​【IPO千问】发行审核过程终止审查的情况有哪些?(第101期)

本系列由龙马汇智结合深交所、上交所、证监会相关法规及案例总结而成，主要针对IPO过程当中重点难点问题，供大家学习交流。

本期主题

发行审核流程

期数

第101期

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发行审核过程终止审查的情况有哪些?

根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《实施规定》，发行审核过程中的终止审查规定如下：

《实施规定》第二十条规定，在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：

（1）申请人主动要求撤回申请。

（2）申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力。

（3）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止。

（4）申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分。

（5）申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定30个工作日内提交书面回复意见。

此外，《实施规定》第二十一条规定：申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经查并留存申请人或省其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，留存一份申请材料（或复印件），登记后将申请材料退回申请人。

　--------------【IPO千问】--------------　　

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