的技术支持；

3. 网络安全研究和漏洞披露；

4. 参与国际标准化组织5G标准制定所必要的。

那我们重点来看一下4：

根据这一部分内容，（美国企业、机构和个人）与华为及68家关联实体在IEEE、IETF、ISO、ITU、ETSI、3GPP、TIA和GSMA等国际标准化组织中共同开展必要的5G标准制定工作是被允许的。可以说，几乎所有做5G标准的主流国际标准化组织都被包含在内。

而该“临时通用许可”，从2019年5月发布之日起，前后5次被延长有效期限，目前有效期至2020年8月13日。

二、“禁令”从何来？

既然实体清单对5G标准制定中技术交流的限制作用被TGL“豁免”，那么此次媒体所报道的被“修改”的“禁令”到底从何而来呢？

首先必须要仔细研读一下美商务部的声明（以下摘重点）：

从以上声明内容中可以看出两个关键内容：一是BIS在2019年8月17日发布的指导意见不再有效；二是新规将允许在华为参与的“自愿共识性标准机构”中，以为标准制修订提供贡献为目的，在不获取许可证的情况下披露EAR99类技术或仅由于反恐原因而受限的CCL物项相关信息。

乍看之下信息量有点大，我们一项一项来分析。

首先，BIS曾经在华为及其相关实体进入实体清单后发布“涉及‘清单’实体时禁止标准制定活动的一般指导意见”（General Advisory Opinion Concerning Prohibited Activities in the Standards Setting or Development Context When a Listed Entity Is Involved）。该指导意见开篇说明，BIS收到了很多关于在标准化组织中涉EAR相关技术或软件信息披露的问题，且都与华为被列入实体清单有关，故而发布该指导意见，意在澄清哪些信息披露是被禁止的。以下是指导意见给出的被禁止活动举例：

这些描述就非常微妙了。大家都知道，即使像ISO、ITU这样的国际组织，在标准制定过程中，尤其是工作组或项目组开工作会议交流讨论时，也不是完全公开的，只有专家或成员能够拿到参会权限和项目相关资料，且标准的阶段性成果也不是publicly available的。这种情况是不是属于例子里面的non-public范畴呢？如果是的话，明显构成了与TGL原则的矛盾。也难怪此指导意见一出，美国企业出于对这种不确定性和模糊性的担忧，开始缩手缩脚不敢在5G标准领域发声。

2020年4月14日，美著名“反华”参议员卢比奥同其他五位参议员共同致信美商务部长罗斯、能源部长布鲁耶特、国防部长埃斯波以及国务卿蓬佩奥，指出“在美国企业参与国际标准化工作受到实体清单限制的时候，中国的华为就占据了有利地位，准备填补‘真空’”，要求美政府尽快发布条例，明确参与标准制定不受出口管制的限制。

快进到今天，我们就看到了商务部的声明，以及随后即将在“联邦纪事”发布的BIS新规。

下面，再来看一下声明中关于新规透露了哪些信息。新规将允许在华为参与的“自愿共识标准机构”中，以为标准制修订提供贡献为目的，在不获取许可证的情况下披露EAR99技术或仅由于反恐原因而受限的CCL物项相关信息。

这段话看下来，限制条件非常多。首先是要在“自愿共识标准机构”中。“自愿共识标准机构”，即voluntary consensus standards bodies，这个概念大家可能并不是太熟悉。它来自于OMB的Circular No.A-119，定义如下：

其次，是要求“以为标准制修订提供贡献为目的”，也就是说只能是出于做标准的目的，不能是商业目的。第三，是只可以“在不获取许可证的情况下披露EAR99类技术或仅由于反恐原因而受限的CCL物项相关信息”。所谓EAR 99类技术，是EAR下的一类物项，指的是受EAR管辖，但没有明确出口管制分类编号（ECCN）因而不受具体出口限制的，一般为低技术含量的消费商品[i]。这么看来，允许披露的信息其实非常有限。

三、总结

所谓美商务部“修改禁令”，就目前已有信息来看，最主要的是废除了BIS先前发布的模棱两可的指导意见，回应议会的施压，向产业界释放出可以继续参与国际标准化组织工作的信号。且商务部废除指导意见与出台新规，都不构成对华为“禁令”的任何放松或退让，而是为允许美国企业得以参与对美至关重要的5G国际标准制定。至于BIS新规具体如何，也只能等“联邦纪事”公布之后再作评判了。

---

[i] https://www.trade.gov/eccn-and-export-administration-regulation-ear99

---

数据保护官（DPO）社群主要成员是个人信息保护和数据安全一线工作者。他们主要来自于国内头部的互联网公司、安全公司、律所、会计师事务所、高校、研究机构等。在从事本职工作的同时，DPO社群成员还放眼全球思考数据安全和隐私保护的最新动态、进展、趋势。2018年5月，DPO社群举行了第一次线下沙龙。沙龙每月一期，集中讨论不同的议题。目前DPO社群已近300人。关于DPO社群和沙龙更多的情况如下：

DPO社群成果

线下沙龙实录见：

人脸识别系列文章

美国联邦隐私保护立法草案研究

传染病疫情防控与个人信息保护系列文章

第29条工作组/EDPB关于GDPR的指导意见：

自动驾驶系列文章：

欧盟技术主权系列文章：