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王迁：ChatGPT生成物与“猕猴自拍”无异，不应受著作权法保护｜“机”智过人？——ChatGPT与社会发展新变 圆桌会议②
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编者按
近段时间，ChatGPT一词在互联网上成为热词，再次掀起人工智能的讨论热潮。2022年11月，美国OpenAI开发的聊天机器人ChatGPT一经推出，迅速走红网络，其月活用户仅两个月时间便突破1亿，引起各方关注和拥趸，各界人士对其的讨论亦甚嚣尘上。ChatGPT究竟是什么，其技术核心为何？其颠覆性潜力能否带来颠覆性变革，又将为既有社会发展格局带来哪些变数？我们该如何看待它？大数据与人工智能狂飙突进的时代，我们尤须思考如何不被取代，如何让新技术为我所用。为此，在前不久上海社科院文学研究所等单位举办的相关研讨会的基础上，《探索与争鸣》特邀请各领域专家，策划了“‘机’智过人？——ChatGPT与社会发展新变”圆桌会议，希望全景式呈现ChatGPT对新闻传播、版权保护、教育和学术生态、文学创作等领域的影响和挑战。
其中，人工智能自主生成物的可版权性是这几年业界一直都在讨论的问题，ChatGPT的出现则将这一讨论再次推向高潮。持反对意见的一方认为，ChatGPT生成的内容独创性不如人类，ChatGPT亦不具有法律上的主体资格，故其生成的内容不应受到著作权法保护。持赞同意见的一方则表示，ChatGPT超越了既往的人工智能技术，具有“强人工智能”的属性，这使其在一定程度上具有了“类人性”，其作品应该享有著作权。在本文中，王迁教授指出，ChatGPT的本质是一个大型语言模型，是“智能搜索引擎+智能文本分析器+洗稿器”的结合，其不属于法律意义上的“人”，生成的内容也不应受到著作权法的保护。本公众号特推出此文，供读者思考。仅代表作者观点，不代表本公众号立场。
ChatGPT生成的内容能受著作权法保护吗？
王迁｜华东政法大学教授，教育部青年长江学者
本文将刊载于《探索与争鸣》2023年第3期
具体内容以正刊为准
非经注明，文中图片均来自网络
王迁教授
近段时间，ChatGPT引起业界的热议，ChatGPT针对输入的问题所做出的回答，无论是在文字组合、遣词造句还是在内容方面都可圈可点。笔者曾经以两个高度专业的著作权法问题进行测试，第一个问题已有学者进行过研究，互联网上能够搜索到相关的学术观点，第二个问题鲜有学者讨论，为数极少的论文也未引起关注，只能在专业数据库中找到。对于第一个问题，ChatGPT总结出了学者们观点的共性，并以自己的语言进行了表述，虽然还附加了一些并不直接相关的内容，但基本做出了正确的回答。对于第二个问题。ChatGPT并没有给出令人满意的结果，因为它不可能提出有任何创造性的新观点。然而ChatGPT“振振有词”地绕着问题讲了许多，虽然以学术标准评判，没有一句是正确的，但都与该问题有点沾边。
根据测试的结果，笔者将ChatGPT定位为“智能搜索引擎+智能文本分析器+智能洗稿器”。之所以称为“智能搜索引擎”，是因为如果该问题在互联网中存在直接相关的信息，则ChatGPT会找到这些信息，而且很可能在算法中包含对权重的衡量，即如果搜索到的信息很多，ChatGPT会根据一些指标（如作者的职称或所在机构的排名等）进行排序，较多地提取排序在前的信息。如果无法搜索到直接相关的信息。ChatGPT就会退而求其次，搜索与之有一定关联性的信息，而不是直接放弃。说它是“智能文本分析器”，是因为ChatGPT会对搜索出的海量信息进行梳理总结，提取公因数，将相同观点和不同观点归纳出来。比如其搜索到的文章虽然有100篇之多，但针对提问一共就提出了三种观点，ChatGPT就能够将这三种观点提炼出来。与此同时，ChatGPT还是“智能洗稿器”。通过测试发现，ChatGPT即使搜索出了与问题直接相关的信息，也不会直接将文字内容粘贴过来，而是会进行同义词替换，也就是以不同的文字组合、遣词造句表达相同的观点。
有关ChatGPT对文学、教育、伦理和哲学等领域可能产生的影响，已有不少学者进行了讨论。本文所探讨的问题是，ChatGPT生成的内容是否属于受著作权法保护的作品。之所以要提出这个问题，是因为“智能搜索”“智能文本分析”和“智能洗稿”这三种功能在ChatGPT中的有机结合，在过程和结果上都已经高度近似人类对文字的撰写。当一位法学本科生被要求对问题作出专业回答时，也需要先查阅相关文献，对文本内容进行梳理、归纳，在不能提出新观点的情况下，也会用自己的语言重述其总结出的观点。
可能有观点认为，ChatGPT生成内容的过程，只是查找已有观点，在进行提炼之后转换表达方式，并不属于真正的创作，因为ChatGPT并没有提出不同于已有观点的新观点。然而著作权法所保护的文字作品，并不局限于提出了新观点的文字内容，而是只关注其文字组合、遣词造句是否为独创。换言之，只要这些文字源于本人，且能表达一定的思想情感和传递较为完整的信息，无论质量如何都可以作为作品受到著作权法的保护。正是由于ChatGPT不会抄袭他人已有的文字，其生成的内容在文字组合、谴词造句上体现了由算法支撑的程序进行的“选择”和“判断”，在形式上与一名不会提出新观点的学生所作出的回答高度接近，因此产生了是否构成著作权法所保护作品的疑问。
著作权法保护的“作品”须为人类的创作成果
对此问题，首先需要指出的是，包括ChatGPT产在内的人工智能生成的内容在形式上的“独创”，并不是构成作品的充分条件。对此可以列举“猕猴自拍照案”予以说明。一位英国摄影师在印尼拍猕猴的时候，一只猕猴抢过照相机，模仿摄影师的动作按快门，机缘巧合拍出了一张自拍照。摄影师抢回相机之后将自拍照传给朋友看，该朋友又将照片上传到网上，轰动一时。由此导致了一场诉讼，一家动物福利机构向美国法院起诉，称作为拍摄者的猕猴应享有自拍照的版权，未经许可展示和出版照片的行为构成侵权，因此应当将侵权所得利润返还给那只猕猴，并禁止他人今后再实施类似侵权行为。既然猕猴自拍照中的主角能成为“网红”，说明这张照片拍的不错，在形式上甚至与摄影师所拍照片难以区分，那猕猴自拍照能否成为著作权法保护的作品？对此问题的回答当然是否定的。以我国《著作权法》的规定为例，《著作权法》第2条第1款规定：“中国公民、法人或者非法人组织的作品，不论是否发表，依照本法享有著作权。”第2款至第3款规定了外国人、无国籍人的作品受《著作权法》保护的条件。猕猴当然也是有智力的，否则也不会模仿摄影师的动作按照相机的快门。然而猕猴是“中国公民、法人或者非法人组织”或者“外国人、无国籍人”吗？当然不是。因此其“聪明才智”的成果不可能成为受《著作权法》保护的作品。
更为重要的是，保护此类成果与《著作权法》的立法目的不符。《著作权法》第1条清楚地阐释了立法目的——“为……鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣……”。著作权法如何实现鼓励创作的立法目的？其方式就是为作者设定专有权利，包括复制权、发行权和信息网络传播权等。这些专有权利就像栅栏，为作者的作品围起了一片专属领地，未经许可以复制、发行或交互式网络传播等方式利用作品就像擅闯他人领地，原则上构成侵权。因此他人如需以上述方式利用作品，原则上就要经过作者的许可并向其付费，由此使作者从他人对作品的利用中获得合理回报。作品的质量越高、越受关注，他人利用作品的需求越大，作者从中获得的收益就越多，其声誉也会日渐增长。
如此一来，作者有了继续创作的动力，同时也对他人，特别是青少年起到了良好的示范作用。在这样的激励机制作用之下，就会有更多的人愿意投身创作活动，从而促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣。显然，动物不可能受到著作权法的激励，只有人才能理解著作权法并受到激励，因此只有人的创作成果才能作为作品受著作权法的保护。这就意味着《著作权法》第2条所述的“文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以一定形式表现的智力成果”当然是指人的智力成果。美国“猕猴自拍照案”的诉讼也当然是以原告败诉告终，美国两级法院都驳回了原告的诉讼请求，理由是美国《版权法》只保护“人”的创作成果。
包括ChatGPT在内的人工智能生成的内容当然也是如此，因为该内容也并非人的创作成果，人工智能也不可能受到著作权法的激励，因此人工智能生成的内容不可能属于受著作权法保护的作品。在美国发生的“《通向天堂之近路》绘画登记案”中，一位叫泰勒的美国人要求美国版权局对一幅名为《通向天堂之近路》的绘画进行作品登记。泰勒声称这幅画是其研发的人工智能在完全没有人类干预的情况下自主生成的。美国版权局版权复审委员指出：“版权法只保护基于人类心智的创作能力而产生的智力劳动成果。美国版权局将不会登记在缺乏人类作者创造性投入的情况下，由机器或者纯粹机械过程而生成的内容”，因此最终拒绝对此绘画予以登记。在被称为“中国人工智能生成内容著作权侵权第一案”的“北京菲林律师事务所诉百度案”中，上述观点也得到了体现。本案原告认为，被告未经许可使用法律统计数据分析软件（威科先行法律信息库）生成的分析报告侵害其著作权。北京互联网法院认为：“自然人创作完成仍应是著作权法上作品的必要条件……由于分析报告不是自然人创作的，……不是著作权法意义上的作品”。
对于上述结论，有一种观点认为：“作者”不一定是自然人，单位（法人或者非法人组织）也可以被拟制为“作者”。我国《著作权法》第11条第3款规定：“由法人或者非法人组织主持，代表法人或者非法人组织意志创作，并由法人或者非法人组织承担责任的作品，法人或者非法人组织视为作者。”因此，人工智能生成的内容只要在形式上是“独创”的，完全可以视人工智能的研发者或使用者为“作者”，将相关内容作为“法人作品”提供著作权保护。这一观点是不能成立的。上述《著作权法》第11条第3款与对作品的认定并无直接关系。只有先根据《著作权法》的其他规定，认定一种成果属于受著作权法保护的作品，才可能适用第11条第3款，视法人或者非法人组织为作者，由其享有著作权。这其中的逻辑不能颠倒。
区分“人工智能生成的”与“人工智能辅助完成的”
有一种观点认为，人工智能生成的内容可以作为作品受到著作权法的保护，理由是该内容实际上是人工智能的研发者或使用者以人工智能为辅助工具创作的作品。由于研发者或使用者是人，认定他们是创作者，就不会出现著作权法不保护非人类创作成果的法律障碍。在我国发生的第二起涉及人工智能生成内容的著作权侵权诉讼中，腾讯公司认为他人擅自传播其人工智能写作软件Dreamwriter生成的新闻报道，侵犯其著作权。在该案中，法院认可“创作工具说”并认为：“涉案文章的生成过程主要经历数据服务、触发和写作、智能校验和智能分发四个环节。在上述环节中，数据类型的输入与数据格式的处理、触发条件的设定、文章框架模板的选择和语料的设定、智能校验算法模型的训练等均由主创团队相关人员选择与安排。……原告主创团队相关人员的上述选择与安排符合著作权法关于创作的要求，……应当将其纳入涉案文章的创作过程。……本院认定涉案文章属于我国著作权法所保护的文字作品。”笔者认为：审理该案的法院混淆了两个问题，一是谁研发了人工智能的算法、规则和模板？二是谁生成了构成涉案新闻报道的文字组合、遣词造句？显然，对第一个问题的回答应当是“腾讯公司的主创团队”，但这并不意味着对第二个问题也应当做出相同的回答。例如，人工智能成为人们关注和讨论的热点，是从人工智能围棋程序（AplfaGo）战胜世界冠军李世石开始的。然而该围棋程序的主要设计者只是围棋业余一段。计算机专家也指出，设计者们只需要懂得围棋的基本规则即可，并不需要具备很高的围棋水平。李世石当然会承认自己在与人工智能程序的对决中，面对该程序精妙的算法和超强的算力败下阵来，但他恐怕不会接受自己的围棋水平不如主创团队，因此自己被主创团队打败的说法。因此只能说主创团队设计了人工智能围棋程序，但不能认为这盘棋是主创团队们下的，并认定他们战胜了李世石。
对此问题，世界知识产权组织发布的《经修订的关于知识产权政策和人工智能问题的议题文件》明确指出：“‘人工智能生成的’与‘人工智能自主创造的’是可以互替使用的术语，系指在没有人类干预的情况下由人工智能生成产出。在这种情况下，人工智能可以在运行期间改变其行为，以应对意料之外的信息或事件。要与‘人工智能辅助完成的’产出加以区分，后者需要大量人类干预和/或引导”。既然腾讯公司将上述人工智能写作软件Dreamwriter生成的新闻稿称为“人工智能生成的内容”，当然属于在完全没有或者基本没有人工干预的情况下由该软件自动生产的。
结语：区分应然与实然
前文得出的人工智能生成的内容不能作为作品受著作权法保护的结论，是法律上的“应然状态”。然而这一前提是我们知道相关内容是由人工智能生成的。在现实中，如果人工智能的研发者或使用者并未披露相关内容是人工智能生成的，而是谎称该内容由自己创作并以作者身份署名。该内容只要在形式上符合著作权法对独创性的要求，就可以作为作品受到著作权法的保护。这是因为《著作权法》和相关司法解释规定了以署名为基础的三项推定，即在相关成果形式上属于作品时，以自然人、法人和非法人组织的署名推定该自然人、法人和非法人组织为作者、该作品之上存在著作权，以及该著作权归属于该作者。由此就出现了与法律的“应然状态”与“实然状态”的区分，实践中“应然状态”和“实然状态”的区分并不是法律的缺陷，更不能以需要保持两种状态的一致性为理由，而将人工智能生成的内容认定为作品。首先，两种状态的区分是正常现象且具有合理性。假设张三向好友李四借入1000元现金，未打借条。由于张三迟迟不还钱，李四向法院起诉要求判决张三立刻还钱。试问法院应当如何裁判？理论探讨当然可以采用“上帝视角”，假设一切事实都清清楚楚，但法院审理案件必须以证据为基础。如果李四不能提供证据支持自己的诉讼请求，法院只能判决李四败诉。因此，“以事实为依据”也是指以证据证明的事实为依据。换言之，法律事实与客观事实有时也会不一致。
其次，为了“定分止争”，维持社会关系的相对稳定，并以更低的成本和更高的效率解决纠纷，法律往往需要进行推定，如上文提及的三个署名推定。然而推定可以被更强的相反证据所推翻。在“《通向天堂之近路》绘画登记案”中，假如泰勒在人工智能生成的绘画上署名，称其为自己的作品并进行了作品登记。只要他人发现了这一事实（如他人用相同的人工智能程序生成了相同的绘画），该作品登记就会被撤销。
最后，人工智能的研发者或使用者对于是否披露相关内容为人工智能生成的事实，往往进行过利弊权衡。在“《通向天堂之近路》绘画登记案”中，泰勒肯定知道只要不说该幅绘画是人工智能生成的，当然就能够获得作品登记，也能享受版权保护所带来的利益，比如通过许可他人利用此绘画而获得许可费。那么泰勒为什么刻意选择声称相关内容是人工智能生成的呢？显然，泰勒希望借助申请作品登记（且知道该申请肯定会被拒绝）进行宣传，即其研发的人工智能已经能够生成高质量的绘画。然而此时名利不可兼得。泰勒借此获得了高度关注，但他必须接受相关成果不能作为作品登记，自己也无法获得版权利益的现实，这对他而言并非不公平的结果。
综上所述，以鼓励作品的创作为已任的著作权法，不会将包括ChatGPT在内的人工智能生成的内容视为作品并提供保护，因为人工智能与猕猴一样，不可能受到著作权保护的激励。此类内容也不能被解释为“视法人或者其他组织为作者”的作品，或人工智能的研发者以人工智能为工具创作的作品。某些人工智能生成的内容因人工智能的开发者或设计者谎称为自己创作的作品而受到保护的现实，也不能用于反推人工智能生成的内容理应受到著作权法保护。至于不将人工智能生成的内容作为作品保护，就会挫伤投资研发人工智能热情的说法，更是缺乏依据，因为人工智能所带来的经济效益，往往会通过其他市场方式实现。
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